Стр. 13
| Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 | Стр.7 | Стр.8 | Стр.9 | Стр.10 | Стр.11 | Стр.12 | Стр.13 | Стр.14 | Стр.15 |
банком);
81.2. банку, признаваемому участником банковской группы,
участником банковского холдинга, в том числе Национальным банком на
основе представленной ему информации и (или) методики оценки
возможностей оказания существенного влияния, определяемой главой 2
настоящей Инструкции:
о представлении головной организации такой банковской группы,
головной организации такого банковского холдинга информации о
деятельности;
иные виды предписаний, предусмотренные частью первой пункта 6
Инструкции о порядке вынесения Национальным банком Республики
Беларусь предписаний и применения мер воздействия к банкам и
небанковским кредитно-финансовым организациям;
81.3. иному юридическому лицу, не являющемуся банком,
признаваемому участником банковского холдинга, в том числе
Национальным банком на основе представленной ему информации и (или)
методики оценки возможностей оказания существенного влияния,
определяемой главой 2 настоящей Инструкции:
об устранении нарушения банковского законодательства
Республики Беларусь (в том числе при непредставлении или
представлении неполной и (или) недостоверной информации о
деятельности);
о представлении информации о деятельности.
82. Последствия невыполнения головной организацией,
участниками банковской группы, участниками банковского холдинга
предписаний Национального банка, указанных в пункте 81 настоящей
Инструкции, определяются частями третьей и четвертой статьи 134
Банковского кодекса Республики Беларусь.
83. Порядок вынесения Национальным банком предписаний банку,
признаваемому головной организацией или участником банковской
группы, участником банковского холдинга, определяется пунктами 8 и 9
Инструкции о порядке вынесения Национальным банком Республики
Беларусь предписаний и применения мер воздействия к банкам и
небанковским кредитно-финансовым организациям.
84. Юридическому лицу, не являющемуся банком и признаваемому
головной организацией или участником банковского холдинга,
предписания выносятся в порядке, аналогичном установленному пунктами
8 и 9 Инструкции о порядке вынесения Национальным банком Республики
Беларусь предписаний и применения мер воздействия к банкам и
небанковским кредитно-финансовым организациям для вынесения
предписаний банкам.
ГЛАВА 11
ПОРЯДОК ПРИМЕНЕНИЯ МЕР ВОЗДЕЙСТВИЯ
85. Меры воздействия и основания их применения к головной
организации и участнику банковской группы, участнику банковского
холдинга, являющемуся банком, определяются статьей 134 Банковского
кодекса Республики Беларусь.
86. Принятие решения о предъявлении к головной организации
требования об исключении возможности оказания ею существенного
влияния относится к исключительной компетенции Правления
Национального банка. Указанное решение принимается в порядке,
аналогичном установленному Инструкцией о порядке вынесения
Национальным банком Республики Беларусь предписаний и применения мер
воздействия к банкам и небанковским кредитно-финансовым организациям
для принятия решений Правления Национального банка о применении мер
воздействия к банкам.
Порядок применения Национальным банком иных мер воздействия к
головной организации, являющейся банком, участнику банковской группы
и участнику банковского холдинга, являющемуся банком, определяется
Инструкцией о порядке вынесения Национальным банком Республики
Беларусь предписаний и применения мер воздействия к банкам и
небанковским кредитно-финансовым организациям.
87. Исключение головной организацией возможности оказания
существенного влияния зависит от основания, в силу наличия которого
такая возможность возникла (имеется), и предполагает необходимость:
отчуждения головной организацией принадлежащей ей доли участия
в уставном фонде участника банковской группы, участника банковского
холдинга;
расторжения договора, предусматривающего передачу головной
организации права на участие в управлении другим юридическим лицом;
расторжения договора доверительного управления всем имуществом
и (или) иного договора, в соответствии с которым головной
организацией приобретены права по управлению деятельностью
юридического лица;
исключения иного основания, в силу которого головная
организация способна оказывать существенное влияние.
