Большая электронная библиотека законов
Загрузить Adobe Flash Player

  Главная

  Законодательство РБ

  Кодексы Беларуси

  Законодательные и нормативные акты по дате принятия

  Законодательные и нормативные акты принятые различными органами власти

  Законодательные и нормативные акты по темам

  Законодательные и нормативные акты по виду документы

  Международное право в Беларуси

  Законодательство СССР

  Законы других стран

  Кодексы

  Законодательство РФ

  Право Украины

  Полезные ресурсы

  Контакты

  Новости сайта

  Поиск документа


Полезные ресурсы

- Таможенный кодекс таможенного союза

- Каталог предприятий и организаций СНГ

- Законодательство Республики Беларусь по темам

- Законодательство Республики Беларусь по дате принятия

- Законодательство Республики Беларусь по органу принятия

- Законы Республики Беларусь

- Новости законодательства Беларуси

- Тюрьмы Беларуси

- Законодательство России

- Деловая Украина

- Автомобильный портал

- The legislation of the Great Britain


Правовые новости





Постановление Межпарламентская Ассамблея государств - участников Содружества Независимых Государств от 24 ноября 2001 г. №18-7 "О модельном законе "О рынке ценных бумаг"

Архив февраль 2009 года

Право Беларуси 2011

<< Содержание | <<< Главная страница

Стр. 5

| Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 |


     1. Профессиональной    деятельностью  на  рынке  ценных   бумаг
признается предпринимательская деятельность по предоставлению услуг,
связанных  с размещением и обращением ценных бумаг, которая отвечает
квалификационным  требованиям,  предъявляемым  к  такой деятельности
законом.
     2. Профессиональными  видами деятельности на рынке ценных бумаг
признаются:
     1) брокерская деятельность;
     2) дилерская деятельность;
     3) деятельность по доверительному управлению ценными бумагами;
     4) депозитарная деятельность;
     5)  деятельность  по  ведению реестра владельцев именных ценных
бумаг;
     6) деятельность  по  учету  взаимных   обязательств   и   (или)
осуществлению  расчетов  по  сделкам с ценными бумагами (клиринговая
деятельность);
     7) деятельность по организации торговли ценными бумагами.
     3. Профессиональная  деятельность  на  рынке ценных бумаг может
осуществляться    только    на  основании  специального   разрешения
(лицензии), выдаваемого уполномоченным государственным органом.

     Статья 34. Совмещение профессиональной деятельности на рынке
                ценных бумаг

     1. Совмещение  профессиональной  деятельности  на  рынке ценных
бумаг  с  иными видами предпринимательской деятельности допускается,
за исключением случаев, предусмотренных законом.
     2. Ограничения  на  совмещение различных видов профессиональной
деятельности на рынке ценных бумаг устанавливаются законом.
     В  целях  предотвращения  конфликта  интересов  при  совмещении
профессиональными  участниками рынка  ценных  бумаг  различных видов
профессиональной  деятельности  уполномоченный государственный орган
вправе    устанавливать  требования,  предъявляемые  к   участникам,
совмещающим различные виды профессиональной деятельности.

     Статья 35. Общие требования к профессиональным участникам рынка
                ценных бумаг

     1. Профессиональным  участником  рынка  ценных бумаг может быть
коммерческая  организация,  а  в  случаях,  установленных  настоящим
Законом,    -    индивидуальный  предприниматель  и   некоммерческая
организация.
     2. Лицензионные  требования к профессиональному участнику рынка
ценных бумаг, в том числе требования к размеру собственного капитала
и  порядку его определения, к финансовой устойчивости, к сотрудникам
профессионального  участника  рынка  ценных  бумаг,  устанавливаются
уполномоченным государственным органом.
     3. Требования  к осуществлению профессиональной деятельности на
рынке  ценных  бумаг  устанавливаются уполномоченным государственным
органом в соответствии с положениями настоящего Закона.

