Решение Открытого акционерного общества "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 23.04.2009 N 45 "Об утверждении условий допуска к торгам в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
Архив ноябрь 2011 года
<< Назад |
<<< Навигация Содержание
Правление ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" РЕШАЕТ:
1. Утвердить Условия допуска к торгам в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа".
2. Ввести в действие с 04.05.2009 Условия допуска к торгам в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа".
3. Признать утратившими силу пункт 1.3 приказа Генерального директора ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 30.06.2004 N 60, а также решения Правления ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 29.12.2007 N 132 и от 28.08.2008 N 82.
Председатель Правления П.Ф.Цеханович
УТВЕРЖДЕНО
Решение Правления
ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"
23.04.2009 N 45
УСЛОВИЯ ДОПУСКА К ТОРГАМ В ОАО "БЕЛОРУССКАЯ ВАЛЮТНО-ФОНДОВАЯ БИРЖА"
Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Условия допуска к торгам в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - Условия) разработаны в соответствии с законодательством Республики Беларусь, Правилами заключения сделок по купле-продаже негосударственных ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа", другими локальными нормативными актами ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - биржа).
2. Настоящие Условия, все изменения и дополнения к ним утверждаются решением Правления биржи и не позднее чем за семь дней до даты введения их в действие (если иной срок не установлен решением Правления биржи) доводятся до сведения членов Секции фондового рынка биржи общим извещением на официальном интернет-сайте биржи (www.bcse.by).
3. Для целей настоящих Условий применяются следующие термины и их определения:
Администратор - уполномоченное лицо, состоящее в штате биржи, действующее на основании доверенности, выданной Председателем Правления биржи, и имеющее квалификационный аттестат, выданный уполномоченным республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг, и дающий право его владельцу на осуществление деятельности по организации торговли на рынке ценных бумаг в качестве руководителя или сотрудника фондовой биржи;
Правила - Правила заключения сделок по купле-продаже негосударственных ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа";
Положение о Секции - Положение о Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа";
Положение об ЭДО - Положение об электронном документообороте в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа";
Положение об обучении - Положение об обучении трейдеров членов Секции фондового рынка ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа";
Член Секции - член Секции фондового рынка биржи;
Ценные бумаги - ценные бумаги, допущенные к обращению (размещению) на бирже в соответствии с установленной процедурой;
Участник - член Секции, допущенный к участию в торгах ценными бумагами.
4. Термины и их определения, не указанные в пункте 3 настоящих Условий, понимаются в значениях, определенных для них Правилами, Положением о Секции, Положением об ЭДО, другими локальными нормативными документами биржи, договором об участии в торгах ценными бумагами, а также законодательством.
Глава 2. ВИДЫ И ПОРЯДОК ДОПУСКА К ТОРГАМ
5. Члену Секции в торговой системе могут быть предоставлены следующие виды допуска к заключению сделок:
5.1. от своего имени и за свой счет - предоставляется только при наличии действующей лицензии на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, выданной уполномоченным республиканским органом государственного управления, осуществляющим государственное регулирование рынка ценных бумаг (далее - республиканский орган госрегулирования рынка ценных бумаг), включающей в качестве составляющих данный вид деятельности работ и услуг дилерскую деятельность или деятельность инвестиционного фонда;
5.2. от своего имени и за счет клиента - предоставляется только при наличии действующей лицензии на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, выданной республиканским органом госрегулирования рынка ценных бумаг, включающей в качестве составляющих данный вид деятельности работ и услуг брокерскую деятельность;
5.3. от своего имени и в интересах клиента - предоставляется только при наличии действующей лицензии на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, выданной республиканским органом госрегулирования рынка ценных бумаг, включающей в качестве составляющих данный вид деятельности работ и услуг деятельность по доверительному управлению ценными бумагами.
6. Член Секции несет ответственность за соответствие используемого вида допуска к заключению сделок имеющейся у него действующей лицензии на осуществление профессиональной и биржевой деятельности.
7. Член Секции допускается к торгам при соблюдении всех ниже перечисленных условий:
7.1. выполнение членом Секции специальных требований, требований к финансовому состоянию и требований к порядку предоставления информации, установленных Положением о Секции;
7.2. уплата членом Секции всех взносов и сборов, установленных Наблюдательным Советом биржи;
7.3. предоставление на биржу документа (выписки о состоянии счета "депо"), подтверждающего наличие акций биржи у члена Секции;
7.4. предоставление на биржу анкеты участника (приложение 1);
7.5. предоставление на биржу перечня счетов, используемых для осуществления расчетов (условие, обязательное только для допуска к заключению сделок с кодами расчетов S-T+0, S-T+n, S-REPO) (приложение 2);
7.6. заключение с биржей договора об участии в торгах ценными бумагами;
7.7. получение членом Секции технического доступа к торговой системе (наличие АРМа в зале торгов или УТТ). Для получения технического доступа к торговой системе член Секции обязан представить на биржу заявление об оборудовании автоматизированного рабочего места в зале торгов (приложение 5) или заявление об установке удаленного торгового терминала (приложение 6);
7.8. присоединение члена Секции к системе обмена электронными документами в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - СОЭД) в случае принятия биржей соответствующего решения;
7.9. регистрация члена Секции в торговой системе в порядке, определенном пунктом 8 настоящих Условий;
7.10. регистрация в торговой системе не менее одного трейдера в порядке, определенном главой 3 настоящих Условий.
8. В течение двух рабочих дней после представления членом Секции документов, определенных пунктом 7 настоящих Условий (при соблюдении членом Секции критериев допуска, установленных подпунктами 7.1 - 7.10 настоящих Условий), администратор регистрирует его в торговой системе, оформляет подтверждение о регистрации участника (приложение 3) и условия управления позициями (приложение 4). Подтверждение о регистрации участника и условия управления позициями подписываются администратором и не позднее одного рабочего дня со дня регистрации члена Секции в торговой системе передаются зарегистрированному трейдеру члена Секции при предъявлении им документа, удостоверяющего личность.
По решению администратора передача члену Секции подтверждения о регистрации участника и условий управления позициями возможна посредством курьерской, почтовой связи, СОЭД. Также по запросу члена Секции и по решению администратора копии данных документов могут быть переданы члену Секции с использованием средств факсимильной связи и обязательной досылкой одним из вышеуказанных способов.
9. Обязательным условием допуска члена Секции к заключению сделок с кодами расчетов S-T+0, S-T+n, S-REPO от своего имени и за свой счет, помимо условий, перечисленных в пункте 7 настоящих Условий, является наличие счета "депо" участника и возможность осуществления операций по нему.
10. Обязательными условиями допуска члена Секции к заключению сделок от своего имени и за счет клиента, помимо условий, перечисленных в пункте 7 настоящих Условий, являются:
10.1. регистрация клиента в торговой системе в порядке, определенном главой 4 настоящих Условий;
10.2. наличие счета "депо" клиента и возможность осуществления операций по нему (условие, обязательное только для допуска к заключению сделок с кодами расчетов S-T+0, S-T+n, S-REPO от своего имени и за счет клиента).
11. Обязательными условиями допуска члена Секции к заключению сделок от своего имени и в интересах клиента, помимо условий, перечисленных в пункте 7 настоящих Условий, являются:
11.1. регистрация клиента в торговой системе в порядке, определенном главой 4 настоящих Условий;
11.2. наличие счета "депо" доверительного управляющего и возможность осуществления операций по нему (условие, обязательное только для допуска к заключению сделок с кодами расчетов S-T+0, S-T+n, S-REPO от своего имени и в интересах клиента).
