|
ПОСТАНОВЛЕНИЕ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
4 апреля 2003 г. № 101
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИНСТРУКЦИИ ПО РАЗМЕЩЕНИЮ, ОБРАЩЕНИЮ
И ПОГАШЕНИЮ ИНДЕКСИРУЕМЫХ ОБЛИГАЦИЙ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ
На основании статей 26 и 54 Банковского кодекса Республики
Беларусь Совет директоров Национального банка Республики Беларусь
постановляет:
1. Утвердить прилагаемую Инструкцию по размещению, обращению и
погашению индексируемых облигаций Национального банка Республики
Беларусь для юридических лиц.
2. Департаменту платежной системы и информатизации в срок
до 1 июля 2003 г. организовать для депозитария департамента
монетарных операций возможность получения информации из системы BISS
о списании денежных средств с корреспондентского счета банка.
Председатель Правления П.П.ПРОКОПОВИЧ
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Совета директоров
Национального банка
Республики Беларусь
04.04.2003 № 101
ИНСТРУКЦИЯ
по размещению, обращению и погашению индексируемых облигаций
Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц
Глава 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Инструкция по размещению, обращению и погашению
индексируемых облигаций Национального банка Республики Беларусь для
юридических лиц (далее - Инструкция) разработана на основании статей
26 и 54 Банковского кодекса Республики Беларусь и иного
законодательства, регулирующего выпуск, обращение и погашение ценных
бумаг Национального банка Республики Беларусь (далее - Национальный
банк). Настоящая Инструкция регулирует порядок размещения, обращения
и погашения индексируемых облигаций Национального банка Республики
Беларусь для юридических лиц (далее - облигации).
2. Облигации выпускаются Национальным банком в рамках
проведения единой государственной денежно-кредитной политики.
Номинальная стоимость облигаций выражается в белорусских рублях.
3. Собственниками облигаций могут являться юридические лица
(резиденты и нерезиденты Республики Беларусь) (далее - инвесторы).
4. Для целей настоящей Инструкции термины используются в
следующих значениях:
облигации - купонные индексируемые ценные бумаги. Индекс,
используемый в качестве базы индексации номинальной стоимости,
устанавливается Национальным банком. При этом базой индексации
номинальной стоимости может быть обменный курс выбираемого
Национальным банком вида иностранной валюты или индекс
потребительских цен за месяц в процентах к предыдущему месяцу,
рассчитываемый Министерством статистики и анализа Республики
Беларусь (далее - индекс потребительских цен). Индексация
номинальной стоимости облигаций производится за счет расходов
Национального банка;
первичный инвестор облигаций (далее - первичный инвестор) -
банк Республики Беларусь, созданный в соответствии с
законодательством Республики Беларусь, получивший согласие
Национального банка на осуществление операций с ценными бумагами,
имеющий лицензию Комитета по ценным бумагам при Совете Министров
Республики Беларусь (далее - Комитет по ценным бумагам) на
коммерческую, посредническую деятельность по ценным бумагам и
принимающий участие в первичном размещении облигаций. Первичные
инвесторы определяются Национальным банком;
закрытый аукцион по первичному размещению облигаций - торги,
проводимые Национальным банком по размещению облигаций среди
первичных инвесторов (далее - аукцион);
заявка на покупку облигаций - совокупность предложений по ценам
и объемам, определяющих намерение первичного инвестора приобрести
облигации (далее - заявка);
уполномоченный представитель первичного инвестора - физическое
лицо, получившее доверенность от первичного инвестора на
осуществление от его имени операций с облигациями;
программно-технический комплекс Национального банка -
совокупность программных и технических средств, установленных в
Национальном банке, обеспечивающих проведение первичного размещения
облигаций (далее - ПТК);
удаленный терминал - рабочее место первичного инвестора,
расположенное вне Национального банка, предназначенное для ввода
заявок в ПТК;
электронный документ (сообщение) - информация, зафиксированная
на машинном носителе и соответствующая требованиям, установленным
Законом Республики Беларусь от 10 января 2000 г. "Об электронном
документе" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь,
2000 г., № 7, 2/132), и форматам сообщений электронного
документооборота рынка ценных бумаг, утвержденным Национальным
банком и республиканским унитарным предприятием "Белорусский
межбанковский расчетный центр" (далее - УП БМРЦ).
Электронный документ формируется и передается с использованием
ПТК и системы телекоммуникаций. Подлинность передаваемых ПТК
документов обеспечивается электронной цифровой подписью с
использованием личного ключа подписи ответственного исполнителя,
подписавшего бумажную копию документа.
Вопросы доставки и защищенности электронных документов,
использования электронной цифровой подписи регулируются
законодательством Республики Беларусь и договором об оказании услуг
электронного документооборота, заключенным между первичным
инвестором и УП БМРЦ, и соответствующим договором, заключенным между
УП БМРЦ и Национальным банком, а также соглашением о применении
средств криптографической защиты информации.
