Письмо Национального банка Республики Беларусь от 27.11.2009 N 21-17/142 "О регистрации специальных формуляров"
Документ утратил силу
Архив ноябрь 2011 года
<< Назад |
<<< Навигация Содержание
Структурные подразделения
Национального банка
Республики Беларусь
(по списку)
Банки
Инструкцией о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, утвержденной постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 16 марта 2006 г. N 367, определены требования к ведению и содержанию журнала учета специальных формуляров в электронном виде (далее - Журнал).
Учитывая эти требования, рекомендуем использовать в работе приведенные в приложении к настоящему письму форму Журнала и порядок отражения в нем необходимых сведений.
С целью доработки программного комплекса "Спецформуляр-Банк" (далее - ПК) аналогичная информация доведена до разработчика ПК (ООО "Софтклуб"). Для пользователей ПК автоматическое ведение Журнала будет реализовано в рамках технического сопровождения. Учитывая особенность программного построения ПК, для корректного автоматического заполнения графы "Лицо, совершившее финансовую операцию" Журнала специальный формуляр необходимо заполнять следующим образом:
на листе 2 специального формуляра указываются сведения о клиенте банка, совершившем финансовую операцию;
на листе 3 специального формуляра - сведения о контрагенте лица, указанного на листе 2 специального формуляра (стороне по сделке и (или) получателе / отправителе платежа).
Остальным банкам, в которых сопровождение процесса регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, в специальном формуляре осуществляется путем использования собственного программного обеспечения, рекомендуем провести необходимую доработку своих программ.
Первый заместитель
Председателя Правления П.В.Каллаур
Приложение
Журнал учета специальных формуляров регистрации финансовой операции, подлежащей особому контролю
------+---------+---------+---------+-------------------------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+---------+------------------------+--------------------------
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Лицо, совершившее ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Другие сведения ¦
¦ ¦ ¦ Дата ¦ Дата ¦ финансовую операцию ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ Дата ¦ Сведения о полученных +---------+-------+-------+
¦ ¦ Номер ¦ и время ¦ и время +------------+------------+ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦получения¦ квитанциях ¦ Дата ¦ ¦ ¦
¦ ¦специаль-¦ запол- ¦ отправ- ¦ Участник 1 ¦ Участник 2 ¦ Дата ¦ Сумма ¦ Валюта ¦ Вид ¦Условия ¦Признак ¦Признак ¦ ДФМ ¦ ¦ формиро-¦ Номер ¦ Номер ¦
¦ N ¦ ного ¦ нения ¦ ления +---+--------+---+--------+ финан- ¦ финан- ¦ финан- ¦ финан- ¦особого ¦ подо- ¦ подо- ¦специаль-+-------+--------+-------+ вания ¦ заме- ¦ заме- ¦
¦запи-¦формуляра¦специаль-¦специаль-¦ ¦ ¦ ¦ ¦ совой ¦ совой ¦ совой ¦ совой ¦контроля¦зритель-¦зритель-¦ ного ¦ ¦ ¦Резуль-¦заменяю- ¦няющего¦няемого¦
¦ си ¦ ¦ ного ¦ ного ¦УНП¦Наимено-¦УНП¦Наимено-¦операции¦операции¦операции¦операции¦ ¦ности 1 ¦ности 2 ¦формуляра¦ Номер ¦ Дата ¦ тат ¦ щего ¦форму- ¦форму- ¦
¦ ¦ ¦формуляра¦формуляра¦ ¦ вание ¦ ¦ вание ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦квитан-¦формиро-¦ конт- ¦(заменяе-¦ ляра ¦ ляра ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ции ¦ вания ¦ роля ¦ мого) ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦формуляра¦ ¦ ¦
+-----+---------+---------+---------+---+--------+---+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+---------+-------+--------+-------+---------+-------+-------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦ 11 ¦ 12 ¦ 13 ¦ 14 ¦ 15 ¦ 16 ¦ 17 ¦ 18 ¦ 19 ¦ 20 ¦ 21 ¦ 22 ¦
+-----+---------+---------+---------+---+--------+---+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+--------+---------+-------+--------+-------+---------+-------+-------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
Порядок заполнения граф журнала учета специальных формуляров:
графа 1 - указывается порядковый номер записи в журнале (имеет сквозную нумерацию);
графа 2 - указывается уникальный номер специального формуляра;
графа 3 - используются дата и время изменения статуса специального формуляра на "Преобразован в чистовик" в ПК "Спецформуляр-Банк";
графа 4 - используются дата и время изменения статуса специального формуляра на "Отправлен" в ПК "Спецформуляр-Банк";
графа 5 - указывается значение поля 7.5 со второго листа специального формуляра;
графа 6 - указывается значение полей 7.6.1, 7.6.2, 7.6.3 со второго листа специального формуляра;
графа 7 - указывается значение поля 7.5 с третьего листа специального формуляра;
графа 8 - указывается значение полей 7.6.1, 7.6.2, 7.6.3 с третьего листа специального формуляра;
графа 9 - указывается значение поля 3.5 специального формуляра;
графа 10 - указывается значение из поля 3.7 специального формуляра;
графа 11 - указывается цифровой код из поля 3.8 специального формуляра;
графа 12 - указывается цифровой код из поля 3.2 специального формуляра;
графа 13 - указывается цифровой код из поля 3.10 специального формуляра;
графа 14 - указывается цифровой код из поля 3.11 специального формуляра;
графа 15 - указывается цифровой код из поля 3.12 специального формуляра;
графа 16 - указывается значение из поля 1.4 квитанции;
графы 17 - 19 - указываются соответственно номер, дата и результат контроля последней полученной по данному формуляру квитанции;
графа 20 - используется дата изменения статуса специального формуляра (заменяющего или заменяемого) на "Отправлен" в ПК "Спецформуляр-Банк";
графы 21 и 22 - указывается уникальный номер соответственно заменяющего или замененного специального формуляра.
Право Украины 2009 (Приказы) карта новых документов | 