12. В случае изменения сведений, содержащихся в документах, указанных в настоящей главе, член Секции обязан в день внесения изменений до начала первого торгового периода в письменной форме уведомить об этом администратора.
Глава 3. ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ ТРЕЙДЕРОВ
13. Для регистрации трейдера в торговой системе член Секции обязан представить на биржу следующие документы:
13.1. доверенность на право совершения операций от имени члена Секции, подписанную руководителем члена Секции и скрепленную печатью (приложение 7) либо заверенную руководителем члена Секции и скрепленную печатью копию документа (выписка из протокола решения уполномоченного органа члена Секции, контракт и др.), подтверждающего право физического лица действовать от имени члена Секции без доверенности;
13.2. копию квалификационного аттестата, выданного республиканским органом госрегулирования рынка ценных бумаг, дающего право его владельцу на осуществление брокерской, дилерской деятельности или деятельности по доверительному управлению ценными бумагами на рынке ценных бумаг в качестве руководителя или сотрудника профессионального участника рынка ценных бумаг (далее - квалификационный аттестат), заверенную руководителем члена Секции и скрепленную печатью.
Для членов Секции, расположенных вне города Минска, до момента получения на руки оригинала квалификационного аттестата допускается представление на биржу копии квалификационного аттестата, заверенной республиканским органом госрегулирования рынка ценных бумаг, с последующим выполнением условия, определенного подпунктом 13.2 настоящих Условий.
14. При соблюдении членом Секции условий регистрации трейдера, установленных пунктом 13 настоящих Условий, а также при выполнении требований Положения об обучении в течение одного рабочего дня после представления членом Секции документов, определенных пунктом 13 настоящих Условий, администратор регистрирует трейдера в торговой системе, присваивает ему индивидуальные идентификаторы и оформляет подтверждение о регистрации трейдера (приложение 8).
Подтверждение о регистрации трейдера подписывается администратором и не позднее одного рабочего дня с момента регистрации передается лично зарегистрированному трейдеру члена Секции при предъявлении им документа, удостоверяющего личность.
По решению администратора передача члену Секции подтверждения о регистрации трейдера возможна посредством курьерской, почтовой связи, СОЭД. Также по запросу члена Секции и по решению администратора копия данного документа может быть передана члену Секции с использованием факсимильной связи и обязательной досылкой одним из вышеуказанных способов.
15. По согласованию с администратором, документы для регистрации трейдера, предусмотренные пунктом 13 настоящих Условий, могут быть представлены на биржу с использованием факсимильной связи с последующей досылкой оригинала.
16. В случае изменения сведений, содержащихся в документах, указанных в подпунктах 13.1, 13.2 настоящих Условий, член Секции обязан в день внесения изменений в письменной форме уведомить об этом биржу.
Глава 4. ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ КЛИЕНТОВ
17. Для регистрации клиента необходимо внесение в торговую систему информации о клиенте в объеме, не меньшем чем предусмотрено приложением 9 настоящих Условий. Для заполнения данных о клиенте в торговой системе предусмотрена специальная электронная форма "Анкета клиента".
18. Для допуска к заключению сделок с кодами расчетов S-T+0, S-T+n, S-REPO от своего имени и за счет (в интересах) клиента требуется внесение в торговую систему информации о счетах клиента, используемых для осуществления расчетов, в объеме, не меньшем чем предусмотрено приложением 10 настоящих Условий. Сведения о счетах клиента, используемых для проведения расчетов, регистрируются в специальной электронной форме "Форма позиции клиента".
19. Участник в лице своего трейдера самостоятельно осуществляет регистрацию своего клиента в торговой системе путем заполнения на своем АРМе или УТТ всех необходимых для заключения сделок полей в электронной анкете клиента, а также, при необходимости, в электронной форме позиции клиента. Заполнение указанных электронных форм осуществляется с учетом критериев и ограничений, установленных в торговой системе.
При заполнении электронной анкеты клиента и (или) электронной формы позиции клиента торговая система может осуществлять контроль корректности и достаточности вносимой в них информации. В случае отсутствия какого-либо контролируемого обязательного реквизита анкета клиента и (или) форма позиции клиента автоматически возвращаются (возвращается) участнику для корректировки. После проверки торговой системой корректности и полноты внесенной информации анкета клиента и (или) форма позиции клиента принимаются (принимается) в торговую систему для дальнейшей обработки (регистрации). Биржа вправе установить временной интервал сбора заполненных электронных анкет клиента и (или) электронных форм позиции клиента для их одномоментной регистрации.
20. После получения от участника запроса на обработку заполненной анкеты клиента торговая система автоматически (либо после подтверждения администратором) фиксирует сведения о клиенте в едином учетном электронном реестре клиентов участников (далее - реестр клиентов) с присвоением клиенту уникального регистрационного кода (УРК). Запись о клиенте, прошедшем все этапы регистрации, характеризуется в реестре клиентов признаком "зарегистрирован".
После получения от участника запроса на обработку формы позиции клиента торговая система автоматически (либо после подтверждения администратором) регистрирует запись о позиции клиента в едином учетном реестре позиций клиентов (далее - реестр позиций) с присвоением ей признака "позиция открыта" или "позиция закрыта".
Каждому из клиентов одного участника в торговой системе может быть присвоен только один УРК.
21. Участник в лице своего трейдера (трейдеров) получает допуск к заключению сделок с кодом расчетов NS от своего имени и за счет (в интересах) клиента, при условии, когда зарегистрированному клиенту соответствуют в реестре клиентов признаки "зарегистрирован" и "активен".
22. Участник в лице своего трейдера (трейдеров) получает допуск к заключению сделок с кодами расчетов S-T+0, S-T+n, S-REPO от своего имени и за счет (в интересах) клиента, при условии, когда зарегистрированному клиенту в реестре клиентов соответствуют признаки "зарегистрирован" и "активен", а зарегистрированным используемым позициям клиента в реестре позиций соответствует признак "позиция открыта".
23. Биржа ведет единый электронный Журнал редактирования информации о клиентах и единый электронный Журнал редактирования информации о позициях клиентов (далее - журналы редактирования). При приеме каждой новой электронной анкеты клиента или новой электронной формы позиции клиента, а также при внесении любых изменений в эти, ранее зарегистрированные формы, торговая система осуществляет в соответствующем журнале редактирования запись обо всех действиях участника и администратора по внесению новой (изменению) информации о клиенте либо о его позициях.
Содержание записей в журналах редактирования используется для разрешения спорных ситуаций, следствием которых стало возникновение чрезвычайных ситуаций по заключению сделок, а также при осуществлении расчетов по заключенным сделкам.
24. Участник и его трейдер (трейдеры) несут ответственность за правильность заполнения электронной анкеты клиента и электронной формы позиций клиента, а также за результаты внесения в них некорректной, недостоверной или заведомо ложной информации о клиенте и его счетах, используемых для осуществления расчетов.
Биржа не несет ответственности за достоверность, актуальность информации о клиенте и его счетах, используемых для осуществления расчетов, внесенной участником в лице своего трейдера (трейдеров) при регистрации клиента и позиций клиента.
