Стр. 3
| Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 | Стр.7 | Стр.8 | Стр.9 | Стр.10 | Стр.11 |
с
коммерчески-
ми векселями
резидентов 014
в том числе
в разрезе
банков
с векселями
резидентов 015
в том числе
в разрезе
эмитентов
с
депозитными
сертификата-
ми 016
в том числе
в разрезе
эмитентов
с привати-
зационными
чеками 017
в том числе
покупка 01
продажа 02
Прочие 019
Количество
зарегистри-
рованных
сделок -
всего 029 х x x х
в том числе
в разрезе
эмитентов
-------------------------------------------------------------------
Раздел 2. Объем дохода от реализации ценных бумаг (работ, услуг)
----------------------T----T-----------T------------------¬
¦Виды профессиональной¦N ¦За квартал,¦За период с начала¦
¦деятельности ¦стр.¦млн.руб. ¦года, млн.руб. ¦
+---------------------+----+-----------+------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+---------------------+----+-----------+------------------+
¦Всего ¦030 ¦ ¦ ¦
¦В том числе по видам:¦ ¦ ¦ ¦
¦посредническая ¦031 ¦ ¦ ¦
¦коммерческая ¦032 ¦ ¦ ¦
¦инвестиционного фонда¦033 ¦ ¦ ¦
¦депозитария ¦034 ¦ ¦ ¦
¦консультационная ¦035 ¦ ¦ ¦
¦трастовая ¦036 ¦ ¦ ¦
¦прочие ¦037 ¦ ¦ ¦
L---------------------+----+-----------+-------------------
Раздел 3. Финансовые вложения
-------------T----T---------------T---------------T---------------¬
¦Наименование¦N ¦в собственности¦ в управлении ¦ в залог ¦
¦показателя ¦стр.+------T--------+------T--------+------T--------+
¦ ¦ ¦кол-во¦объем, ¦кол-во¦объем, ¦кол-во¦объем, ¦
¦ ¦ ¦ ¦млн.руб.¦ ¦млн.руб.¦ ¦млн.руб.¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+----+------+--------+------+--------+------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+------------+----+------+--------+------+--------+------+--------+
¦Наличие ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ценных бумаг¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦отчетного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦периода, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦указать, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦каких ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦эмитентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦1. акции ¦060 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦2. облигации¦070 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦3. прочие ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ценные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ бумаги ¦080 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
L------------+----+------+--------+------+--------+------+---------
Раздел 4. Ведение реестра владельцев акций
---T------------T----T-------T---------T---------T--------T--------
N ¦Наименование¦N ¦Количе-¦Количест-¦Количе- ¦Количе- ¦Количе-
п/п¦эмитента ¦стр.¦ство ¦во, ¦ство ¦ство ¦ство
¦ ¦ ¦лицевых¦измене- ¦акций, ¦акций, ¦акций,
¦ ¦ ¦счетов,¦ний, ¦изменив- ¦выкуп- ¦реализо-
¦ ¦ ¦шт. ¦внесенных¦ших ¦ленных ¦ванных
¦ ¦ ¦ ¦в реестр,¦собствен-¦общест- ¦общест-
¦ ¦ ¦ ¦шт. ¦ника, шт.¦вом, шт.¦вом, шт.
---+------------+----+-------+---------+---------+--------+--------
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8
---+------------+----+-------+---------+---------+--------+--------
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Всего:¦100 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
---+------------+----+-------+---------+---------+--------+--------
"____"_____________ ____ г.
Руководитель _________ _____________
(подпись) (И.О.Фамилия)
Главный бухгалтер _________ _____________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
________________________
(исполнитель, тел.)
Указания по заполнению формы 1-проф
Раздел 1.
В разделе отражаются совершенные профучастником операции с
ценными бумагами в разрезе видов ценных бумаг, эмитентов и видов
операций на основании данных "Журнала учета, регистрации сделок с
ценными бумагами".
Операции покупки (01) и продажи (02) отражаются по ценам,
зафиксированным в договорах купли-продажи.
В состав "Прочих" операций включаются операции мены, дарения,
наследования, залога, которые отражаются по ценам приобретения.
По графам строк 010, 011, 012, 013, 014, 015, 016, 017, 019
отражаются суммарные данные по совершенным операциям с ценными
бумагами соответствующего вида.
