Стр. 1
Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 |
ПОСТАНОВЛЕНИЕ МЕЖПАРЛАМЕНТСКОЙ АССАМБЛЕИ ГОСУДАРСТВ - УЧАСТНИКОВ
СОДРУЖЕСТВА НЕЗАВИСИМЫХ ГОСУДАРСТВ
24 ноября 2001 г. № 18-7
г.Санкт-Петербург
О МОДЕЛЬНОМ ЗАКОНЕ "О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ"
Рассмотрев представленный Постоянной комиссией МПА по экономике
и финансам проект модельного закона "О рынке ценных бумаг",
Межпарламентская Ассамблея постановляет:
1. Принять модельный закон "О рынке ценных бумаг"
(прилагается).
2. Направить указанный модельный закон в парламенты государств
- участников Межпарламентской Ассамблеи и рекомендовать его для
использования в национальных законодательствах.
Председатель Совета Ассамблеи Е.С.СТРОЕВ
Принят на восемнадцатом пленарном
заседании Межпарламентской Ассамблеи
государств - участников СНГ
(постановление № 18-7
от 24 ноября 2001 года)
МОДЕЛЬНЫЙ ЗАКОН
О рынке ценных бумаг
Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ ОБ ЭМИССИОННЫХ
ЦЕННЫХ БУМАГАХ
Статья 1. Отношения, регулируемые настоящим Законом
1. Настоящий Закон регулирует отношения, возникающие при
эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг, а также отношения,
связанные с осуществлением профессиональной деятельности на рынке
ценных бумаг, государственного регулирования и надзора и
негосударственного регулирования и контроля на рынке ценных бумаг, в
целях обеспечения безопасного, открытого и эффективного
функционирования рынка ценных бумаг, защиты прав инвесторов и
владельцев ценных бумаг и добросовестной конкуренции
профессиональных участников рынка ценных бумаг.
2. Положения настоящего Закона не применяются к отношениям,
возникающим при эмиссии государственных ценных бумаг.
Статья 2. Понятие эмиссионной ценной бумаги
Ценные бумаги, удостоверяющие права участия, долговые
обязательства и другие права требования, а также иные имущественные
и неимущественные права, которые удостоверяют одинаковый объем прав
их владельцев в рамках одного выпуска по отношению к лицу,
принимающему на себя указанные обязательства (далее - эмитент),
являются эмиссионными ценными бумагами.
Статья 3. Виды эмиссионных ценных бумаг
Эмиссионными ценными бумагами (далее - ценные бумаги) являются
акции, облигации, а также иные виды ценных бумаг, включая
производные ценные бумаги и долговые ценные бумаги, отнесенные
законом к эмиссионным ценным бумагам.
Статья 4. Документарные ценные бумаги
1. Документарная ценная бумага представляет собой письменный
документ на бумажном носителе, удостоверяющий с соблюдением
установленной формы и обязательных реквизитов права ее владельца,
осуществление и передача которых возможны только при предъявлении
указанного документа. Реквизиты ценных бумаг, выпускаемых в
документарной форме, устанавливаются законом.
Владельцу документарной ценной бумаги может быть выдан
сертификат на несколько ценных бумаг одного выпуска или на весь
выпуск ценных бумаг с одним государственным регистрационным
номером.
Основные требования к передаче и восстановлению прав, а также к
исполнению обязательств по ценным бумагам в форме документа
устанавливаются Гражданским кодексом и иными законами.
В документарной форме могут выпускаться только ценные бумаги на
предъявителя.
2. В отношении документарных ценных бумаг может быть
осуществлено их обездвиживание посредством передачи на хранение
центральному депозитарию. Права по обездвиженным документарным
ценным бумагам удостоверяются и обращаются по правилам,
установленным настоящим Законом для бездокументарных ценных бумаг.
Документарные ценные бумаги могут быть обездвижены на основании
договора между центральным депозитарием и эмитентом соответствующих
ценных бумаг, если это предусмотрено условиями их выпуска.