25. При необходимости зарегистрировать клиента, в информации о котором ( и / или о счетах, используемых для осуществления расчетов, которого) отсутствуют какие-либо обязательные сведения, участник должен представить на биржу бумажную форму анкеты клиента (приложение 9) и / или бумажную форму перечня счетов, используемых для осуществления расчетов (приложение 10), и письменно сообщить бирже о причинах невозможности указать необходимые данные. В данном случае регистрация клиента и его позиций в торговой системе осуществляется администратором только по результатам положительного рассмотрения биржей данного письменного сообщения.
26. Не позднее одного рабочего дня, следующего за днем регистрации клиента участника, администратор оформляет подтверждение о регистрации клиента (приложение 11). Подтверждение о регистрации клиента подписывается администратором и не позднее одного рабочего дня с момента регистрации передается трейдеру участника при предъявлении им документа, удостоверяющего личность. По решению администратора передача участнику подтверждения о регистрации клиента возможна посредством курьерской, почтовой связи, СОЭД. Также по запросу участника и по решению администратора копия подтверждения может быть передана участнику с использованием средств факсимильной связи и обязательной досылкой одним из вышеуказанных способов.
27. Регистрация клиента может осуществляться администратором на основе анкеты клиента (приложение 9) и перечня счетов, используемых для осуществления расчетов (приложение 10), представленных на биржу в бумажной форме. При этом, по согласованию с администратором, допускается использование средств факсимильной связи с последующей досылкой соответствующего оригинала.
28. В случае изменения сведений, указанных участником в регистрационных формах в соответствии с настоящей главой, участник обязан в день внесения данных изменений до начала первого торгового периода самостоятельно произвести перезаполнение соответствующих регистрационных форм с использованием своего АРМа либо УТТ. Перезаполнение электронных регистрационных форм осуществляется с учетом критериев и ограничений, установленных в торговой системе. Перезаполнение электронных регистрационных форм может осуществляться администратором на основе вновь оформленных участником соответствующих документов, представленных на биржу в бумажной форме. При этом, по согласованию с администратором, допускается использование средств факсимильной связи с последующей досылкой соответствующего оригинала.
29. Порядок и способы внесения в торговую систему сведений о клиентах и (или) о счетах клиентов участников, используемых для осуществления расчетов, устанавливаются биржей посредством письменного разъяснения.
Глава 5. ИСПОЛЬЗОВАНИЕ УДАЛЕННОГО КЛИЕНТСКОГО ТЕРМИНАЛА
30. Биржа вправе предоставить участнику программное обеспечение для организации автоматизированного взаимодействия участника и его клиента (далее - удаленный клиентский терминал).
31. При наличии у клиента технической возможности для установки удаленного клиентского терминала (УКТ) участник представляет на биржу заявление на установку УКТ (приложение 12) и анкету физического лица, уполномоченного на работу с использованием УКТ (далее - представитель клиента) (приложение 13).
32. В течение одного рабочего дня после заполнения специальных регистрационных форм представителя клиента в торговой системе администратор регистрирует представителя клиента в торговой системе, присваивает ему индивидуальные идентификаторы и оформляет подтверждение о регистрации представителя клиента (приложение 14). Подтверждение о регистрации представителя клиента подписывается администратором и не позднее одного рабочего дня с момента регистрации передается зарегистрированному трейдеру участника при предъявлении им документа, удостоверяющего личность. Возможна передача участнику подтверждения о регистрации представителя клиента посредством курьерской, почтовой связи либо посредством СОЭД. Также по запросу участника копия данного документа может быть передана участнику с использованием средств факсимильной связи.
33. В случае изменения сведений, содержащихся в документах, указанных в пункте 31 настоящих Условий, участник обязан в день внесения изменений в письменной форме уведомить об этом биржу.
Глава 6. ДОПУСК В КАЧЕСТВЕ ТОРГОВОГО АГЕНТА
34. Для получения права на выполнение функций торгового агента участник не позднее чем за 2 рабочих дня до предполагаемой даты проведения простого аукциона подает на биржу заявление о выполнении функций торгового агента, оформленное в соответствии с приложением 15 к настоящим Условиям.
Биржа вправе отказать участнику в предоставлении права на выполнение функций торгового агента, если определенные в заявлении параметры проведения аукциона противоречат законодательству Республики Беларусь, локальным нормативным актам биржи, требуют доработки торговой системы, содержат иные основания, делающие невозможным проведение аукциона.
Если торговым агентом в соответствии с Правилами установлены дополнительные параметры проведения простого аукциона, то они указываются в заявлении о выполнении функций торгового агента. В этом случае участник подает заявление о выполнении функций торгового агента не позднее чем за 3 рабочих дня до предполагаемой даты проведения простого аукциона. При этом участник обязан предварительно согласовать с биржей необходимость, порядок и сроки разработки регламента простого аукциона, определяющего особенности проведения простого аукциона.
Биржа имеет право отказать участнику в разработке регламента простого аукциона, если определенные в заявлении дополнительные параметры его проведения противоречат законодательству Республики Беларусь, локальным нормативным актам биржи, требуют доработки торговой системы, а также по иным основаниям, делающим невозможным разработку регламента.
35. Право на выполнение функций торгового агента может быть предоставлено только участнику.
36. Решение о предоставлении (непредоставлении, с указанием причин) права на выполнение функций торгового агента, дате проведения простого аукциона (датах проведения простых аукционов), а также о временных условиях (временных рамках) его (их) проведения принимается Председателем Правления биржи. Указанное решение доводится до заявителя не позднее дня принятия решения, в том числе, с использованием подсистемы торговой системы "Почтовые сообщения".
Глава 7. ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ И ПРЕКРАЩЕНИЕ ДОПУСКА
37. Допуск участника к торгам приостанавливается по следующим основаниям:
37.1. прекращение технического доступа участника к торговой системе;
37.2. прекращение допуска к торгам всех зарегистрированных в торговой системе трейдеров участника;
37.3. прекращение допуска участника к СОЭД в соответствии с Положением об ЭДО и областью применения действующей СОЭД, если допуск к СОЭД является обязательным в соответствии с решением биржи;
37.4. несоответствие представленных сведений, переданных с использованием средств факсимильной связи, оригинальным или действительным;
37.5. внесение с использованием АРМ или УТТ недостоверной или заведомо ложной информации о клиенте участника, имевшее место при осуществлении действий, предусмотренных главой 4 настоящих Условий.
38. Решение о приостановлении допуска участника к торгам принимается администратором. После ликвидации причин, повлекших за собой приостановление допуска, участник, по решению администратора, вновь может быть допущен к торгам. Администратор посредством торговой системы, а также посредством телефонной связи информирует участника о факте приостановления и об условиях возобновления допуска к торгам.
