Большая электронная библиотека законов
Загрузить Adobe Flash Player

  Главная

  Законодательство РБ

  Кодексы Беларуси

  Законодательные и нормативные акты по дате принятия

  Законодательные и нормативные акты принятые различными органами власти

  Законодательные и нормативные акты по темам

  Законодательные и нормативные акты по виду документы

  Международное право в Беларуси

  Законодательство СССР

  Законы других стран

  Кодексы

  Законодательство РФ

  Право Украины

  Полезные ресурсы

  Контакты

  Новости сайта

  Поиск документа


Полезные ресурсы

- Таможенный кодекс таможенного союза

- Каталог предприятий и организаций СНГ

- Законодательство Республики Беларусь по темам

- Законодательство Республики Беларусь по дате принятия

- Законодательство Республики Беларусь по органу принятия

- Законы Республики Беларусь

- Новости законодательства Беларуси

- Тюрьмы Беларуси

- Законодательство России

- Деловая Украина

- Автомобильный портал

- The legislation of the Great Britain


Правовые новости





Постановление Министерства финансов Республики Беларусь от 12 сентября 2006 г. №112 "О регулировании рынка ценных бумаг"

Архив февраль 2009 года

Право Беларуси 2011

<< Содержание | <<< Главная страница

Стр. 6

| Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 | Стр.7 | Стр.8 | Стр.9 |


законодательства о ценных бумагах. 
            
                                  
                               ГЛАВА 2
            ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
                                  
     4. Брокер вправе:
     совершать  сделки  со всеми видами ценных бумаг,  в  том  числе
сделки РЕПО, в соответствии с законодательством;
     до  совершения  сделок  с  ценными  бумагами  делать  публичное
объявление о покупке или продаже ценных бумаг клиента, в том числе в
котировочной  автоматизированной системе биржи и (или)  в  средствах
массовой информации; 
         
     проводить размещение ценных бумаг эмитента;
     оказывать  услуги по оформлению договоров и регистрации  сделок
с ценными бумагами;
     проводить  анализ  и  делать прогноз конъюнктуры  рынка  ценных
бумаг;
     оказывать   консультационные  услуги   по   вопросам   выпуска,
размещения и обращения ценных бумаг, а также давать рекомендации  по
оценке ценных бумаг;
            
         
     оказывать  услуги  по  информационному  обеспечению  участников
рынка ценных бумаг;
     выполнять функции оператора счета «депо»;
     выполнять  прочие  работы и услуги, связанные с  осуществлением
брокерской деятельности, не противоречащие законодательству.
     5.   При  заключении  договора  с  клиентом  брокер  обязан  по
требованию клиента:
     представить   ему   копию   свидетельства   о   государственной
регистрации профучастника;
     ознакомить   его   с   документами   (специальным   разрешением
(лицензией)   на   осуществление   профессиональной    и    биржевой
деятельности  по ценным бумагам, имеющей в качестве  работ  и  услуг
брокерскую   деятельность   (далее  -  лицензия),   квалификационным
аттестатом сотрудника, заключающего договор), а также с документами,
указанными в подпунктах 31.1, 31.2 пункта 31 настоящей Инструкции. 
            
     6.  Во  исполнение договора поручения или комиссии брокер может
совершать сделки с третьими лицами как на биржевом рынке (только  по
договору комиссии), так и на внебиржевом рынке.
     7.  Существенными  условиями договора  поручения  или  комиссии
являются:
     полное  наименование и место нахождения (для юридических  лиц),
фамилия,   имя,  отчество,  место  жительства  (место   пребывания),
указанное в документе, удостоверяющем личность (для физических лиц и
индивидуальных предпринимателей) сторон договора;
            
         
     наименование  ценных  бумаг с указанием их  вида,  категории  и
типа;
     наименование юридического лица, осуществившего выпуск  (выдачу)
ценных бумаг;
     предельные  уровни  (минимальный и (или) максимальный)  цены  и
(или)  доходности  сделок либо порядок их определения,  при  которых
возможно исполнение сделок; 
            
     размер, форма и порядок получения брокером вознаграждения;
     ответственность сторон в случае неисполнения или  ненадлежащего
исполнения ими своих обязательств;
     сроки,   форма   и  порядок  предоставления  брокером   клиенту
информации  об  исполнении  договора, а также  сроки  урегулирования
разногласий по исполнению договора;
     иные  условия,  относительно  которых  по  заявлению  одной  из
сторон должно быть достигнуто соглашение.
     8.  Расторжение  договора  поручения  или  комиссии  не  влечет
расторжения   ранее  заключенных  брокером  во  исполнение   данного
договора сделок с ценными бумагами.
     9.  В  случае расторжения (прекращения) договора поручения  или
комиссии  либо  в случае аннулирования лицензии стороны  подписывают
акт  сверки  расчетов по данному договору (далее -  акт  сверки),  в
соответствии с которым брокер обязан не позднее пяти рабочих дней  с
момента   расторжения  (прекращения)  договора  либо   аннулирования
лицензии передать клиенту: 
            
