Стр. 7
| Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 | Стр.7 | Стр.8 | Стр.9 |
размер и форма вознаграждения управляющему, если выплата
вознаграждения предусмотрена договором;
срок действия договора.
Договор также должен содержать указание на форму осуществления
доверительного управления, устанавливать права, обязанности
субъектов доверительного управления, прочие условия, относительно
которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто
соглашение.
Договором могут быть предусмотрены ограничения в отношении
отдельных действий по доверительному управлению ценными бумагами.
Договор не может содержать положения, которые лишают
управляющего, вверителя или выгодоприобретателя прав или освобождают
их от исполнения обязанностей, прямо предусмотренных настоящей
Инструкцией и иным законодательством.
Договор вступает в силу с момента передачи ценных бумаг в
доверительное управление.
По договору одна сторона (вверитель) передает другой стороне
(управляющему) на определенный срок ценные бумаги в доверительное
управление, а управляющий обязуется за вознаграждение осуществлять
управление этими ценными бумагами в интересах вверителя или
указанного им лица (выгодоприобретателя).
При расторжении (прекращении) договора или аннулировании
лицензии управляющий передает вверителю (выгодоприобретателю)
объекты доверительного управления. Срок такой передачи не может
превышать пяти рабочих дней с момента прекращения действия договора
или аннулирования лицензии.
В случае приостановления действия лицензии вышеперечисленные
действия осуществляются по требованию вверителя не позднее пяти
рабочих дней с момента приостановления действия лицензии.
25. Передача бездокументарных ценных бумаг осуществляется
путем их перевода со счета «депо» вверителя на счет «депо»
управляющего.
Передача документарных ценных бумаг оформляется актом приемки-
передачи, который подписывается сторонами, скрепляется печатями и
является неотъемлемой частью договора.
26. Возврат бездокументарных ценных бумаг из доверительного
управления осуществляется путем их перевода со счета «депо»
управляющего на счет «депо» вверителя (выгодоприобретателя, если это
предусмотрено договором).
Возврат документарных ценных бумаг оформляется актом приемки-
передачи, который подписывается управляющим и вверителем
(выгодоприобретателем, если это предусмотрено договором) и
скрепляется печатями и является неотъемлемой частью договора.
27. Возврат денежных средств вверителю (выгодоприобретателю,
если это предусмотрено договором), полученных в результате
доверительного управления и неиспользованных в ходе доверительного
управления, производится:
юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям -
безналичным путем со счета управляющего на их текущий (расчетный)
счет;
физическим лицам - безналичным путем в порядке осуществления
операций по вкладам в белорусских рублях (счетам и вкладам в
иностранной валюте) физических лиц.
28. Управляющий обязан действовать в интересах вверителя
(выгодоприобретателя), не допуская смешения личных интересов с
интересами вверителя (выгодоприобретателя).
В случае возникновения конфликта интересов управляющий должен
немедленно уведомлять вверителя (выгодоприобретателя) о
возникновении такого конфликта и предпринимать все необходимые меры
для его разрешения в пользу вверителя (выгодоприобретателя).
29. Управляющий признается имеющим личную заинтересованность,
если:
управляющий является собственником более 50 процентов
уставного фонда эмитента, ценные бумаги которого находятся в его
доверительном управлении;
управляющий является юридическим лицом, имущество которого в
размере 25 процентов и более образовано эмитентом, ценные бумаги
которого находятся в его доверительном управлении;
должностные лица управляющего и органов управления эмитента,
ценные бумаги которого находятся в доверительном управлении
управляющего, находятся в родственных отношениях.
30. Исключен.
31. Управляющий не вправе:
отчуждать, в том числе обменивать, находящиеся в его
доверительном управлении ценные бумаги в свою собственность;
отчуждать находящиеся в его доверительном управлении ценные
бумаги по договорам, предусматривающим отсрочку или рассрочку
платежа более чем на тридцать календарных дней, если иное не
предусмотрено договором;
осуществлять залог находящихся в его доверительном управлении
ценных бумаг в целях обеспечения исполнения своих собственных
обязательств (за исключением обязательств, возникающих в связи с
исполнением управляющим договора), обязательств иных вверителей,
обязательств иных третьих лиц;
совершать сделки без предварительного согласования с
вверителями, в которых управляющий одновременно представляет
интересы двух сторон.
32. Вверитель имеет право:
на получение отчета о деятельности управляющего;
требовать устранения любых нарушений и препятствий в
осуществлении права собственности на переданные управляющему объекты
доверительного управления в соответствии с законодательством;
расторгнуть договор в одностороннем порядке в случаях,
предусмотренных законодательством или договором.
33. Вверитель обязан:
до заключения договора уведомить управляющего и
выгодоприобретателя о правах третьих лиц на объекты доверительного
управления, в том числе о праве залога;
уведомлять управляющего обо всех изменениях, происходящих в
праве собственности вверителя на объекты доверительного управления;
по согласованию с управляющим в течение пяти дней с момента
получения уведомления об отказе выгодоприобретателя от своих прав по
договору назначить нового выгодоприобретателя.
34. Управляющий имеет право:
оказывать вверителю и выгодоприобретателю консультационные
услуги. Оказание таких услуг может включаться в статьи расходов,
произведенных управляющим в процессе осуществления доверительного
управления;
отказаться принять распоряжение или отказаться от его
исполнения (с извещением вверителя), если указания распоряжения не
отвечают требованиям законодательства и настоящей Инструкции либо
являются неосуществимыми и (или) неконкретными.