39. Допуск участника к торгам может быть прекращен по следующим основаниям:
39.1. нарушение участником требований к финансовому состоянию или требований к порядку предоставления информации, установленных Положением о Секции (основание для прекращения допуска к заключению сделок с кодами расчетов S-T+n, S-REPO и NS);
39.2. на основании письменного заявления участника;
39.3. нарушение участником требований пунктов 12, 16, 28, 33 настоящих Условий;
39.4. предоставление заведомо ложных сведений, в том числе по информации, запрашиваемой биржей, в соответствии с Положением о Секции, Положением об ЭДО, настоящими Условиями и другими локальными нормативными актами биржи;
39.5. прекращение действия или нарушение участником условий договора об участии в торгах ценными бумагами;
39.6. прекращение действия или нарушение участником условий соглашения о применении средств криптографической защиты информации в системе СОЭД в порядке, предусмотренном Положением об ЭДО (в соответствии с областью применения действующей СОЭД);
39.7. прекращение действия или нарушение участником договора обслуживания участника торгов в системе расчетов (депозитарно-расчетного договора) (основания для прекращения допуска к заключению сделок с кодами расчетов S-T+0, S-T+n, S-REPO);
39.8. любые основания, делающие невозможным осуществление расчетов по итогам торгов (основание для прекращения допуска к заключению сделок с кодами расчетов S-T+0, S-T+n, S-REPO);
39.9. неисполнение или ненадлежащее исполнение участником обязательств по оплате взносов и сборов, установленных Наблюдательным советом биржи;
39.10. невыполнение членом Секции требований настоящих Условий, Положения о Секции, Положения об ЭДО, Правил или других локальных нормативных актов биржи;
39.11. прекращение срока действия, аннулирование или приостановление лицензии на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам;
39.12. прекращение срока действия, аннулирование или приостановление лицензии на осуществление банковских операций (основание для прекращения допуска банков и небанковских кредитных организаций);
39.13. нарушение участником законодательства Республики Беларусь по ценным бумагам;
39.14. признание данного участника экономически несостоятельным (банкротом) в случаях и порядке, предусмотренном законодательством Республики Беларусь;
39.15. прекращение членства в Секции;
39.16. прекращение деятельности участника как юридического лица в случаях и порядке, предусмотренном законодательством Республики Беларусь.
40. Решение о прекращении допуска участника к торгам по основаниям, предусмотренным подпунктами 39.1 и 39.10 пункта 39 настоящих Условий, принимается Правлением биржи.
Решение о прекращении допуска участника к торгам по основаниям, предусмотренным пунктом 39 (за исключением подпунктов 39.1 и 39.10) настоящих Условий, принимается Председателем Правления биржи.
Биржа обязана в письменной форме уведомить участника о прекращении допуска к торгам с указанием вызвавших его причин и ссылкой на соответствующее решение. Уведомление участника о прекращении допуска к торгам может быть дополнительно осуществлено с использованием подсистемы торговой системы "Почтовые сообщения".
Прекращение допуска к торгам по основаниям, предусмотренным подпунктами 39.1 и 39.10 пункта 39 настоящих Условий, осуществляется не ранее 5 рабочих дней, следующих начиная со дня направления биржей письменного уведомления об этом участнику.
Прекращение допуска к торгам по основаниям, предусмотренным пунктом 39 (за исключением подпунктов 39.1 и 39.10) настоящих Условий, осуществляется с момента вступления в силу соответствующего решения о прекращении допуска. При этом направление биржей письменного уведомления участника о прекращении допуска к торгам осуществляется не позднее дня вступления в силу вышеуказанного решения.
41. Администратор имеет право временно прекратить допуск участника к торгам по основаниям, предусмотренным пунктом 39, на срок не более 10 рабочих дней. Биржа обязана в письменной форме уведомить участника о временном прекращении допуска к торгам с указанием причин, его вызвавших.
42. По истечении срока, указанного в пункте 41 настоящих Условий, участник в случае ликвидации причин, повлекших временное прекращение допуска, вновь допускается к торгам. В противном случае его допуск прекращается в порядке, определенном пунктом 40 настоящих Условий.
43. После ликвидации причин, повлекших прекращение допуска участника к торгам, его допуск к торгам может быть возобновлен по решению органа управления биржи, принявшего соответствующее решение о прекращении допуска.
44. Допуск трейдера к торгам может быть прекращен по следующим основаниям:
44.1. нарушение трейдером законодательства Республики Беларусь, Правил или других локальных нормативных актов биржи;
44.2. неоднократное нарушение трейдером требований главы 4 в части порядка заполнения электронных регистрационных форм и (или) внесение в торговую систему неактуальных, недостоверных или заведомо ложных сведений о клиентах участников;
44.3. нарушение трейдером установленного биржей порядка эксплуатации и функционирования АРМ участника;
44.4. нарушение трейдером порядка в зале торгов;
44.5. истечение срока действия и / или отзыв доверенности на право совершения операций от имени участника;
44.6. прекращение права физического лица действовать от имени участника без доверенности;
44.7. окончание срока действия квалификационного аттестата, его приостановление или аннулирование;
44.8. по заявлению участника;
44.9. прекращение допуска участника к торгам;
44.10. утрата трейдером статуса уполномоченного лица Участника СОЭД в соответствии с Положением об ЭДО;
44.11. по основаниям, предусмотренным Правилами, Положением о Секции или другими локальными нормативными актами биржи.
45. Решение о прекращении допуска трейдера к торгам принимается администратором. Биржа обязана в письменной форме уведомить участника о прекращении допуска его трейдера к торгам с указанием причин, его вызвавших. Трейдер вновь допускается к торгам после представления участником на биржу документов, подтверждающих ликвидацию причин, повлекших прекращение его допуска, и / или ходатайства о допуске трейдера к торгам.
Глава 8. ОТСТРАНЕНИЕ ОТ ИСПОЛНЕНИЯ СДЕЛОК
46. Участник может быть отстранен от исполнения ранее заключенных сделок (за свой счет, за счет или в интересах клиента) с кодами расчетов S-T+n, S-REPO по следующим основаниям:
46.1. невыполнение участником требований Правил или других локальных нормативных актов биржи, регламентирующих порядок исполнения сделок с ценными бумагами;
46.2. закрытие счета "депо" или прекращение возможности осуществления операций по нему (основание для отстранения от исполнения сделок, заключенных в счет позиции, соответствующей данному счету "депо");
46.3. закрытие или невозможность осуществления операций по корреспондентскому счету банка (небанковской кредитно-финансовой организации), открытому в Национальном банке Республики Беларусь и используемому участником для осуществления расчетов по итогам торгов;
46.4. любые основания, делающие невозможным осуществление расчетов по итогам торгов;
46.5. прекращение деятельности участника как юридического лица в случаях и порядке, предусмотренном законодательством Республики Беларусь;
46.6. по другим основаниям, предусмотренным локальными нормативными актами биржи.
47. Отстранение от исполнения сделок принимается администратором. Биржа обязана в письменной форме уведомить участника об отстранении от исполнения сделок с указанием причин, его вызвавших.
48. Обязательства по сделкам, заключенным участником до момента его отстранения от исполнения сделок, исполняются в порядке, определенном Правилами и законодательством Республики Беларусь.
49. При ликвидации причин, повлекших отстранение участника от исполнения сделок, его допуск к исполнению сделок возобновляется.
Приложение 1
(Примерная форма)
Анкета участника
----------------------------------------------+----------------------------
¦Наименование участника ¦ ¦
+---------------------------------------------+---------------------------+
¦УНН ¦ ¦
+---------------------------------------------+---------------------------+
¦Место регистрации ¦резидент / нерезидент ¦
¦ +---------------------------+
¦ ¦Территориальное ¦
¦ ¦расположение: ¦
¦ +-----------+--------+------+
¦ ¦государство¦область ¦город ¦
¦ +-----------+--------+------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------------------------+-----------+--------+------+
¦Номера, даты выдачи и сроки действия лицензий¦ ¦
¦на осуществление профессиональной и биржевой ¦ ¦
¦деятельности на рынке ценных бумаг ¦ ¦
+---------------------------------------------+---------------------------+
¦Контактные телефоны / e-mail ¦ ¦
----------------------------------------------+----------------------------
___________________ М.П.
Руководитель <1>
--------------------------------
<1> Или лицо, уполномоченное на основании доверенности на данные
действия.