Документарные ценные бумаги могут быть обездвижены на основании
договора между их владельцем и центральным депозитарием.
Условием допуска документарных ценных бумаг на организованные
рынки ценных бумаг является их обязательное обездвиживание.
Порядок обездвиживания иностранных документарных ценных бумаг,
допущенных к обращению на национальном рынке ценных бумаг,
устанавливается уполномоченным государственным органом.
3. Хранение обездвиженных документарных ценных бумаг у
центрального депозитария осуществляется отдельно от имущества
центрального депозитария, и в финансовой отчетности центрального
депозитария обездвиженные документарные ценные бумаги отражаются
отдельно от активов центрального депозитария. Другие особенности
хранения обездвиженных ценных бумаг устанавливаются уполномоченным
государственным органом.
Статья 5. Бездокументарные ценные бумаги
1. Бездокументарными ценными бумагами являются именные ценные
бумаги, права по которым удостоверяются записью на счете в реестре
владельцев ценных бумаг либо записью на счете ценных бумаг у
депозитария, выступающего в качестве номинального держателя.
2. Не допускается удостоверение прав владельца ценной бумаги
одновременно документом и записью на счете в реестре владельцев
ценных бумаг или на счете ценных бумаг у депозитария, а также
записью на счете в реестре владельцев ценных бумаг и на счете ценных
бумаг у депозитария.
Глава 2. РЕГИСТРАЦИЯ ПРАВ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
Статья 6. Условия и порядок регистрации прав по ценным бумагам,
ограничения обращений и осуществления этих прав
1. Права по бездокументарным ценным бумагам считаются
возникшими с момента регистрации прав их первых владельцев,
осуществляемой в соответствии с настоящим Законом.
Права по документарным ценным бумагам на предъявителя возникают
с момента выдачи их эмитентом первым владельцам.
2. Регистрации подлежат возникновение, переход (передача),
изменение и прекращение прав по бездокументарным ценным бумагам,
имеющие место при любом изменении владельца или иного
правообладателя по ценным бумагам, любом имеющем гражданско-правовой
характер обременении его прав по ценным бумагам и при любой передаче
ценных бумаг номинальному держателю.
Регистрации также подлежат ограничения публично-правового
характера в обращении или в осуществлении прав по бездокументарным
ценным бумагам (арест, ограничение в распоряжении и др.),
установленные судом или другим государственным органом, наделенным
такими полномочиями в соответствии с законом.
3. Регистрация прав по бездокументарным ценным бумагам
осуществляется путем внесения и (или) изменения записей на счетах в
реестре владельцев ценных бумаг либо записей на счетах ценных бумаг
у депозитария.
Регистрация прав по обездвиженным документарным ценным бумагам
осуществляется путем открытия счетов ценных бумаг центральным
депозитарием, а также внесения и (или) изменения записей на таких
счетах.
4. Запись в реестре владельцев ценных бумаг или запись на счете
ценных бумаг у депозитария является доказательством существования
соответствующих прав владельцев и иных правообладателей и
номинальных держателей ценных бумаг, обременений этих прав или
ограничений обращения или осуществления прав.
Требования к содержанию записей в реестре владельцев ценных
бумаг на счетах ценных бумаг у депозитария, а также условия и
порядок ведения таких реестров и счетов устанавливаются настоящим
Законом и уполномоченным государственным органом.
Статья 7. Реестр владельцев ценных бумаг
Реестр владельцев ценных бумаг - это совокупность
последовательных записей о владельцах ценных бумаг (лицах, которым
принадлежат права, удостоверенные ценными бумагами, доверительных
управляющих, залогодержателях, иных правообладателях по ценным
бумагам), а также о номинальных держателях ценных бумаг, которые
содержат данные, позволяющие идентифицировать владельцев и
номинальных держателей ценных бумаг, иных правообладателей по ценным
бумагам, а также вид этих ценных бумаг, их номинальную стоимость и
количество ценных бумаг, вид и природу зарегистрированных прав по
ценным бумагам, характер зарегистрированных ограничений на обращение
или на осуществление прав по ценным бумагам, наименование
государственного органа, установившего такое ограничение, а также
другую информацию, предусмотренную законом.
