Стр. 9
| Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 | Стр.7 | Стр.8 | Стр.9 | Стр.10 | Стр.11 | Стр.12 | Стр.13 | Стр.14 | Стр.15 |
сведений в отношении головной организации банковской группы,
указанных в ранее представленной информации по форме согласно
приложениям 4, 5 и 6 к настоящей Инструкции.
33. Информация об участниках банковского холдинга и связанных
с ними лицах по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции
указывается с учетом следующих особенностей:
33.1. в графе 2 пункта 1 сведения указываются с использованием
сквозной нумерации и располагаются в следующем порядке:
головная организация банковского холдинга;
банки;
финансовые организации;
иные юридические лица;
33.2. в графе 6 пункта 1 указывается без пробелов и знаков
препинания порядковый номер головной организации банковского
холдинга, участника банковского холдинга, способного оказывать прямо
существенное влияние на решения, принимаемые органами управления
юридического лица, указанного в графе 2 пункта 1, и буквенное
обозначение основания оказания существенного влияния.
В случае наличия нескольких оснований оказания существенного
влияния сведения о них указываются начиная с порядкового номера
головной организации банковского холдинга, участника банковского
холдинга путем перечисления без пробелов и знаков препинания
соответствующих буквенных обозначений. В случае наличия нескольких
юридических лиц, способных оказывать прямо существенное влияние на
решения, принимаемые органами управления соответствующего
юридического лица, указанного в графе 2 пункта 1, сведения в графе 6
пункта 1 указываются в отношении каждого юридического лица
столбиком.
Основаниям оказания существенного влияния соответствуют
следующие буквенные обозначения:
основанию 1 - О;
основанию 2 - Т;
основанию 3 - Е;
основанию 4 - К;
основанию 5 - С;
основанию 6 - Н;
основанию 7 - П;
основанию 8 - У;
основанию 9 - И.
Если право на участие в управлении юридическим лицом,
указанным в графе 2 пункта 1, возникло в силу выдачи доверенности,
заключения соответствующего договора, в графе 6 пункта 1 наряду с
основанием оказания существенного влияния 1-5 без пробелов и знаков
препинания указывается буквенное обозначение «Д»;
33.3. в графе 7 пункта 1 указывается дата наступления
основания, в силу наличия которого головная организация банковского
холдинга, участник банковского холдинга способны оказывать прямо
существенное влияние на решения, принимаемые органами управления
юридического лица, указанного в графе 2 пункта 1, и в скобках без
пробелов и знаков препинания - порядковый номер головной
организации, участника банковского холдинга, указанного в графе 2
пункта 1, и буквенное обозначение основания оказания существенного
влияния.
В случае наличия нескольких оснований оказания существенного
влияния, даты наступления которых не совпадают, сведения в графе 7
пункта 1 указываются в отношении каждого основания оказания
существенного влияния столбиком.
В случае наличия нескольких юридических лиц, способных
оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые
органами управления юридического лица, указанного в графе 2 пункта
1, сведения в графе 7 пункта 1 указываются в отношении каждого
юридического лица столбиком.
Датой наступления основания оказания существенного влияния
является дата возникновения возможности оказания такого влияния (в
частности, дата государственной регистрации юридического лица, дата
возникновения права на участие в управлении деятельностью
юридического лица, дата принятия решения собственником имущества
юридического лица о назначении его исполнительного органа, дата
заключения договора о передаче полномочий исполнительного органа,
договора доверительного управления всем имуществом, иного договора,
в соответствии с которым приобретаются права по управлению
деятельностью юридического лица).
Если основание оказания существенного влияния возникло до
выдачи доверенности на право участвовать в управлении юридическим
лицом и (или) заключения договора, предусматривающего передачу права
на участие в управлении юридическим лицом, в графе 7 пункта 1 также
указывается дата выдачи доверенности, заключения соответствующего
договора и в скобках без пробелов и знаков препинания - порядковый
номер головной организации, участника банковского холдинга,
указанного в графе 2 пункта 1, и буквенное обозначение «Д»;
33.4. в графе 8 пункта 1 указывается удельный вес голосов в их
общем количестве в случае оказания существенного влияния в силу
наличия оснований 1-5 и в скобках без пробелов и знаков препинания -
порядковый номер головной организации, участника банковского
холдинга, указанного в графе 2 пункта 1, и буквенное обозначение
основания оказания существенного влияния.
