ПОСТАНОВЛЕНИЕ СОВЕТА МИНИСТРОВ РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
20 октября 2003 г. № 1380
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ПОЛОЖЕНИЯ О ЛИЦЕНЗИРОВАНИИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ
И БИРЖЕВОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
[ Изменения и дополнения:
Постановление Совета Министров Республики Беларусь от 24
декабря 2007 г. № 1810 (Национальный реестр правовых актов
Республики Беларусь, 2008 г., № 3, 5/26463)]
Во исполнение Декрета Президента Республики Беларусь от 14 июля
2003 г. № 17 "О лицензировании отдельных видов деятельности" Совет
Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемое Положение о лицензировании
профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам.
2. Настоящее постановление вступает в силу с 1 ноября 2003 г.
Исполняющий обязанности
Премьер-министра Республики Беларусь С.Сидорский
УТВЕРЖДЕНО
Постановление Совета Министров
Республики Беларусь
20.10.2003 № 1380
ПОЛОЖЕНИЕ
о лицензировании профессиональной и биржевой
деятельности по ценным бумагам
1. Настоящее Положение разработано в соответствии с Декретом
Президента Республики Беларусь от 14 июля 2003 г. № 17 "О
лицензировании отдельных видов деятельности" (Национальный реестр
правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., № 79, 1/4779) (далее -
Декрет).
2. Выдача специальных разрешений (лицензий) на осуществление
профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (далее -
лицензии), их дубликатов, внесение изменений и (или) дополнений,
отказ в выдаче лицензий, приостановление, возобновление, продление
срока действия лицензий, прекращение их действия, контроль за
осуществлением профессиональной и биржевой деятельности по ценным
бумагам (далее - лицензируемая деятельность) осуществляются
Министерством финансов в соответствии с Декретом и настоящим
Положением.
3. В настоящем Положении употребляются основные термины и
определения в значениях, установленных Декретом.
4. Лицензируемая деятельность осуществляется юридическими
лицами.
5. Лицензируемая деятельность имеет составляющие работы и
услуги:
брокерская деятельность;
дилерская деятельность;
деятельность инвестиционного фонда;
депозитарная деятельность;
деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
клиринговая деятельность;
деятельность по организации торговли ценными бумагами.
6. Лицензия действует на всей территории Республики Беларусь.
7. Лицензия выдается сроком на 5 лет. Срок действия лицензии по
его окончании может быть продлен по заявлению лицензиата на 5 лет.
8. Лицензионные требования и условия, предъявляемые к
соискателю лицензии при ее выдаче:
соответствие квалификационным требованиям к руководителю и
сотрудникам, установленным законодательством Республики Беларусь;
соответствие требованиям финансовой достаточности и
требованиям к структуре финансовых вложений, установленным
законодательством Республики Беларусь;
отсутствие у руководителя и сотрудников лицензиата
непогашенной или неснятой судимости за изготовление, хранение либо
сбыт поддельных ценных бумаг или за иные преступления в сфере
экономической деятельности.
9. Лицензионные требования и условия, предъявляемые к
лицензиату при осуществлении им лицензируемой деятельности:
выполнение лицензиатом требований и условий осуществления
профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам,
установленных законодательством Республики Беларусь;
осуществление профессиональной и биржевой деятельности по
ценным бумагам как исключительной (кроме банков и небанковских
кредитно-финансовых организаций).;
соответствие квалификационным требованиям к руководителю и
сотрудникам, установленным законодательством Республики Беларусь;
соответствие требованиям финансовой достаточности и
требованиям к структуре финансовых вложений, установленным
законодательством Республики Беларусь;
отсутствие у руководителя и сотрудников лицензиата
непогашенной или неснятой судимости за изготовление, хранение либо
сбыт поддельных ценных бумаг или за иные преступления против порядка
осуществления экономической деятельности.