     Статья 36. Брокерская деятельность

     1. Брокерской     деятельностью     признается     деятельность
профессионального  участника  рынка   ценных   бумаг,   именующегося
брокером,  по  совершению  сделок  с  ценными  бумагами  в  качестве
поверенного,  агента или  комиссионера,  действующего  на  основании
договора поручения, агентского договора или договора комиссии.
     2. Для  осуществления  брокерской  деятельности  брокер  обязан
открыть  отдельный  банковский  счет  с  целью совершения операций с
денежными средствами, принадлежащими клиентам брокера. Брокер обязан
вести  учет  денежных  средств,  находящихся  на указанном счете, по
каждому  клиенту  в отдельности и отчитываться перед клиентами за их
использование.
     Брокер  вправе  использовать  денежные средства, находящиеся на
специальном    брокерском    счете,    если  данное  право   брокера
предусмотрено   договором  с  клиентом,  которому  принадлежат   эти
денежные   средства.  Денежные  средства  клиентов,   предоставивших
брокеру  право  использовать  принадлежащие  им  денежные средства в
интересах  брокера, должны находиться на банковском счете, отдельном
от  банковского  счета,  на котором находятся денежные средства иных
клиентов.

     Статья 37. Дилерская деятельность

     1. Дилерской       деятельностью    признается       совершение
профессиональным участником рынка ценных бумаг, именующимся дилером,
сделок  купли-продажи  ценных  бумаг  от своего имени и за свой счет
путем публичного объявления цен покупки и (или) продажи ценных бумаг
с обязательством покупки и (или) продажи этих ценных бумаг по ценам,
ранее    публично    объявленным    лицом,    осуществляющим   такую
деятельность.
     2. Дилером может быть индивидуальный предприниматель.

     Статья 38. Деятельность по доверительному управлению ценными
                бумагами

     1. Под  деятельностью  по  доверительному  управлению   ценными
бумагами  признается  деятельность,  осуществляемая профессиональным
участником    рынка    ценных    бумаг,  именующимся   доверительным
управляющим,  от  своего  имени  и  за  вознаграждение и связанная с
доверительным управлением переданными ему во владение и распоряжение
принадлежащими    другому   лицу  ценными  бумагами  или   денежными
средствами, предназначенными для инвестирования в ценные бумаги.
     2. Права  доверительного  управляющего  на  переданные  ему   в
управление  или  полученные  в  результате  такого управления ценные
бумаги  учитываются  реестродержателем или депозитарием по правилам,
установленным для учета прав владельцев ценных бумаг.
     Ценные  бумаги,  находящиеся  в  доверительном  управлении,  не
учитываются    реестродержателем  или  депозитарием  на  счетах   их
владельца, учредителя управления.
     3. Если иное не установлено договором доверительного управления
или  законом,  определяющим  особенности  доверительного  управления
ценными бумагами, доверительный управляющий осуществляет в отношении
переданных  ему  ценных  бумаг  все  права  владельца  этих бумаг по
владению,  пользованию  и распоряжению ими, а также осуществляет без
доверенности  или  иного  полномочия все права, удостоверенные этими
бумагами.

     Статья 39. Деятельность по ведению реестра владельцев именных
                ценных бумаг