По графам 4 и 7 строки 029 отражается общее количество
зарегистрированных сделок, в которых профучастник не принимает
участия как продавец и покупатель.
В случае, если эмитент является нерезидентом или в результате
совершенных сделок ценные бумаги приобретены нерезидентом, то в
примечании формы в соответствующей строке указывается наименование
страны нерезидента.
Раздел 4.
Данные раздела заполняются депозитариями.
Форма 2-проф
Код ОКПО _____________________________ Представляется в
Профессиональный участник рынка ценных Государственный комитет по
бумаг ________________________________ ценным бумагам ежеквартально
______________________________________ до 10-го числа месяца,
Адрес, телефон _______________________ следующего за отчетным
кварталом.
ИНФОРМАЦИЯ
о сотрудниках и руководителях профессиональных
участников и фондовых бирж
за _____________ квартал ______ г.
--------------T---------T---------T-------------------------T------
Фамилия, имя, ¦Должность¦Номер и ¦Владеет ценными бумагами ¦Приме-
отчество ¦ ¦дата ¦в уставном фонде других ¦чание
руководителей ¦ ¦окончания¦эмитентов ¦
и сотрудников,¦ ¦срока +--------T-------T--------+
включая ¦ ¦действия ¦наимено-¦количе-¦доля в ¦
совместителей ¦ ¦аттестата¦вание ¦ство ¦уставном¦
(кроме ¦ ¦ ¦эмитента¦ценных ¦капита- ¦
обслуживающего¦ ¦ ¦ ¦бумаг, ¦ле, % ¦
персонала) ¦ ¦ ¦ ¦шт. ¦ ¦
--------------+---------+---------+--------+-------+--------+------
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7
--------------+---------+---------+--------+-------+--------+------
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
--------------+---------+---------+--------+-------+--------+------
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
--------------+---------+---------+--------+-------+--------+------
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
--------------+---------+---------+--------+-------+--------+------
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
--------------+---------+---------+--------+-------+--------+------
"____"_____________ ____ г.
Руководитель _________ _____________
(подпись) (И.О.Фамилия)
Главный бухгалтер _________ _____________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
________________________
(исполнитель, тел.)
Указания по заполнению формы 2-проф
Информацию по данной форме представляют все профессиональные
участники рынка ценных бумаг, включая фондовые биржи, по
сотрудникам, имеющим аттестаты и (или) владеющим ценными бумагами в
уставных фондах других эмитентов.
Акционерные коммерческие банки представляют такую информацию по
сотрудникам, осуществляющим операции с ценными бумагами в
соответствии с должностными обязанностями.
Графа 6 рассчитывается как отношение количества акций, которыми
владеет сотрудник профессионального участника, к общему количеству
выпущенных акций, умноженное на 100.
Форма 3-проф
Код ОКПО _____________________________ Представляется в
Название биржи _______________________ Государственный комитет по
______________________________________ ценным бумагам ежеквартально
N лицензии ___________________________ до 10-го числа месяца,
Адрес, телефон _______________________ следующего за отчетным
______________________________________ кварталом.
Величина уставного
фонда (млн.руб.) _____________________
ИНФОРМАЦИЯ
о деятельности фондовых бирж
за ____________ квартал ______ г.
Раздел 1. Сделки с ценными бумагами
----------T----T-------------------------T-------------------------
Наименова-¦N ¦ За квартал ¦ За период с начала года
ние ¦стр.+-----T-------T------T----+-----T-------T------T----
показателя¦ ¦вид ¦количе-¦коли- ¦объ-¦вид ¦количе-¦коли- ¦объ-
¦ ¦сдел-¦ство ¦чест- ¦ем ¦сдел-¦ство ¦чест- ¦ем
¦ ¦ки ¦сделок,¦во ¦сде-¦ки ¦сделок,¦во ¦сде-
¦ ¦ ¦шт. ¦ценных¦лок,¦ ¦шт. ¦ценных¦лок,
¦ ¦ ¦ ¦бумаг,¦млн.¦ ¦ ¦бумаг,¦млн.
¦ ¦ ¦ ¦шт. ¦руб.¦ ¦ ¦шт. ¦руб.
----------+----+-----+-------+------+----+-----+-------+------+----
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10
----------+----+-----+-------+------+----+-----+-------+------+----
Выставлено
| Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 | Стр.7 | Стр.8 | Стр.9 | Стр.10 | Стр.11 |
|