10. Особые требования при осуществлении лицензируемой
деятельности:
для деятельности по организации торговли ценными бумагами -
наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной
сигнализацией, а также соответствующих программно-технических
средств;
для деятельности по доверительному управлению ценными
бумагами - осуществление иных работ и услуг, составляющих
лицензируемую деятельность, не менее трех лет.;
для депозитарной деятельности - осуществление иных работ и
услуг, составляющих лицензируемую деятельность, не менее трех лет;
наличие помещений, оборудованных охранно-пожарной и тревожной
сигнализацией, а также соответствующих программно-технических
средств; обеспечение защиты электронных баз данных, учетных
регистров депозитария от утраты (уничтожения), несанкционированного
доступа, внесения несанкционированных изменений, обеспечение их
резервного копирования в электронном виде в порядке, установленном
законодательством Республики Беларусь.
11. Для получения лицензии соискатель лицензии
представляет в Комитет по ценным бумагам дополнительно к
документам, предусмотренным в пункте 8 Положения о
лицензировании отдельных видов деятельности, утвержденного
Декретом, следующие документы:
__________________________________________________________#
копию квалификационного аттестата на право деятельности на
рынке ценных бумаг, выданного руководителю и другим сотрудникам;
справку, подписанную руководителем, об отсутствии у
сотрудников соискателя лицензии (лицензиата) непогашенной или
неснятой судимости за изготовление, хранение либо сбыт поддельных
ценных бумаг или за иные преступления в сфере экономической
деятельности;
подтверждающий финансовую достаточность документ
(бухгалтерский баланс, приложение к бухгалтерскому балансу и отчет о
прибылях и убытках соискателя (кроме банков и небанковских кредитно-
финансовых организаций) на первое число месяца, предшествующего дате
подачи документов, а если соискатель лицензии - вновь созданное
юридическое лицо, то документы о формировании уставного фонда в
соответствии с законодательными актами);
копию документа об избрании или назначении исполнительного
органа (руководителя);
копию документа, подтверждающего согласие Национального банка
на осуществление операций с ценными бумагами (для банков и
небанковских кредитно-финансовых организаций).
12. Министерство финансов до принятия решения о выдаче
лицензии вправе провести проверку и (или) назначить проведение
экспертизы соответствия возможностей соискателя лицензии
лицензионным требованиям и условиям в порядке, определяемом Советом
Министров Республики Беларусь.
13. Решение о выдаче (отказе в выдаче) лицензии, внесении в
нее изменений и (или) дополнений, приостановлении, возобновлении,
продлении срока действия лицензии, прекращении ее действия
принимается коллегией Министерства финансов и оформляется в
установленном порядке приказом.
14. Лицензия подписывается Министром финансов или
уполномоченным им заместителем Министра финансов и заверяется
гербовой печатью.
15. Министерство финансов формирует и ведет учет выданных
лицензий в реестре лицензий в соответствии с пунктом 42 Положения о
лицензировании отдельных видов деятельности, утвержденного Декретом.
16. Министерство финансов контролирует осуществление
лицензиатами профессиональной и биржевой деятельности по ценным
бумагам в соответствии с законодательством Республики Беларусь.
17. К грубым нарушениям лицензиатом, его обособленным
подразделением (филиалом) законодательства Республики Беларусь о
лицензировании или установленных требований и условий осуществления
лицензируемой деятельности, при выявлении которых Министерство
финансов принимает решение об аннулировании лицензии, относятся:
осуществление работ и услуг, которые лицензиат не вправе
осуществлять согласно законодательству Республики Беларусь о ценных
бумагах;
осуществление лицензируемой деятельности при несоответствии
лицензиата требованиям финансовой достаточности и требованиям к
структуре финансовых вложений, установленным законодательством
Республики Беларусь;
осуществление лицензиатами - банками и небанковскими кредитно-
финансовыми организациями лицензируемой деятельности в случае отзыва
согласия Национального банка Республики Беларусь на осуществление
операций с ценными бумагами.
|