     1. Деятельностью по ведению реестра владельцев  именных  ценных
бумаг  признается  осуществляемая  профессиональным участником рынка
ценных бумаг,  именуемым  регистратором,  на  основании  договора  с
эмитентом ценных бумаг деятельность по оказанию услуг по регистрации
прав владельцев ценных бумаг данного эмитента,  а в отношении ценных
бумаг,   переданных   их   владельцами  депозитарию  -  номинальному
держателю,  - по регистрации данных о  таких  ценных  бумагах  и  их
депозитарии - номинальном держателе.
     В  качестве  лица,  ведущего  реестр  владельцев ценных бумаг и
именуемого реестродержателем, может выступать только регистратор или
в  случаях,  предусмотренных  законом,  эмитент  этих  ценных бумаг.
Эмитент  осуществляет  деятельность  по  ведению  реестра владельцев
выпущенных    им    ценных    бумаг  без  лицензии   уполномоченного
государственного органа.
     2. Реестры  всех  ценных  бумаг  одного эмитента должны вестись
одним реестродержателем.
     Эмитент    ценных    бумаг,   в  том  числе  имеющий   лицензию
профессионального  участника  рынка  ценных  бумаг  на осуществление
профессиональной  деятельности  по  ведению реестра, не вправе вести
реестр  владельцев выпущенных им ценных бумаг, если число владельцев
ценных  бумаг превышает количество, установленное законом. Нарушение
этого    требования    не    является    основанием  для   признания
недействительными операций эмитента, связанных с ведением реестра.
     Ведение  реестров  ценных  бумаг  открытых  акционерных обществ
должно  осуществляться  только  регистратором. Регистратор не должен
быть  аффилированным лицом эмитента, его должностных лиц и акционера
(участника)  эмитента,  владеющего  самостоятельно  или  совместно с
аффилированными  лицами  десятью и более процентами голосующих акций
(долей, паев) данного эмитента.
     3. Регистратор  не  вправе  перепоручать  ведение  реестра иным
лицам.
     4. Реестродержатель  обязан  утвердить  правила ведения реестра
владельцев  ценных  бумаг, содержащие условия выполнения операций по
счетам  зарегистрированных лиц, права и обязанности реестродержателя
и  зарегистрированного  лица.  Правила  ведения  реестра  владельцев
ценных бумаг должны быть доступны для ознакомления любым лицам.
     5. Регистратор  не  вправе  владеть  и  распоряжаться   ценными
бумагами эмитентов, реестры которых он ведет.
     6. Реестродержатель  обязан  по  требованию владельца или лица,
действующего  от  его  имени,  а также номинального держателя ценных
бумаг  предоставить  выписку  из  реестра  по  его счету с указанием
счета,  количества  ценных бумаг каждого выпуска, числящихся на этом
счете    в    момент    выдачи    выписки,  фактов  их   обременения
обязательствами, а также иной информации, относящейся к бумагам.
     Лицо,  выдавшее  указанную  выписку,  несет  ответственность за
полноту и достоверность сведений, содержащихся в ней.
     7. Реестродержатель  гарантирует  тайну  счета  и  операций  по
счету.  Информация  о  счетах  и  о  проводимых  по  ним   операциям
предоставляется реестродержателем в случаях и порядке, установленных
законодательством.

     Статья 40. Депозитарная деятельность

     1. Депозитарной      деятельностью      признается     оказание
профессиональным  участником   рынка   ценных   бумаг,   именующимся
депозитарием,   услуг   по  регистрации  прав  на  ценные  бумаги  с
предоставлением  услуг  по  хранению  этих  ценных  бумаг  или   без
предоставления  таких  услуг на основании договора с владельцем этих
ценных бумаг (депозитарного договора).
     2. Депозитарий    обязан  раскрыть  условия  осуществления   им
депозитарной  деятельности, являющиеся неотъемлемой составной частью
заключаемого депозитарного договора.
     3. В  случае,  если  для  осуществления владельцем ценных бумаг
прав,  удостоверенных  ценными  бумагами,  необходимо предоставление
лицу,  осуществляющему  ведение  реестра  владельцев  именных ценных
бумаг,  информации о таких владельцах этих бумаг, депозитарий обязан
предоставить  список  зарегистрированных  владельцев  ценных  бумаг,
номинальным  держателем  которых он является на определенную дату. В
такой список не включаются владельцы ценных бумаг, не предоставившие
номинальному  держателю  право  на раскрытие указанной информации. В
этом случае в список включается номинальный держатель, который имеет
только  право  получать  доходы,  включая дивиденды, по таким ценным
бумагам,  денежные суммы и иное имущество, выплачиваемое в погашение
таких  ценных  бумаг,  новые  ценные  бумаги,  получаемые  в порядке
конвертации ценных бумаг, дополнительные акции, распределяемые среди
акционеров.   Полученное  имущество  номинальный  держатель   обязан
передать владельцам ценных бумаг.
     Законом  могут  быть  предусмотрены  случаи, когда депозитарий,
выступающий  в качестве номинального держателя, обязан информировать
эмитентов об изменениях в составе владельцев бумаг этих эмитентов.