Приложение 1
к Инструкции о порядке
осуществления надзора
за банковской деятельностью
на консолидированной основе
Информация о лицах, способных оказывать существенное влияние, и
связанных с ними лицах
______________________________________________________________
(полное и сокращенное (в скобках) наименование участника банковской
группы, участника банковского холдинга)
по состоянию на ________________________
-------T--------T-------T---------T---------T----------T----------T------T-------T----T--------T--------¬
¦№ ¦Полное и¦Место ¦Фактичес-¦Основной ¦Основание ¦Дата на-¦Удель-¦Доля ¦Ме- ¦Информа-¦Основа- ¦
¦п/п ¦сокра- ¦нахож- ¦кое место¦вид де-¦оказания ¦ступления ¦ный ¦участия¦тод ¦ция о¦ние нев-¦
¦ ¦щенное ¦дения, ¦нахожде- ¦ятельнос-¦существен-¦основания ¦вес ¦в ¦ ¦вхожде- ¦ключения¦
¦ ¦(в скоб-¦место ¦ния, мес-¦ти юриди-¦ного вли-¦оказания ¦голо- ¦устав- ¦ ¦нии ¦информа-¦
¦ ¦ках) на-¦жите- ¦то жите-¦ческого ¦яния ¦существен-¦сов в¦ном ¦ ¦участни-¦ции о¦
¦ ¦именова-¦льства ¦льства ¦лица, да-¦ ¦ного вли-¦про- ¦фонде в¦ ¦ка бан-¦деятель-¦
¦ ¦ние юри-¦ ¦ ¦та рожде-¦ ¦яния ¦центах¦процен-¦ ¦ковской ¦ности ¦
¦ ¦дическо-¦ ¦ ¦ния физи-¦ ¦ ¦ ¦тах ¦ ¦группы, ¦ ¦
¦ ¦го лица,¦ ¦ ¦ческого ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦участни-¦ ¦
¦ ¦фамилия ¦ ¦ ¦лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ка бан-¦ ¦
¦ ¦и иници-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ковского¦ ¦
¦ ¦алы фи-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦холдинга¦ ¦
¦ ¦зическо-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦в состав¦ ¦
¦ ¦го лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦иной ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банковс-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кой ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦группы, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦банковс-¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦кого ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦холдинга¦ ¦
+------+--------+-------+---------+---------+----------+----------+------+-------+----+--------+--------+
¦1 ¦2 ¦3 ¦4 ¦5 ¦6 ¦7 ¦8 ¦9 ¦10 ¦11 ¦12 ¦
+------+--------+-------+---------+---------+----------+----------+------+-------+----+--------+--------+
¦0 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦х ¦х ¦х ¦х ¦х ¦ ¦ ¦
+------+--------+-------+---------+---------+----------+----------+------+-------+----+--------+--------+
¦1 ¦Лица, ¦ ¦
¦ ¦способ- ¦ ¦
¦ ¦ные ока-¦ ¦
¦ ¦зывать ¦ ¦
¦ ¦прямо ¦ ¦
¦ ¦сущес- ¦ ¦
¦ ¦твенное ¦ ¦
¦ ¦влияние ¦ ¦
¦ ¦на реше-¦ ¦
¦ ¦ния, ¦ ¦
¦ ¦принима-¦ ¦
¦ ¦емые ор-¦ ¦
¦ ¦ганами ¦ ¦
¦ ¦управле-¦ ¦
¦ ¦ния ¦ ¦
¦ ¦участни-¦ ¦
¦ ¦ка бан-¦ ¦
¦ ¦ковской ¦ ¦
¦ ¦группы, ¦ ¦
¦ ¦участни-¦ ¦
¦ ¦ка бан-¦ ¦
¦ ¦ковского¦ ¦
¦ ¦холдинга¦ ¦
+------+--------+-------T---------T---------T----------T----------T------T-------T----T--------T--------+
¦1.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦х ¦ ¦
+------+--------+-------+---------+---------+----------+----------+------+-------+----+--------+--------+
¦1.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦х ¦ ¦
+------+--------+-------+---------+---------+----------+----------+------+-------+----+--------+--------+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦х ¦ ¦
+------+--------+-------+---------+---------+----------+----------+------+-------+----+--------+--------+
¦2 ¦Юридиче-¦ ¦
¦ ¦ские ли-¦ ¦
¦ ¦ца, на¦ ¦
¦ ¦решения ¦ ¦
¦ ¦которых,¦ ¦
¦ ¦принима-¦ ¦
¦ ¦емые их¦ ¦
¦ ¦органами¦ ¦
¦ ¦управле-¦ ¦
¦ ¦ния, ¦ ¦
¦ ¦участник¦ ¦
¦ ¦банковс-¦ ¦
¦ ¦кой ¦ ¦
¦ ¦группы, ¦ ¦
¦ ¦участник¦ ¦
¦ ¦банковс-¦ ¦
¦ ¦кого ¦ ¦
¦ ¦холдинга¦ ¦
¦ ¦способны¦ ¦
¦ ¦оказы- ¦ ¦
¦ ¦вать су-¦ ¦
¦ ¦ществен-¦ ¦
¦ ¦ное вли-¦ ¦
¦ ¦яние ¦ ¦
+------+--------+-------T---------T---------T----------T----------T------T-------T----T--------T--------+
¦2.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------+-------+---------+---------+----------+----------+------+-------+----+--------+--------+
¦2.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------+-------+---------+---------+----------+----------+------+-------+----+--------+--------+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------+--------+-------+---------+---------+----------+----------+------+-------+----+--------+--------+
¦3 ¦Лица, ¦ ¦
¦ ¦передав-¦ ¦
¦ ¦шие пра-¦ ¦
¦ ¦во на¦ ¦
¦ ¦участие ¦ ¦
¦ ¦в управ-¦ ¦
¦ ¦лении ¦ ¦
¦ ¦участни-¦ ¦
¦ ¦ком бан-¦ ¦
¦ ¦ковской ¦ ¦
¦ ¦группы, ¦ ¦
¦ ¦участни-¦ ¦
¦ ¦ком бан-¦ ¦
¦ ¦ковского¦ ¦
¦ ¦холдин- ¦ ¦
¦ ¦га, юри-¦ ¦
¦ ¦дическим¦ ¦
¦ ¦лицом, ¦ ¦
¦ ¦указан- ¦ ¦
¦ ¦ным в¦ ¦
¦ ¦графе 2¦ ¦
¦ ¦пункта 2¦ ¦
¦ ¦насто- ¦ ¦
¦ ¦ящего ¦ ¦
¦ ¦приложе-¦ ¦
¦ ¦ния ¦ ¦
+------+--------+-------T---------T---------T----------T----------T------T-------T----T--------T--------+
¦3.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦х ¦х ¦х ¦х ¦х ¦х ¦
+------+--------+-------+---------+---------+----------+----------+------+-------+----+--------+--------+
¦3.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦х ¦х ¦х ¦х ¦х ¦х ¦
+------+--------+-------+---------+---------+----------+----------+------+-------+----+--------+--------+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦х ¦х ¦х ¦х ¦х ¦х ¦
+------+--------+-------+---------+---------+----------+----------+------+-------+----+--------+--------+
¦4 ¦Индиви- ¦ ¦
¦ ¦дуальный¦ ¦
¦ ¦предпри-¦ ¦
¦ ¦ниматель¦ ¦
¦ ¦(управ- ¦ ¦
¦ ¦ляющий) ¦ ¦
+------+--------+-------T---------T---------T----------T----------T------T-------T----T--------T--------+
¦4.1 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦х ¦ ¦х ¦х ¦х ¦х ¦х ¦
+------+--------+-------+---------+---------+----------+----------+------+-------+----+--------+--------+
¦4.2 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦х ¦ ¦х ¦х ¦х ¦х ¦х ¦
+------+--------+-------+---------+---------+----------+----------+------+-------+----+--------+--------+
¦... ¦ ¦ ¦ ¦ ¦х ¦ ¦х ¦х ¦х ¦х ¦х ¦
L------+--------+-------+---------+---------+----------+----------+------+-------+----+--------+---------
Руководитель _________________ ____________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Главный бухгалтер ____________ ____________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Исполнитель___________________ ____________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Телефон __________________
Приложение 2
к Инструкции о порядке
осуществления надзора
| Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 | Стр.7 | Стр.8 | Стр.9 | Стр.10 | Стр.11 | Стр.12 | Стр.13 | Стр.14 | Стр.15 |
|