Приложение 2
Перечень счетов участника, используемых для
осуществления расчетов
------------------------------------------------+--------------------------
¦Наименование участника ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------------------------+
¦УНН участника ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------------------------+
¦Счет для расчетов по денежным средствам ¦ ¦
¦(наименование банка и БИК банка) ¦ ¦
+-----------------------------------------------+-------------------------+
¦Счета "депо" (разделы счетов "депо") ¦ ¦
¦для расчетов по ценным бумагам (наименование ¦ ¦
¦депозитария и код депозитария) ¦ ¦
------------------------------------------------+--------------------------
___________________ М.П.
Руководитель <2>
--------------------------------
<2> Или лицо, уполномоченное на основании доверенности на данные
действия.
Приложение 3
Распечатано "___" _____ г. 00.00.00
Подтверждение регистрации участника торгов
---------------------------------------------+------------------------------
¦Наименование участника торгов ¦ ¦
+--------------------------------------------+-----------------------------+
¦УНН ¦ ¦
+--------------------------------------------+-----------------------------+
¦Место регистрации ¦резидент / нерезидент ¦
¦ +-----------------------------+
¦ ¦Территориальное расположение:¦
¦ +------------+-------+--------+
¦ ¦государство ¦город ¦область ¦
¦ +------------+-------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------------------+------------+-------+--------+
¦Допуск участника ¦ ¦
---------------------------------------------+------------------------------
Администратор Подпись Ф.И.О.
М.П.
Приложение 4
Распечатано "___" _____ г. 00.00.00
Условия управления позициями в торговой системе
Наименование участника торгов:
---------------------------------------------------------------------------
¦Список позиций корреспондентов по денежным средствам <3> и принцип¦
¦управления ¦
+----------------+-------------------+----------------+-------------------+
¦Идентификатор ¦Принцип управления ¦Идентификатор ¦Принцип управления ¦
¦(наименование) ¦ ¦(наименование) ¦ ¦
¦позиции по ¦ ¦позиции по ¦ ¦
¦денежным ¦ ¦денежным ¦ ¦
¦средствам ¦ ¦средствам ¦ ¦
+----------------+-------------------+----------------+-------------------+
¦ ¦Уменьшение в ¦ ¦Уменьшение в ¦
¦ ¦пределах начальной ¦ ¦пределах начальной ¦
¦ ¦и плановой позиции ¦ ¦и плановой позиции ¦
¦ +-------------------+ +-------------------+
¦ ¦Уменьшение в ¦ ¦Уменьшение в ¦
¦ ¦пределах плановой ¦ ¦пределах плановой ¦
¦ ¦позиции ¦ ¦позиции ¦
¦ +-------------------+ +-------------------+
¦ ¦Уменьшение ¦ ¦Уменьшение ¦
¦ ¦запрещено ¦ ¦запрещено ¦
¦ +-------------------+ +-------------------+
¦ ¦Увеличение ¦ ¦Увеличение ¦
¦ +-------------------+ +-------------------+
¦ ¦Увеличение ¦ ¦Увеличение ¦
¦ ¦запрещено ¦ ¦запрещено ¦
+----------------+-------------------+----------------+-------------------+
¦Идентификатор ¦Принцип управления ¦Идентификатор ¦Принцип управления ¦
¦(наименование) ¦ ¦(наименование) ¦ ¦
¦позиции по ¦ ¦позиции по ¦ ¦
¦денежным ¦ ¦денежным ¦ ¦
¦средствам ¦ ¦средствам ¦ ¦
+----------------+-------------------+----------------+-------------------+
¦ ¦Уменьшение в ¦ ¦Уменьшение в ¦
¦ ¦пределах начальной ¦ ¦пределах начальной ¦
¦ ¦и плановой позиции ¦ ¦и плановой позиции ¦
¦ +-------------------+ +-------------------+
¦ ¦Уменьшение в ¦ ¦Уменьшение в ¦
¦ ¦пределах плановой ¦ ¦пределах плановой ¦
¦ ¦позиции ¦ ¦позиции ¦
¦ +-------------------+ +-------------------+
¦ ¦Уменьшение ¦ ¦Уменьшение ¦
¦ ¦запрещено ¦ ¦запрещено ¦
¦ +-------------------+ +-------------------+
¦ ¦Увеличение ¦ ¦Увеличение ¦
¦ +-------------------+ +-------------------+
¦ ¦Увеличение ¦ ¦Увеличение ¦
¦ ¦запрещено ¦ ¦запрещено ¦
-----------------+-------------------+----------------+--------------------
--------------------------------
<3> Позиции корреспонденты по денежным средствам - позиции по денежным
средствам, между которыми допускается перераспределение денежных средств
посредством подачи распоряжения на управление позициями по денежным
средствам. Позициями корреспондентами по денежным средствам могут являться
только позиции, которым соответствует один и тот же счет.
---------------------------------------------------------------------------
¦Список позиций корреспондентов по ценным бумагам <4> и принцип управления¦
+---------------+--------------------+---------------+--------------------+
¦Идентификатор ¦Принцип управления ¦Идентификатор ¦Принцип управления ¦
¦(наименование) ¦ ¦(наименование) ¦ ¦
¦позиции по ¦ ¦позиции по ¦ ¦
¦ценным бумагам ¦ ¦ценным бумагам ¦ ¦
+---------------+--------------------+---------------+--------------------+
¦ ¦Уменьшение в ¦ ¦Уменьшение в ¦
¦ ¦пределах начальной ¦ ¦пределах начальной ¦
¦ ¦и плановой позиции ¦ ¦и плановой позиции ¦
¦ +--------------------+ +--------------------+
¦ ¦Уменьшение в ¦ ¦Уменьшение в ¦
¦ ¦пределах плановой ¦ ¦пределах плановой ¦
¦ ¦позиции ¦ ¦позиции ¦
¦ +--------------------+ +--------------------+
¦ ¦Уменьшение запрещено¦ ¦Уменьшение запрещено¦
¦ +--------------------+ +--------------------+
¦ ¦Увеличение ¦ ¦Увеличение ¦
¦ +--------------------+ +--------------------+
¦ ¦Увеличение запрещено¦ ¦Увеличение запрещено¦
+---------------+--------------------+---------------+--------------------+
¦Идентификатор ¦Принцип управления ¦Идентификатор ¦Принцип управления ¦
¦(наименование) ¦ ¦(наименование) ¦ ¦
¦позиции по ¦ ¦позиции по ¦ ¦
¦ценным бумагам ¦ ¦ценным бумагам ¦ ¦
+---------------+--------------------+---------------+--------------------+
¦ ¦Уменьшение в ¦ ¦Уменьшение в ¦
¦ ¦пределах начальной ¦ ¦пределах начальной ¦
¦ ¦и плановой позиции ¦ ¦и плановой позиции ¦
¦ +--------------------+ +--------------------+
¦ ¦Уменьшение в ¦ ¦Уменьшение в ¦
¦ ¦пределах плановой ¦ ¦пределах плановой ¦
¦ ¦позиции ¦ ¦позиции ¦
¦ +--------------------+ +--------------------+
¦ ¦Уменьшение запрещено¦ ¦Уменьшение запрещено¦
¦ +--------------------+ +--------------------+
¦ ¦Увеличение ¦ ¦Увеличение ¦
¦ +--------------------+ +--------------------+
¦ ¦Увеличение запрещено¦ ¦Увеличение запрещено¦
----------------+--------------------+---------------+---------------------
--------------------------------
<4> Позиции корреспонденты по ценным бумагам - позиции по ценным
бумагам, между которыми допускается перераспределение ценных бумаг
посредством подачи распоряжения на управление позициями по ценным бумагам.