     Статья 41. Центральный депозитарий

     1. Центральный депозитарий осуществляет:
     1) обездвиживание и хранение обездвиженных документарных ценных
бумаг;
     2) регистрацию прав владельцев по ценным бумагам,  обращающимся
на организованных рынках ценных бумаг;
     3) клиринг  по всем сделкам с ценными бумагами,  осуществляемым
на организованных рынках ценных бумаг.
     Центральный    депозитарий    осуществляет    указанные    виды
деятельности при обслуживании сделок для всех организаторов торговли
на рынке ценных бумаг.
     Центральный  депозитарий может создавать филиалы для выполнения
функций  по приему и передаче приказов клиентов на исполнение сделок
с  ценными бумагами и по передаче иной информации, а также вправе на
основании    договоров    поручения,    заключенных    с     другими
профессиональными  участниками  рынка  ценных  бумаг,  передавать им
осуществление этих функций.
     2. Центральный  депозитарий  не  вправе  осуществлять иные виды
профессиональной    деятельности   на  рынке  ценных  бумаг,   кроме
депозитарной  и  клиринговой,  а  также  не  вправе  заниматься иной
предпринимательской деятельностью.
     Центральный  депозитарий  не  вправе  делегировать другим лицам
выполнение  обязанностей,  возложенных  на  него законодательством и
принятых  им  по  договору,  если  иное  не  допускается   настоящим
Законом.
     3. Центральный    депозитарий    не   вправе  быть   участником
коммерческих организаций.

     Статья 42. Клиринговая деятельность (деятельность по учету
                взаимных обязательств)

     1. Клиринговой    деятельностью    (клирингом)       признается
деятельность    профессионального  участника  рынка  ценных   бумаг,
именующегося    клиринговой    организацией,    по  сбору,   сверке,
корректировке    информации    по  сделкам  с  ценными  бумагами   и
производными инструментами и подготовке расчетных документов по ним,
а  также  их  зачету  по  поставкам ценных бумаг и расчетов по ним в
соответствии с принципом "поставка против платежа".
     Клиринговая    организация должна   вести   обособленный   учет
обязательств каждого участника клиринга.
     2. Клиринговая организация должна хранить информацию о сделках,
по  которым проводится клиринг, а также информацию о его результатах
не менее пяти лет.
     3. Для  обеспечения  исполнения  сделок  с  ценными бумагами, в
отношении    которых  осуществляется  клиринг,  и  снижения   рисков
ликвидности, системных рисков и рисков неисполнения сделок с ценными

| Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 |




<< Навигация | <<< Главная страница

карта новых документов

Разное

При полном или частичном использовании материалов сайта ссылка на pravo.levonevsky.org обязательна

© 2006-2017г. www.levonevsky.org

TopList

Законодательство Беларуси и других стран

Законодательство России кодексы, законы, указы (изьранное), постановления, архив


Законодательство Республики Беларусь по дате принятия:

2013 2012 2011 2010 2009 2008 2007 2006 2005 2004 2003 2002 2001 2000 до 2000 года

Защита прав потребителя
ЗОНА - специальный проект

Бюллетень "ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬ" - о предпринимателях.



Новые документы




NewsBY.org. News of Belarus

UK Laws - Legal Portal

Legal portal of Belarus

Russian Business

The real estate of Russia

Valery Levaneuski. Personal website of the Belarus politician, the former political prisoner