Если обладание каким-либо количеством голосов осуществляется
на основании выданной доверенности на право участвовать в управлении
юридическим лицом и (или) заключенного договора, предусматривающего
передачу права на участие в управлении юридическим лицом, в графе 8
пункта 1 также указывается удельный вес таких голосов в их общем
количестве и в скобках без пробелов и знаков препинания - порядковый
номер головной организации, участника банковского холдинга,
указанного в графе 2 пункта 1, и буквенное обозначение «Д».
В случае наличия нескольких юридических лиц, способных
оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые
органами управления юридического лица, указанного в графе 2 пункта
1, сведения в графе 8 пункта 1 указываются в отношении каждого из
таких юридических лиц столбиком;
33.5. в графе 9 пункта 1 указывается доля участия в уставном
фонде и в скобках без пробелов и знаков препинания - порядковый
номер головной организации, участника банковского холдинга,
указанного в графе 2 пункта 1, и буквенное обозначение основания
оказания существенного влияния.
В случае наличия нескольких юридических лиц, способных
оказывать прямо существенное влияние на решения, принимаемые
органами управления соответствующего юридического лица, указанного в
графе 2 пункта 1, сведения в графе 9 пункта 1 указываются в
отношении каждого из таких юридических лиц столбиком;
33.6. в случае вхождения участника банковского холдинга в
состав иной банковской группы, банковского холдинга в графе 10
пункта 1 указывается слово «да» и в скобках - наименование головной
организации соответствующей банковской группы, банковского холдинга,
а в случае невхождения в состав иной банковской группы, банковского
холдинга - слово «нет».
В графе 10 пункта 1 в отношении головной организации сведения
не указываются;
33.7. в графе 11 пункта 1 указывается основание невключения
информации о деятельности участника банковского холдинга в
консолидированную пруденциальную отчетность банковского холдинга с
использованием следующих буквенных обозначений:
«А» - в случае невключения информации о деятельности в
консолидированную пруденциальную отчетность в соответствии с
подпунктом 59.2 пункта 59 настоящей Инструкции;
«В» - в случае непредставления или представления информации о
деятельности не в полном объеме;
«Г» - в случае несоставления консолидированной пруденциальной
отчетности и непредставления ее головной организацией банковского
холдинга в Национальный банк, если в соответствии с настоящей
Инструкцией не требуется составления такой отчетности.
Буквенное обозначение проставляется по строке участника
банковского холдинга;
33.8. в графах 1-5 пункта 2 указываются сведения в отношении
лиц, передавших право на участие в управлении юридическим лицом,
указанным в графе 2 пункта 1, которое позволяло таким лицам
оказывать существенное влияние. В графе 6 пункта 2 указывается
порядковый номер головной организации, участника банковского
холдинга, которому передано право на участие в управлении, в
скобках - порядковый номер юридического лица, право на участие в
управлении которым возникло у головной организации, участника
банковского холдинга;
33.9. если головная организация, участник банковского холдинга
передали по договору полномочия исполнительного органа
индивидуальному предпринимателю (управляющему), в графах 1-4 пункта
3 указываются соответствующие сведения о таком индивидуальном
предпринимателе (управляющем), в графе 5 пункта 3 - его учетный
номер плательщика, в графе 7 пункта 3 - дата заключения
соответствующего договора;
33.10. при заполнении граф 8 и 9 пункта 1 соответственно
удельный вес голосов и доля участия указываются с точностью до двух
знаков после запятой с округлением.
34. Головная организация банковской группы составляет и
представляет в Национальный банк информацию об участниках банковской
группы и связанных с ними лицах по форме согласно приложению 5 к
настоящей Инструкции, которая составляется по аналогии с информацией
об участниках банковского холдинга и связанных с ними лицах в
соответствии с пунктом 33 настоящей Инструкции.