Электронные документы и иная информация, связанная с
электронным документооборотом, хранятся в Национальном банке в
специально создаваемых архивах в течение 3 лет в соответствии с
законодательством Республики Беларусь;
электронная цифровая подпись - набор символов, вырабатываемый
средствами электронной цифровой подписи и являющийся неотъемлемой
частью электронного документа (сообщения);
личный ключ подписи - набор символов, принадлежащий конкретному
лицу и используемый при выработке электронной цифровой подписи;
уполномоченный депозитарий - депозитарий, являющийся таковым в
соответствии с законодательством;
текущая стоимость облигации - стоимость облигации на
определенную дату в зависимости от проиндексированной номинальной
стоимости и накопленного купонного дохода (далее - текущая
стоимость).
5. Облигации выпускаются в бездокументарной форме (в виде
записей на счетах).
Размещение облигаций осуществляется путем их продажи:
на аукционах и (или) доразмещениях, проводимых Национальным
банком;
без проведения аукциона юридическим лицам, в том числе
центральным и другим банкам, а также кредитно-финансовым
организациям иностранных государств.
6. Участниками размещения облигаций являются: Национальный банк
- в качестве эмитента и центрального депозитария, первичные
инвесторы и инвесторы.
7. Кандидаты на присвоение статуса первичного инвестора
представляют в Национальный банк следующие документы:
заявление на присвоение статуса первичного инвестора в
произвольной форме;
анкету кандидата в первичные инвесторы по форме согласно
приложению 1 к настоящей Инструкции;
копии доверенностей на всех уполномоченных представителей
первичного инвестора, заверенные руководителем первичного инвестора,
на право совершения сделок при размещении облигаций и подписи
соответствующих документов;
копии квалификационных аттестатов Комитета по ценным бумагам на
всех уполномоченных представителей первичного инвестора.
Представленные документы рассматриваются в течение 20 дней
Национальным банком. О принятии решения Национальный банк
информирует кандидата в первичные инвесторы. В случае принятия
положительного решения Национальный банк заключает с первичным
инвестором договор на выполнение функций первичного инвестора
индексируемых облигаций Национального банка для юридических лиц
(далее - договор).
Национальный банк может отказать кандидату в присвоении статуса
первичного инвестора в случаях нарушения требований настоящей
Инструкции и законодательства Республики Беларусь в области
регулирования рынка ценных бумаг.
8. Первичные инвесторы должны информировать Национальный банк
обо всех изменениях, внесенных в документы, представленные на
присвоение статуса первичного инвестора, в течение трех рабочих дней
после их внесения.
В случае нарушения требований настоящей Инструкции,
законодательства Республики Беларусь в области регулирования рынка
ценных бумаг, аннулирования или приостановки действия лицензии
Комитета по ценным бумагам на коммерческую, посредническую
деятельность на рынке ценных бумаг Республики Беларусь, отзыва
согласия Национального банка на осуществление операций с ценными
бумагами у банков - первичных инвесторов Национальный банк вправе
лишить первичного инвестора данного статуса.
Банк, лишенный статуса первичного инвестора, имеет право
повторно подать документы на присвоение статуса первичного инвестора
облигаций не ранее чем через шесть месяцев после получения
официального уведомления о лишении его статуса первичного
инвестора.
9. При первичном размещении облигации продаются по ценам,
предлагаемым первичными инвесторами (по номинальной стоимости и по
ценам выше ее), но не ниже цен, установленных Национальным банком.
10. Обращение облигаций осуществляется в соответствии с
законодательством Республики Беларусь.
11. Инвесторы за один рабочий день до выплаты купонного дохода
и погашения (досрочного погашения) обязаны прекратить сделки с
облигациями данного выпуска.
12. Депозитарный учет облигаций осуществляют Национальный банк
и уполномоченные депозитарии.
13. Право собственности инвестора на облигации подтверждается
выпиской со счета "депо" инвестора в депозитарии Национального банка
или в уполномоченном депозитарии и договором (другим документом,
свидетельствующим о заключении сделки).
Инвесторы облигаций имеют право на получение купонного дохода в
течение срока обращения, проиндексированной номинальной стоимости
при погашении облигаций или определенной Национальным банком суммы
денежных средств при досрочном погашении.
14. Национальный банк может осуществлять досрочное погашение
облигаций по своей инициативе или инициативе инвестора.
Глава 2
ПОДГОТОВКА И ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АУКЦИОНА ПО РАЗМЕЩЕНИЮ ОБЛИГАЦИЙ
15. Основанием для проведения аукциона по размещению облигаций
является распоряжение Национального банка, в котором устанавливаются
регистрационный номер выпуска облигаций и основные параметры
выпуска.