     денежные  средства  и  (или) ценные  бумаги,  полученные  и  не
использованные для совершения сделок;
     денежные  средства  и (или) передать ценные бумаги,  полученные
по исполненным сделкам;
     доверенность (при наличии).
     В  случае  приостановления действия лицензии  вышеперечисленные
действия  осуществляются  по  требованию  клиента  не  позднее  пяти
рабочих дней с момента приостановления действия лицензии.
     10. Брокер обязан:
     сохранять  коммерческую тайну обо всех сделках, совершенных  во
исполнение  договора  поручения или комиссии, а  также  сохранять  в
тайне сведения о таких сделках;
     требовать   от   представителей   клиента   подтверждения    их
полномочий на представление интересов клиента;
     действовать на наиболее выгодных для клиента условиях;
     исполнять поручения клиента в порядке их поступления  в  полном
соответствии с полученными от него указаниями;
     уведомлять клиента о приостановлении действия лицензии  или  ее
аннулировании  в  срок  не  позднее  пяти  рабочих  дней  с  момента
приостановления действия или аннулирования лицензии;
     в  случае  возникновения конфликта интересов (получение  выгоды
клиентом влечет обратный эффект для профучастника либо наоборот),  в
том   числе   связанного   с   осуществлением   брокером   дилерской
деятельности,  немедленно уведомлять клиента о возникновении  такого
конфликта и предпринимать все необходимые меры для его разрешения  в
пользу клиента;
     совершать  сделки  с  ценными бумагами по поручению  клиента  в
приоритетном порядке по отношению к дилерской деятельности брокера.
     11.  Не допускается использование брокером ценных бумаг клиента
в  период  их  нахождения  у него без соответствующего  распоряжения
клиента,  кроме случаев, специально оговоренных в договоре поручения
или комиссии.
     12.  В случаях, не противоречащих законодательству, и если иное
не  предусмотрено  договором поручения или  комиссии,  брокер  имеет
право  получить  из поступивших в его распоряжение денежных  средств
клиента   причитающееся  ему  по  договору  поручения  или  комиссии
вознаграждение.   Иное  использование  брокером   денежных   средств
клиента,  находящихся  на  его счетах, без распоряжения  клиента  не
допускается,  кроме  случаев,  специально  оговоренных  в   договоре
поручения или комиссии.
                                  
                               ГЛАВА 3
            ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДИЛЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
                                  
     13. Дилер вправе:
     совершать  сделки  со всеми видами ценных бумаг,  в  том  числе
сделки РЕПО, в соответствии с законодательством;
     до  совершения  сделок  с  ценными  бумагами  делать  публичное
объявление,  в  том числе в котировочной автоматизированной  системе
биржи   и   (или)   в  средствах  массовой  информации.   Право   на
одновременное  публичное  объявление цен покупки  и  продажи  ценных
бумаг имеет только дилер; 
         
     оказывать   консультационные  услуги   по   вопросам   выпуска,
размещения и обращения ценных бумаг, а также давать рекомендации  по
оценке ценных бумаг;
     выполнять  прочие  работы и услуги, связанные с  осуществлением
дилерской деятельности, не противоречащие законодательству.
     14.  Лицо,  заинтересованное в сделке,  до  момента  совершения
сделки должно иметь возможность доступа к информации, содержащейся в
публичном объявлении дилера.
     15. Дилер обязан:
     по  требованию контрагента до совершения сделки ознакомить  его
с  документами (специальным разрешением (лицензией) на осуществление
профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам,  имеющей
в  качестве  работ и услуг дилерскую деятельность, квалификационными
аттестатами  сотрудников,  а  также  с  документами,  указанными   в
подпунктах 31.1, 31.2 пункта 31 настоящей Инструкции); 
            
     совершать  сделки  с  ценными бумагами на  условиях  публичного
объявления в течение указанного в нем срока.
     16. К дилерской деятельности не относятся:
     покупка  юридическими  лицами, не являющимися  профучастниками,
ценных  бумаг при условии их последующей продажи не ранее 30 дней  с
даты покупки;
     покупка   и   продажа  юридическими  лицами,   не   являющимися
профучастниками,  ценных бумаг при посредничестве  профучастника  (в
соответствии  с  договором  поручения, комиссии  или  доверительного
управления).
                                  