В случаях, установленных законом, реестродержатель обязан
составить список лиц, указанных в части первой настоящей статьи, на
определенную дату и время. Список владельцев ценных бумаг
составляется реестродержателем по поручению эмитента, по требованию
иных лиц в случаях, установленных законом, а также по требованию
государственных органов в соответствии с законом. Дата, на которую
реестродержатель должен составить список, определяется в поручении
или требовании.
Реестродержатель должен составить список в течение срока,
определяемого уполномоченным государственным органом.
Статья 8. Условия и порядок составления и ведения реестра
владельцев ценных бумаг
Составление и ведение реестра владельцев ценных бумаг
осуществляются регистратором на основании договора, заключенного с
эмитентом ценных бумаг, или самим эмитентом. В случае если ведение
реестра владельцев ценных бумаг осуществляется регистратором,
эмитент несет солидарную с регистратором ответственность за
возмещение убытков, причиненных регистратором ненадлежащим
выполнением обязанностей, установленных законом.
Эмитент и (или) лицо, которое на основании договора с эмитентом
осуществляет размещение соответствующих ценных бумаг, несут
ответственность за точность и достоверность данных, указанных в
части первой статьи 7 настоящего Закона, предоставляемых держателю
реестра в целях составления и ведения реестра.
Условия и порядок составления, ведения реестра, условия и
порядок хранения документов, являющихся основанием для внесения
записей в реестр, а также формы выписок из реестров, формы
распоряжений о передаче ценных бумаг и перечень указываемых в них
сведений устанавливаются уполномоченным государственным органом с
учетом требований законодательства.
Статья 9. Договор о ведении реестра владельцев ценных бумаг
1. Ведение реестра владельцев ценных бумаг, за исключением
случая, когда оно выполняется эмитентом этих ценных бумаг,
осуществляется на основании договора о ведении реестра владельцев
ценных бумаг, заключаемого между эмитентом и регистратором.
По договору о ведении реестра регистратор обязуется
регистрировать права на ценные бумаги, принимать и зачислять на
счета ценные бумаги, выполнять распоряжения владельцев счетов о
передаче ценных бумаг и проведении других операций по счетам.
За ведение реестра регистратором с эмитента взимается плата,
размер которой определяется договором в соответствии с актами
уполномоченного государственного органа.
Договор о ведении реестра должен быть заключен в форме единого
письменного документа.
2. Договор о ведении реестра может быть расторгнут эмитентом в
любое время в одностороннем порядке. При расторжении договора
регистратор обязан передать другому регистратору, указанному
эмитентом, реестр и иные необходимые документы, перечень которых
устанавливается уполномоченным государственным органом, в срок,
предусмотренный договором, но не позднее чем через 10 дней со дня
получения от эмитента уведомления с указанием нового регистратора.
При этом договор считается расторгнутым с момента передачи
регистратором реестра и документов, на основании которых
осуществлялись записи в реестре, новому регистратору. Эмитент обязан
опубликовать информацию о замене регистратора или раскрыть ее иным
способом, предусмотренным уполномоченным государственным органом.
Договор о ведении реестра может быть расторгнут регистратором в
судебном порядке по основаниям, предусмотренным законом или
договором. В этом случае регистратор продолжает осуществлять ведение
реестра до передачи его новому регистратору, указанному эмитентом, а
если эмитент не укажет нового регистратора в разумный срок, -
регистратору, указанному уполномоченным государственным органом. В
этом случае регистратор имеет право требовать от эмитента возмещения
расходов по ведению реестра и выплаты вознаграждения до передачи
реестра новому регистратору.
3. Договор о ведении реестра прекращается в случае отзыва
уполномоченным государственным органом лицензии у регистратора.
Для передачи новому регистратору реестра и всех документов,
являвшихся основанием для внесения в него записей, уполномоченный
государственный орган вправе назначить в организацию, у которой
Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 |
|