Позициями корреспондентами по денежным средствам могут являться только
позиции которым соответствует один и тот же счет (раздел счета) "депо".
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦ Позиции по денежным средствам <5> ¦
+--------------+--------------+------------+--------+-------------+----------------+--------------------------------------+
¦Идентификатор ¦Идентификатор ¦Наименование¦Принад- ¦Наименование ¦Режим вывода ¦ Номера счетов ¦
¦(наименование)¦(наименование)¦валют ¦лежность¦направления ¦денежных средств¦ ¦
¦позиции по ¦родительской ¦ ¦ ¦использования¦из торговой ¦ ¦
¦денежным ¦позиции по ¦ ¦ ¦позиции по ¦системы, ¦ ¦
¦средствам ¦денежным ¦ ¦ ¦денежным ¦указывается один¦ ¦
¦ ¦средствам ¦ ¦ ¦средствам и ¦из следующих ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦его описание ¦вариантов: ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ +-------------+----------------+------------+------------+------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦Наименование ¦1. Оперативный ¦Номера ¦Номера ¦Номера ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных бумаг ¦возврат в ¦счетов, ¦счетов, ¦счетов, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦или группы ¦пределах ¦используемые¦используемые¦используемые¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ценных бумаг ¦начальной и ¦для вывода ¦для ¦для списания¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦Режим торгов ¦плановой ¦денежных ¦зачисления ¦денежных ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦Код расчетов ¦позиции ¦средств из ¦денежных ¦средств ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦Направление ¦2. Оперативный ¦торговой ¦средств ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦операций ¦возврат в ¦системы ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пределах ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦плановой ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦позиции ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦3. Оперативный ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦возврат ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦запрещен ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦4. Итоговый ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦возврат в ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пределах ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦начальной и ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦плановой ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦позиции ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦5. Итоговый ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦возврат в ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦пределах ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦плановой ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦позиции ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦6. Итоговый ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦возврат ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦запрещен ¦ ¦ ¦ ¦
---------------+--------------+------------+--------+-------------+----------------+------------+------------+-------------
--------------------------------
<5> Допускается оформления выписок из данной отчетной формы по
отдельным позициям по денежным средствам.
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
¦ Позиции по ценным бумагам <6> ¦
+--------------+--------------+--------+---------------------+--------------------+---------------------------------------+
¦Идентификатор ¦Идентификатор ¦Принад- ¦Наименование ¦Режим вывода ценных ¦ Номера счетов ¦
¦(наименование)¦(наименование)¦лежность¦направления ¦бумаг из торговой ¦ ¦
¦позиции по ¦родительской ¦ ¦использования позиции¦системы, указывается¦ ¦
¦ценным бумагам¦позиции по ¦ ¦по ценным бумагам и ¦один из следующих ¦ ¦
¦ ¦денежным ¦ ¦его описание ¦вариантов: ¦ ¦
¦ ¦средствам ¦ +---------------------+--------------------+------------+------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦Наименование ценных ¦1. Оперативный ¦Номера ¦Номера ¦Номера ¦
¦ ¦ ¦ ¦бумаг или группы ¦возврат в пределах ¦счетов, ¦счетов, ¦счетов, ¦
¦ ¦ ¦ ¦ценных бумаг ¦начальной и плановой¦используемые¦используемые¦используемые ¦
¦ ¦ ¦ ¦Режим торгов ¦позиции ¦для вывода ¦для ¦для списания ¦
¦ ¦ ¦ ¦Код расчетов ¦2. Оперативный ¦ценных бумаг¦зачисления ¦ценных бумаг ¦
¦ ¦ ¦ ¦Направление операций ¦возврат в пределах ¦из торговой ¦ценных бумаг¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦плановой позиции ¦системы ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦3. Оперативный ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦возврат запрещен ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦4. Итоговый возврат ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦в пределах начальной¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦и плановой позиции ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦5. Итоговый возврат ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦в пределах плановой ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦позиции ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦6. Итоговый возврат ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦запрещен ¦ ¦ ¦ ¦
---------------+--------------+--------+---------------------+--------------------+------------+------------+--------------
--------------------------------
<6> Допускается оформления выписок из данной отчетной формы по
отдельным позициям по ценным бумагам.
---------------------------------------------------------------------------
¦1. Перечень совместимых позиций <7> ¦
+-------------------------------------+-----------------------------------+
¦Идентификаторы (наименования) позиций¦Идентификаторы (наименования) ¦
¦по денежным средствам <8> ¦позиций по ценным бумагам <9> ¦
+-------------------------------------+-----------------------------------+
¦ ¦ ¦
+-------------------------------------+-----------------------------------+
¦ ¦ ¦
--------------------------------------+------------------------------------
Администратор Подпись Ф.И.О.
М.П.
--------------------------------
<7> Понятие совместимости позиций используется в отношении позиций по
ценным бумагам и позиции по денежным средствам и означает, что допускается
заключение сделки в счет данной позиции по ценным бумагам и данной позиции
по денежным средствам (в подаваемой участниками в торговую систему заявке
на заключение сделки могут быть указаны только совместимые позиции).
Совместимыми могут являться только позиции с не противоречащими друг
другу направлениями использования.
<8> Одна позиция по денежным средствам может быть совместима с
несколькими позициями по ценным бумагам.
<9> Одна позиция по ценным бумагам может быть совместима с несколькими
позициями по денежным средствам.
Приложение 5
(Примерная форма)
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
Члена Секции фондового рынка
________________________________________
в лице _________________________________
действующего на основании
________________________________________
(далее - участник)
ЗАЯВЛЕНИЕ
ОБ ОБОРУДОВАНИИ АВТОМАТИЗИРОВАННОГО РАБОЧЕГО МЕСТА В ЗАЛЕ ТОРГОВ
Для обеспечения возможности участия в торгах ценными бумагами, в
соответствии с договором об участии в торгах N _____ от ____________ прошу
оборудовать автоматизированное рабочее место в зале торгов биржи.
Юридический адрес участника: ______________________________________________
Руководитель участника <10>
__________ / _______________
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
--------------------------------
<10> Или лицо, уполномоченное на основании доверенности на данные
действия.
Приложение 6
(Примерная форма)
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
Члена Секции фондового рынка
________________________________________
в лице _________________________________
действующего на основании
________________________________________
(далее - участник)
ЗАЯВЛЕНИЕ
ОБ УСТАНОВКЕ УДАЛЕННОГО ТОРГОВОГО ТЕРМИНАЛА
Для обеспечения возможности участия в торгах ценными бумагами, в
соответствии с договором об участии в торгах N _____ от _____________
прошу предоставить программное обеспечение удаленного торгового терминала
(далее - УТТ) для установки по следующим адресам:
------+---------------------------+----------------------------------------
¦ N ¦ Адрес установки УТТ ¦ Ответственные лица по техническим ¦
¦ п/п ¦ ¦ вопросам (Ф.И.О., тел., e-mail) ¦
+-----+---------------------------+---------------------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦
------+---------------------------+----------------------------------------
и обеспечить подключение УТТ к торговой системе ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа".
Юридический адрес участника: ______________________________________________
Руководитель участника <11>
__________ / _______________ /
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
--------------------------------
<11> Или лицо, уполномоченное на основании доверенности на данные
действия.