16. К основным параметрам выпуска облигаций отнесены:
дата проведения аукциона;
объем выпуска облигаций;
срок обращения облигаций;
дата погашения облигаций;
номинальная стоимость одной облигации;
база индексации номинальной стоимости (обменный курс выбранного
Национальным банком вида иностранной валюты или индекс
потребительских цен);
вид иностранной валюты и вид курса (при использовании в
качестве базы индексации номинальной стоимости облигации обменного
курса иностранной валюты);
годовая купонная ставка по облигациям (в процентах);
количество купонов;
купонные периоды;
размер минимального лота;
лимит минимального участия;
лимит неконкурентного предложения;
время ввода заявок в ПТК при проведении аукциона
(доразмещения);
время перечисления денежных средств для участия в аукционе
(доразмещении);
другие данные.
17. Национальный банк на каждый выпуск оформляет глобальный
сертификат согласно приложению 2 к настоящей Инструкции.
18. Национальный банк информирует инвесторов об основных
параметрах предстоящего выпуска облигаций с использованием
электронных документов или телеграмм не позднее чем за один рабочий
день до проведения аукциона.
19. Размещение облигаций осуществляется с использованием ПТК.
20. Обязательными условиями допуска первичного инвестора к
участию в аукционе являются:
наличие заключенного с Национальным банком договора (примерная
форма договора приведена в приложении 3 к настоящей Инструкции);
наличие у первичного инвестора счета "депо", открытого в
уполномоченном депозитарии или в депозитарии Национального банка,
или заключенного с Национальным банком договора о выполнении функций
уполномоченного депозитария;
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора
доверенности на право совершения операций с облигациями и подписи
соответствующих документов от имени первичного инвестора;
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора
квалификационного аттестата Комитета по ценным бумагам;
предварительная регистрация уполномоченного представителя
первичного инвестора в качестве пользователя ПТК для ввода заявок;
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора
личного ключа подписи при применении электронной цифровой подписи
для удостоверения информации, содержащейся в электронном документе
(сообщении);
наличие на счете в Национальном банке перечисленных первичным
инвестором денежных средств в сумме, необходимой для приобретения
намеченного количества облигаций по предлагаемым им ценам;
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора
уведомления о допуске заявки к участию в первичном размещении
облигаций (далее - уведомление) согласно приложению 4 к настоящей
Инструкции или электронного документа о допуске заявки.
21. Аукцион проводится на основании заявок, поступивших от
первичных инвесторов.
22. В течение времени, определенного для ввода заявки,
уполномоченный представитель первичного инвестора осуществляет ввод
заявки в ПТК с удаленного терминала или терминала, установленного в
Национальном банке.
23. Заявка, поданная на аукцион по размещению облигаций, может
содержать как конкурентные, так и неконкурентные предложения с
обязательным указанием цен и объемов покупки облигаций как за счет
собственных средств, так и по поручению клиента.
В каждом конкурентном предложении указываются цена, по которой
первичный инвестор готов приобрести облигации, количество облигаций
и объем покупки согласно заявленной цене. Цены за одну облигацию
указываются в процентах от их номинальной стоимости с точностью до
сотых долей процента.
В неконкурентном предложении указывается сумма денежных
средств, которую первичный инвестор готов направить для приобретения
облигаций по средневзвешенной цене, сложившейся на аукционе. В
заявке может быть указано только одно неконкурентное предложение.
При вводе заявки в ПТК происходит автоматический контроль
введенных данных с учетом установленных параметров выпуска. Если
введенная заявка содержит данные, не отвечающие установленным
параметрам, она не принимается ПТК.
В случае необходимости до окончания времени ввода заявки в ПТК
первичный инвестор вправе отозвать заявку, введенную в ПТК, или
изменить ее условия.
24. Сумма денежных средств, направляемых на приобретение
облигаций, должна быть списана с корреспондентского счета банка,
обслуживающего первичного инвестора, через систему BISS не позднее
установленного в распоряжении Национального банка времени. Денежные
средства, поступившие с нарушением данного требования, или в
меньшей, чем указано в заявке, сумме возвращаются через систему BISS
первичному инвестору не позднее рабочего дня, следующего за днем их
зачисления на межфилиальный счет Национального банка.
25. Прием заявки, введенной уполномоченным представителем
первичного инвестора в ПТК с удаленного терминала, подтверждается
электронным документом о допуске заявки, заверенным электронной
цифровой подписью представителя Национального банка.