                               ГЛАВА 4
   ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ДОВЕРИТЕЛЬНОМУ УПРАВЛЕНИЮ
                          ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
                                  
     17.  Доверительным управляющим ценных бумаг может  быть  только
профучастник,   получивший  специальное  разрешение  (лицензию)   на
осуществление  профессиональной и биржевой  деятельности  по  ценным
бумагам,  имеющее в качестве составляющих работ и услуг деятельность
по доверительному управлению ценными бумагами (далее - управляющий).
Управляющий  не  может  быть  одновременно  выгодоприобретателем  по
договору доверительного управления ценными бумагами.
     18.    Управляющий,   осуществляющий   действия   в   отношении
переданных  ему  в доверительное управление ценных бумаг,  требующих
письменного  оформления,  после своего  наименования  помещает  знак
«Д.У.».
     19.  Указания, содержащиеся в распоряжении вверителя,  являются
обязательными для управляющего. 
            

            
     Несогласие   управляющего   с   указаниями,   содержащимися   в
распоряжении,  оформляется  заявлением с  возложением  на  вверителя
риска  наступления возможных отрицательных имущественных последствий
исполнения управляющим указаний распоряжения.
     20.  Выгодоприобретателем не может быть физическое  лицо,  если
вверителем    является   юридическое   лицо    или    индивидуальный
предприниматель.
     21.  Объектами  доверительного  управления  могут  быть  только
акции и облигации.
     При  передаче  акций и облигаций в доверительное  управление  к
управляющему переходят и все права, удостоверяемые ими, если иное не
установлено договором доверительного управления (далее - договор).
     22.    Доверительное   управление   ценными   бумагами    может
осуществляться в формах:
     полного  доверительного  управления,  при  котором  управляющий
совершает  юридические  и  фактические  действия  с  находящимися  в
доверительном управлении ценными бумагами самостоятельно в  пределах
договора с последующим обязательным уведомлением вверителя о  каждом
совершенном действии, если иное не установлено договором;
     доверительного  управления по согласованию, при котором  каждая
операция  по  доверительному  управлению осуществляется  управляющим
после  письменного согласования своих действий с вверителем  либо  с
иным    лицом,   предусмотренным   в   договоре   путем   оформления
распоряжения;
     доверительного  управления  по  приказу,  при  котором   каждая
операция по доверительному управлению осуществляется управляющим  на
основании распоряжения исключительно по указанию вверителя.
     23.    Доверительное   управление   ценными   бумагами    может
осуществляться в виде:
     управления    «портфелем»   ценных    бумаг,    переданным    в
доверительное  управление:  совершение сделок  купли-продажи  ценных
бумаг, предъявление ценных бумаг к погашению; 
            
     совершения  управляющим  действий по  размещению  ценных  бумаг
вверителя;
     иных    действий   по   управлению   ценными    бумагами,    не
противоречащих законодательству.
     23-1.  При  заключении договора с вверителем управляющий обязан
по требованию вверителя:
     представить   ему   копию   свидетельства   о   государственной
регистрации профучастника;
     ознакомить   его   с   документами   (специальным   разрешением
(лицензией)   на   осуществление   профессиональной    и    биржевой
деятельности  по ценным бумагам, имеющей в качестве  работ  и  услуг
деятельность   по   доверительному  управлению   ценными   бумагами,
квалификационным  аттестатом сотрудника,  заключающего  договор),  а
также  с  документами, указанными в подпунктах 31.1, 31.2 пункта  31
настоящей Инструкции. 
            
     24.  Существенными условиями договора доверительного управления
являются: 
            
     предмет  договора,  в  том числе характеристика  ценных  бумаг,
передаваемых  в доверительное управление, их стоимость  по  рыночным
(договорным) ценам;
     пределы  использования ценных бумаг, переданных в доверительное
управление;
     полное  наименование и место нахождения (для юридических  лиц),
фамилия,   имя,  отчество,  место  жительства  (место   пребывания),
указанное в документе, удостоверяющем личность (для физических лиц и
индивидуальных   предпринимателей)  лица,   в   интересах   которого
осуществляется       доверительное      управление       (вверителя,
выгодоприобретателя);

| Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 | Стр.7 | Стр.8 | Стр.9 |




<< Навигация | <<< Главная страница

карта новых документов

Разное

При полном или частичном использовании материалов сайта ссылка на pravo.levonevsky.org обязательна

© 2006-2017г. www.levonevsky.org

TopList

Законодательство Беларуси и других стран

Законодательство России кодексы, законы, указы (изьранное), постановления, архив


Законодательство Республики Беларусь по дате принятия:

2013 2012 2011 2010 2009 2008 2007 2006 2005 2004 2003 2002 2001 2000 до 2000 года

Защита прав потребителя
ЗОНА - специальный проект

Бюллетень "ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬ" - о предпринимателях.



Новые документы




NewsBY.org. News of Belarus

UK Laws - Legal Portal

Legal portal of Belarus

Russian Business

The real estate of Russia

Valery Levaneuski. Personal website of the Belarus politician, the former political prisoner