Приложение 7
ДОВЕРЕННОСТЬ N
на участие в торгах негосударственными ценными бумагами
--------------------------+------------------------------------------------
¦город, число, месяц, год ¦прописью ¦
+-------------------------+-----------------------------------------------+
¦участник ¦полное наименование ¦
+-------------------------+-----------------------------------------------+
¦зарегистрированный ¦орган, произведший государственную регистрацию,¦
¦ ¦регистрационный номер и число, месяц, год ¦
¦ ¦регистрации ¦
+-------------------------+-----------------------------------------------+
¦в лице ¦фамилия, имя, отчество, должность руководителя ¦
+-------------------------+-----------------------------------------------+
¦настоящей доверенностью ¦Ф.И.О. лица, на имя которого выдается ¦
¦уполномочивает ¦доверенность, должность, паспорт N, серия, ¦
¦ ¦кем выдан, когда ¦
+-------------------------+-----------------------------------------------+
¦осуществлять в интересах ¦полное наименование участника ¦
¦участника ¦ ¦
--------------------------+------------------------------------------------
следующие действия в торговой системе ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа":
1. Представлять интересы участника при совершении сделок с
негосударственными ценными бумагами в соответствии с Правилами заключения
сделок по купле-продаже негосударственных ценных бумаг в ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа";
2. Совершать в торговой системе ОАО "Белорусская валютно-фондовая
биржа" от имени участника все действия направленные на заключение и
исполнение сделок с негосударственными ценными бумагами в соответствии с
Правилами заключения сделок по купле-продаже негосударственных ценных бумаг
в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" и другими локальными
нормативными актами ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа";
3. Осуществлять управление денежными средствами и ценными бумагами в
торговой системе, а также выводить денежные средства и ценные бумаги из
торговой системы в соответствии с Правилами заключения сделок по
купле-продаже негосударственных ценных бумаг в ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа" и другими локальными нормативными актами ОАО
"Белорусская валютно-фондовая биржа";
4. Получать и подписывать протоколы о результатах торгов, дополнения и
изменения к протоколам о результатах торгов и другие документы по итогам
торгов;
5. Выполнять функции администрирования прав клиентов участника <12>;
6. Выполнять функции администрирования прав трейдеров участника <12>;
7. Выполнять функции администрирования удаленных клиентских терминалов
<12>;
8. Совершать другие действия и подписывать любые документы,
необходимые для исполнения настоящего поручения.
Настоящая доверенность действительна до ___________________________________
(дата прописью)
Подпись уполномоченного лица _________________________________ удостоверяю.
(Ф.И.О. и подпись)
Должность, Ф.И.О. и подпись руководителя, выдавшего доверенность
М.П.
--------------------------------
<12> Полномочия, указанные в настоящих пунктах, не обязательны для
указания в доверенности и могут быть предоставлены участником по его
усмотрению отдельным трейдерам.
Приложение 8
Распечатано "___" _____ г. 00.00.00
Подтверждение регистрации трейдера участника торгов
---------------------------------------------------+-----------------------
¦Ф.И.О. трейдера ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦Номер и срок действия доверенности ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦Номер и срок действия аттестата ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦Администрирование системы Брокер-клиент в части ¦разрешено / запрещено ¦
¦администрирования прав клиентов ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦Администрирование системы Брокер-клиент в части ¦разрешено / запрещено ¦
¦администрирования прав трейдеров ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦Идентификатор для входа в торговую систему ¦ ¦
+--------------------------------------------------+----------------------+
¦Пароль для входа в торговую систему ¦ ¦
---------------------------------------------------+-----------------------
Администратор Подпись Ф.И.О.
М.П.
Приложение 9
Перечень информации для регистрационной формы "Анкета клиента"
(Анкета клиента участника)
---------------------------------------------------------------------------
¦ Наименование участника торгов: ¦
+------------------------+------------------------------------------------+
¦Регистрационный код ¦в случае наличия ¦
¦клиента (УРК) ¦ ¦
+------------------------+------------------------------------------------+
¦Наименование клиента ¦для физических лиц - Ф.И.О. ¦
¦ ¦для юридических лиц - сокращенное наименование ¦
+------------------------+------------------------------------------------+
¦Категория клиента ¦физическое лицо / юридическое лицо / филиал / ¦
¦ ¦представительство / доверительное управление ¦
+------------------------+------------------------------------------------+
¦УНП ¦в случае наличия (для нерезидентов указывается ¦
¦ ¦аналогичный код регистрации в налоговых органах)¦
+------------------------+------------------------------------------------+
¦Паспортные данные - ¦только для физических лиц ¦
¦личный номер ¦ ¦
+------------------------+------------------------------------------------+
¦Место регистрации ¦резидент / нерезидент ¦
¦ +------------------------------------------------+
¦ ¦Территориальное расположение: регион <13> ¦
+------------------------+------------------------------------------------+
¦Срок, необходимый для ¦ ¦
¦регистрации клиента в ¦ ¦
¦торговой системе ¦ ¦
-------------------------+-------------------------------------------------
___________________ М.П.
Руководитель <14>
--------------------------------
<13> Для клиентов, расположенных в Республике Беларусь, указывается
область и областной центр РБ. Для клиентов, расположенных вне Республики
Беларусь, указывается государство территориального расположения.
<14> Или лицо, уполномоченное на основании доверенности на данные
действия.
Приложение 10
Перечень информации для заполнения регистрационной формы
"Форма позиции клиента"
(Перечень счетов клиента участника, используемых
для осуществления расчетов)
-------------------------------------------+-------------------------------
¦Наименование участника ¦ ¦
+------------------------------------------+------------------------------+
¦Наименование клиента участника ¦ ¦
+------------------------------------------+------------------------------+
¦УНП клиента ¦(для нерезидентов указывается ¦
¦ ¦аналогичный код регистрации в ¦
¦ ¦налоговых органах) ¦
+------------------------------------------+------------------------------+
¦Счета для расчетов по денежным средствам ¦ ¦
¦(наименование банка и БИК банка) ¦ ¦
+------------------------------------------+------------------------------+
¦Счета "депо" (разделы счетов "депо") для ¦ ¦
¦расчетов по ценным бумагам (наименование ¦ ¦
¦депозитария и код депозитария) ¦ ¦
-------------------------------------------+-------------------------------
___________________ М.П.
Руководитель <15>
--------------------------------
<15> Или лицо, уполномоченное на основании доверенности на данные
действия.
Приложение 11
Распечатано "___" _____ г. 00.00.00
Подтверждение регистрации клиента участника торгов
------------------------------------+--------------------------------------
¦Наименование участника торгов: ¦ ¦
+-----------------------------------+-------------------------------------+
¦Регистрационный код клиента ¦ ¦
+-----------------------------------+-------------------------------------+
¦Наименование клиента ¦ ¦
+-----------------------------------+-------------------------------------+
¦Категория клиента ¦физическое лицо / юридическое лицо / ¦
¦ ¦филиал / представительство / ¦
¦ ¦доверительное управление ¦
+-----------------------------------+-------------------------------------+
¦УНП ¦в случае наличия (для нерезидентов ¦
¦ ¦указывается аналогичный код ¦
¦ ¦регистрации в налоговых органах) ¦
+-----------------------------------+-------------------------------------+
¦Паспортные данные ¦только для физических лиц ¦
+-----------------------------------+-------------------------------------+
¦Место регистрации ¦резидент / нерезидент ¦
¦ +-------------------------------------+
¦ ¦Территориальное расположение: ¦
¦ +---------------+---------+-----------+
¦ ¦ государство ¦ город ¦ область ¦
¦ +---------------+---------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+-----------------------------------+---------------+---------+-----------+
¦ ¦ ¦
+--------------------+--------------+-------------------------------------+
¦Идентификатор ¦Направление использования позиции по денежным ¦
¦позиций по денежным ¦средствам: ¦
¦средствам +-----------+-------------+---------+----------------+
¦ ¦Коды валют ¦ Коды групп ¦ Режимы ¦ Направления ¦
¦ ¦ ¦ценных бумаг ¦ торгов ¦ операций ¦
+--------------------+-----------+-------------+---------+----------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------+-----------+-------------+---------+----------------+
¦Идентификатор ¦Направление использования позиции по ценным бумагам:¦
¦позиций по ценным +-----------------+-----------------+----------------+
¦бумагам ¦Коды групп ценных¦ Режимы торгов ¦ Направления ¦
¦ ¦ бумаг ¦ ¦ операций ¦
+--------------------+-----------------+-----------------+----------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
---------------------+-----------------+-----------------+-----------------
Администратор Подпись Ф.И.О.