35. Головная организация банковского холдинга, не являющаяся
банком, составляет перечень лиц, способных оказывать прямо
существенное влияние на решения, принимаемые органами управления
головной организации банковского холдинга, не являющейся банком, и
связанных с ними лиц по форме согласно приложению 3 к настоящей
Инструкции. В состав указанного перечня включается информация о
лицах, которые в соответствии с настоящей Инструкцией не признаются
головной организацией (нерезидент, государственный орган, физическое
лицо).
36. Перечень лиц, способных оказывать прямо существенное
влияние на решения, принимаемые органами управления головной
организации банковского холдинга, не являющейся банком, и связанных
с ними лиц по форме согласно приложению 3 к настоящей Инструкции
составляется с учетом следующих особенностей:
36.1. в графе 2 пункта 1 сведения указываются с использованием
сквозной нумерации и располагаются в следующем порядке:
государственные органы;
банки;
финансовые организации;
иные юридические лица;
физические лица;
36.2. в графе 4 пунктов 1-3, графе 5 пунктов 1 и 2 сведения
указываются при их наличии;
36.3. в графе 6 пункта 1 указывается буквенное обозначение
основания оказания существенного влияния лицом на решения,
принимаемые органами управления головной организации банковского
холдинга, не являющейся банком (основаниям оказания существенного
влияния соответствуют буквенные обозначения, указанные в части
третьей подпункта 33.2 пункта 33 настоящей Инструкции). В случае
наличия нескольких оснований оказания существенного влияния сведения
о них указываются путем перечисления соответствующих буквенных
обозначений без пробелов и знаков препинания.
Если право на участие в управлении головной организацией
банковского холдинга, не являющейся банком, возникло в силу выдачи
доверенности на право участвовать в управлении такой головной
организацией и (или) заключения договора, предусматривающего
передачу права на участие в управлении головной организацией, в
графе 6 пункта 1 наряду с основанием оказания существенного влияния
1-5 без пробелов и знаков препинания указывается буквенное
обозначение «Д»;
36.4. в графе 7 пункта 1 указывается дата наступления
основания, в силу наличия которого лицо, указанное в графе 2 пункта
1, способно оказывать прямо существенное влияние на решения,
принимаемые органами управления головной организации банковского
холдинга, не являющейся банком, и в скобках - буквенное обозначение
основания оказания существенного влияния.
В случае наличия нескольких оснований оказания существенного
влияния, даты наступления которых не совпадают, сведения в графе 7
пункта 1 указываются в отношении каждого основания оказания
существенного влияния столбиком.
Датой наступления основания оказания существенного влияния
является дата возникновения возможности оказания такого влияния (в
частности, дата государственной регистрации юридического лица, дата
возникновения права на участие в управлении деятельностью головной
организации, не являющейся банком, дата принятия решения
собственником имущества юридического лица о назначении его
исполнительного органа, дата заключения договора о передаче
полномочий исполнительного органа, договора доверительного
управления всем имуществом, иного договора, в соответствии с которым
приобретаются права по управлению деятельностью головной
организации, не являющейся банком).
Если основание оказания существенного влияния возникло до
выдачи доверенности на право участвовать в управлении головной
организацией банковского холдинга, не являющейся банком, и (или)
заключения договора, предусматривающего передачу права на участие в
управлении такой головной организацией, в графе 7 пункта 1 также
указывается дата выдачи доверенности, заключения соответствующего
договора и в скобках без пробелов и знаков препинания - буквенное
обозначение «Д»;
36.5. в графе 8 пункта 1 указывается удельный вес голосов в их
общем количестве в случае оказания существенного влияния в силу
наличия оснований 1-5 и в скобках - буквенное обозначение основания
оказания существенного влияния.
Если обладание каким-либо количеством голосов осуществляется
на основании выданной доверенности на право участвовать в управлении
головной организацией банковского холдинга, не являющейся банком, и
(или) заключенного договора, предусматривающего передачу права на
участие в управлении такой головной организацией, в графе 8 пункта 1
также указывается удельный вес таких голосов в их общем количестве и
в скобках без пробелов и знаков препинания - буквенное обозначение
«Д»;
36.6. в графе 9 пункта 1 указывается доля участия лица в
уставном фонде головной организации банковского холдинга, не
| Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 | Стр.7 | Стр.8 | Стр.9 | Стр.10 | Стр.11 | Стр.12 | Стр.13 | Стр.14 | Стр.15 |
|