Прием заявки, введенной уполномоченным представителем
первичного инвестора в ПТК с терминала, установленного в
Национальном банке, подтверждается уведомлением. Уполномоченный
представитель первичного инвестора самостоятельно выводит с помощью
программно-технического комплекса на бумажном носителе уведомление в
двух экземплярах, заверяет его личной подписью и передает для
подписания представителю Национального банка. Один экземпляр
уведомления остается в Национальном банке, а второй экземпляр
возвращается первичному инвестору.
26. Заявки, не подтвержденные в порядке, установленном пунктом
25 настоящей Инструкции, не допускаются к участию в аукционе.
27. По итогам ввода заявок формируется сводная ведомость заявок
согласно приложению 5 к настоящей Инструкции.
После окончания времени ввода заявок в ПТК и формирования
сводной ведомости заявок первичный инвестор не вправе изменить
условия своей заявки.
28. На основании сводной ведомости заявок Национальный банк
устанавливает минимальную и средневзвешенную цены продажи облигаций,
а также другие условия.
Национальный банк может принять решение о признании выпуска
несостоявшимся, в этом случае Национальный банк обязан не позднее
рабочего дня, следующего за днем проведения аукциона, перечислить на
счета первичных инвесторов денежные средства, направленные ими для
участия в аукционе.
29. В течение одного часа после окончания времени ввода заявок
в ПТК представитель Национального банка вводит в ПТК минимальную и
средневзвешенную цены продажи облигаций.
Конкурентные предложения участников аукциона удовлетворяются по
заявленным ими ценам, но не ниже минимальной цены продажи,
установленной Национальным банком.
В случаях превышения объема конкурентных заявок, поданных
первичными инвесторами по минимальной цене, установленной
Национальным банком, над объемом выпуска заявки первичных инвесторов
удовлетворяются пропорционально их объему.
Неконкурентные предложения удовлетворяются по средневзвешенной
цене, установленной Национальным банком.
30. В день проведения аукциона после установления условий его
завершения с помощью ПТК формируется протокол об удовлетворении
заявки по каждому первичному инвестору согласно приложению 6 к
настоящей Инструкции.
Протокол об удовлетворении заявки, введенной первичным
инвестором с удаленного терминала, подписывается с помощью
электронной цифровой подписи уполномоченным представителем
Национального банка и в форме электронного документа передается
посредством ПТК и системы телекоммуникаций первичному инвестору.
Полученный протокол подписывает уполномоченный представитель
первичного инвестора аналогичным способом и передает в этот же день
в Национальный банк.
Протокол об удовлетворении заявки, введенной с терминала,
установленного в Национальном банке, выводится на бумажном носителе
в двух экземплярах и подписывается уполномоченными представителями
Национального банка и первичного инвестора. Один экземпляр протокола
передается первичному инвестору, второй экземпляр остается в
Национальном банке.
31. В случае возникновения разногласий между Национальным
банком и первичным инвестором по вопросам ввода и удовлетворения
заявки с помощью ПТК выводится на бумажном носителе реестр введенной
заявки, который является копией электронного документа и служит
основанием для разрешения споров.
32. После завершения аукциона Национальный банк определяет
чистое сальдо излишне перечисленных первичным инвестором денежных
средств, которые должны быть переведены на счет первичного инвестора
не позднее рабочего дня, следующего за днем проведения аукциона, а
также количество облигаций, которые в тот же срок должны быть
переведены на счет "депо" первичного инвестора.
Первичный инвестор обязан перевести облигации на счет "депо"
инвестора не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления
облигаций от Национального банка.
Денежные средства, не использованные на приобретение облигаций
в ходе аукциона, первичный инвестор может направить для участия в
доразмещении, письменно уведомив об этом Национальный банк в течение
времени, установленного в распоряжении Национального банка.
Глава 3
ПРОВЕДЕНИЕ ДОРАЗМЕЩЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ
33. По решению Национального банка может проводиться
доразмещение не реализованных на аукционе облигаций.
Национальный банк информирует первичных инвесторов о
предстоящем доразмещении с использованием электронных сообщений или
телеграмм.
34. Первичные инвесторы допускаются к участию в доразмещении
при соблюдении условий, установленных пунктом 20 настоящей
Инструкции.
35. В день проведения доразмещения уполномоченный представитель
первичного инвестора осуществляет ввод заявки в ПТК в течение
времени, определенного для ввода заявок, с использованием терминала,
установленного в Национальном банке, или удаленного терминала в
порядке, определенном пунктом 23 настоящей Инструкции.
36. Заявка по каждому выпуску, объявленному к доразмещению,
должна содержать одно предложение, в нем указываются сумма денежных
средств, на которую первичный инвестор готов приобрести облигации, и
количество облигаций, соответствующее установленной Национальным
банком цене и (или) доходности, с обязательным указанием объемов
покупки облигаций как за счет собственных средств, так и по
поручению клиента.
37. Сумма денежных средств, направляемых на приобретение
облиг |