М.П.
Приложение 12
(Примерная форма)
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
Члена Секции фондового рынка
________________________________________
в лице _________________________________
действующего на основании
________________________________________
(далее - участник)
ЗАЯВЛЕНИЕ
ОБ УСТАНОВКЕ УДАЛЕННОГО КЛИЕНТСКОГО ТЕРМИНАЛА
В соответствии с договором об участии в торгах N _____ от ____________
прошу предоставить программное обеспечение для организации
автоматизированного взаимодействия участника и клиента (удаленный
клиентский терминал) (далее - УКТ) для установки по следующим адресам:
--------+---------------------+------------------+-------------------------
¦ N ¦ Адрес установки УКТ ¦ Режим работы УКТ ¦Ответственные лица по ¦
¦ п/п ¦ ¦ ¦техническим вопросам ¦
¦ ¦ ¦ ¦(Ф.И.О., тел., e-mail) ¦
+-------+---------------------+------------------+------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
--------+---------------------+------------------+-------------------------
и обеспечить подключение УТТ к торговой системе ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа".
Юридический адрес участника: ______________________________________________
Руководитель участника <16>
__________ / _______________ /
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
--------------------------------
<16> Или лицо, уполномоченное на основании доверенности на данные
действия.
Приложение 13
Анкета физического лица, уполномоченного на работу
с использованием УКТ
-----------------------------------------+---------------------------------
¦Наименование участника торгов ¦ ¦
+----------------------------------------+--------------------------------+
¦Наименование клиента (в соответствии с ¦ ¦
¦анкетой клиента) ¦ ¦
+----------------------------------------+--------------------------------+
¦Регистрационный код клиента (УРК) ¦ ¦
+----------------------------------------+--------------------------------+
¦Ф.И.О. уполномоченного физического лица ¦ ¦
+----------------------------------------+--------------------------------+
¦Должность ¦ ¦
-----------------------------------------+---------------------------------
Руководитель участника <17>
__________ / _______________ /
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
--------------------------------
<17> Или лицо, уполномоченное на основании доверенности на данные
действия.
Приложение 14
Распечатано "___" _____ г. 00.00.00
Подтверждение регистрации представителя клиента
-------------------------------------------+------------------------------
¦Наименование участника торгов ¦ ¦
+------------------------------------------+-----------------------------+
¦Наименование клиента ¦ ¦
+------------------------------------------+-----------------------------+
¦Ф.И.О. представителя клиента ¦ ¦
+------------------------------------------+-----------------------------+
¦Идентификатор для входа в торговую систему¦ ¦
+------------------------------------------+-----------------------------+
¦Пароль для входа в торговую систему ¦ ¦
-------------------------------------------+------------------------------
Администратор Подпись Ф.И.О.
М.П.
Приложение 15
ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
Члена Секции фондового рынка
________________________________________
в лице _________________________________
действующего на основании
________________________________________
ЗАЯВЛЕНИЕ
О ВЫПОЛНЕНИИ ФУНКЦИЙ ТОРГОВОГО АГЕНТА
Прошу предоставить право на выполнение функций торгового агента и
рассмотреть возможность проведения простого аукциона
___________________________________________________________________________
(указываются дата проведения простого аукциона либо даты (период)
проведения простых аукционов, а также временные рамки проведения периода
сбора и периода удовлетворения простого аукциона)
на следующих условиях:
----+------------------------------------------------------------+---------
¦ N ¦ Основные параметры простого аукциона ¦Значения¦
¦п/п¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦ 1 ¦Обязательные реквизиты ценной бумаги ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦ 2 ¦Уровень допуска ценных бумаг к обращению или указание на ¦ ¦
¦ ¦наличие допуска ценных бумаг к размещению на бирже ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦ 3 ¦Стандартный лот ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦ 4 ¦Шаг цены ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦ 5 ¦Валюта платежа ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦ 6 ¦Допустимые варианты формирования цен ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦ 7 ¦Валюта формирования цен ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦ 8 ¦Курс валюты платежа по отношению к валюте формирования цен ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦ 9 ¦Вид простого аукциона ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦10 ¦Направление простого аукциона ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦11 ¦Разрешенные виды заявок (рыночные и / или лимитные) ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦12 ¦Допустимый процент рыночных заявок от общего объема ¦ ¦
¦ ¦(общей суммы) лимитных заявок, поданных участником ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦13 ¦Стартовая цена (данный параметр устанавливается только для ¦ ¦
¦ ¦простого аукциона с объявлением стартовой цены, при этом ¦ ¦
¦ ¦стартовая цена должна быть кратна шагу цены) ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦14 ¦Допустимые коды расчетов ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦15 ¦Срок исполнения обязательств для сделок с кодом расчетов ¦ ¦
¦ ¦S-T+n, сроки или даты оплаты (передачи) ценных бумаг для ¦ ¦
¦ ¦сделок с кодом расчетов NS ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦16 ¦Неустойка за неисполнение или ненадлежащее исполнение ¦ ¦
¦ ¦обязательств по сделкам с кодом расчетов S-T+n ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦17 ¦Размер штрафа и пени за неисполнение или ненадлежащее ¦ ¦
¦ ¦исполнение обязательств по сделкам с кодом расчетов NS ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦18 ¦Объем продажи, при котором аукцион признается состоявшимся ¦ ¦
¦ ¦(для простого аукциона на продажу) ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦19 ¦Объем покупки, при котором аукцион признается состоявшимся ¦ ¦
¦ ¦(для простого аукциона на покупку) ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦20 ¦Необходимость разработки регламента простого аукциона ¦да / нет¦
----+------------------------------------------------------------+---------
----+------------------------------------------------------------+---------
¦ N ¦ Дополнительные параметры простого аукциона ¦Значения¦
¦п/п¦ ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦ 1 ¦Порядок допуска участников к простому аукциону ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦ 2 ¦Способы обеспечения исполнения обязательств по заключенным ¦ ¦
¦ ¦на простом аукционе сделкам ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦ 3 ¦Иные дополнительные параметры простого аукциона ¦ ¦
+---+------------------------------------------------------------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦
----+------------------------------------------------------------+---------
Юридический адрес участника: ______________________________________________
Руководитель участника <1>
________________ / _____________________ /
(подпись) (Ф.И.О.)
М.П.
--------------------------------
<1> Или лицо, уполномоченное на основании доверенности на данные
действия.
Постановления России 2009 карта новых документов | 