35. Управляющий обязан:
до заключения договора уведомить вверителя о возможных и
известных управляющему обстоятельствах, которые могут помешать ему
осуществлять доверительное управление надлежащим образом;
исполнять условия договора надлежащим образом, а также
действовать исключительно в интересах вверителя
(выгодоприобретателя);
самостоятельно либо с использованием услуг депозитария
обеспечить сохранность ценных бумаг, находящихся у него в
управлении;
произвести все необходимые расчеты по договору в случае его
расторжения (прекращения);
принимать необходимые меры по защите интересов верителя
(выгодоприобретателя);
по первому требованию вверителя либо выгодоприобретателя
представлять последним отчет о ходе управления в сроки и в порядке,
предусмотренные договором;
передавать в строго установленные договором сроки доходы от
доверительной деятельности вверителю (выгодоприобретателю).
36. Выгодоприобретатель имеет право:
на получение выгод по договору;
требовать от управляющего исполнения принятых им на себя
обязательств, в том числе по представлению отчетов управляющим.
Выгодоприобретатель обязан в случае отказа от своих прав по
договору уведомить об этом вверителя и управляющего не менее чем за
три дня до вступления отказа в силу.
37. Стороны договора несут ответственность за несоблюдение
требований законодательства, нарушение условий договора, разглашение
информации, отнесенной договором к коммерческой тайне в соответствии
с законодательством.
38. Доход от управления ценными бумагами перечисляется со
счета управляющего на текущий (расчетный, вкладной) счет вверителя
(выгодоприобретателя, если это предусмотрено договором).
39. Вознаграждение управляющего за выполненные работы по
договору перечисляется со счета управляющего на его текущий
(расчетный) счет.
ГЛАВА 5
ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
40. Инвестиционный фонд создается в форме открытого
акционерного общества. Фирменное наименование инвестиционного фонда
должно содержать наименование общества и слова «инвестиционный
фонд».
41. Полномочия по управлению ценными бумагами, принадлежащими
инвестиционному фонду, и денежными средствами, предназначенными для
инвестирования, должны по договору передаваться инвестиционным
фондом управляющему, получившему специальные разрешения (лицензии):
на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по
ценным бумагам, имеющей в качестве составляющих работ и услуг
деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
на осуществление доверительного управления денежными
средствами.
42. Инвестиционный фонд осуществляет выпуск только простых
(обыкновенных) акций и не вправе гарантировать размеры дивидендов по
ним и осуществлять закрытое размещение акций путем проведения
подписки.
43. Устав инвестиционного фонда помимо сведений, определенных
законодательством, в обязательном порядке должен содержать:
направление инвестиционной политики, конкретные направления
вложения мобилизованных денежных средств (перечень объектов
инвестирования, описание рисков, связанных с инвестированием в
указанные объекты);
порядок исчисления активов инвестиционного фонда, приходящихся
на одну акцию (требования к структуре активов инвестиционного фонда,
порядок определения цены приобретения собственных акций, а также
порядок и сроки их приобретения у акционеров);
указание на ответственность учредителей и членов органов
управления перед акционерами инвестиционного фонда.
44. Исключен.
45. Права и обязанности управляющего определяются договором в
соответствии с пунктом 24 настоящей Инструкции.
46. Положения договора не должны ограничивать право
инвестиционного фонда досрочно расторгнуть договор с уведомлением
управляющего в срок, установленный законодательством либо договором.
Договор должен содержать положения об ответственности управляющего
за убытки, причиненные его действиями (бездействием) инвестиционному
фонду.
47. Депозитарий инвестиционного фонда не может быть его
акционером, поручителем, управляющим или гарантом.
Депозитарий несет ответственность за ущерб, причиненный своими
действиями (бездействием) инвестиционному фонду, его акционерам,
управляющему.
48. Инвестиционный фонд ежеквартально, не позднее пятнадцатого
числа месяца, следующего за отчетным кварталом, обязан публиковать,
помимо сведений, представляемых в соответствии с законодательством,
следующее:
сведения о стоимости и структуре чистых активов
инвестиционного фонда, увеличении или уменьшении балансовой
стоимости одной акции в процентном отношении к балансовой стоимости
акции на начало года;
сведения о размерах и видах расходов по управлению
инвестиционным фондом;
сведения о размерах всех видов вознаграждения, выплаченного
управляющему нарастающим итогом с начала года.
49. Инвестиционный фонд обязан не позднее пяти рабочих дней со
дня заключения и (или) расторжения договора с управляющим, а также в
случае замены управляющего сообщать в Департамент по ценным бумагам.
50. Акции инвестиционного фонда должны оплачиваться только
денежными средствами. Инвестиционный фонд обязан выкупить акции
собственного выпуска при предъявлении акционером в письменной форме
требования о выкупе принадлежащих ему акций инвестиционного фонда.
51. Цена приобретения инвестиционным фондом акций собственного
выпуска определяется в порядке, установленном уставом. Основой для
определения цены является балансовая стоимость акций, которая
рассчитывается как отношение стоимости чистых активов к количеству
акций, находящихся в обращении. Стоимость чистых активов
| Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 | Стр.7 | Стр.8 | Стр.9 |
|
