Правовые новости

Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 27.03.2007 N 72 "Об утверждении Инструкции по выпуску, размещению и погашению индексируемых облигаций Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц"

Архив ноябрь 2011 года

На основании статей 26 и 55 Банковского кодекса Республики Беларусь и подпункта 1.1 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. N 277 "О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг" Правление Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:

1. Утвердить прилагаемую Инструкцию по выпуску, размещению и погашению индексируемых облигаций Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц.

2. Признать утратившим силу постановление Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 4 апреля 2003 г. N 101 "Об утверждении Инструкции по размещению, обращению и погашению индексируемых облигаций Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц" .

3. Настоящее постановление вступает в силу после его официального опубликования.

Председатель Правления П.П.ПРОКОПОВИЧ

СОГЛАСОВАНО

Министр финансов

Республики Беларусь

Н.П.Корбут

27.03.2007

                                             УТВЕРЖДЕНО
                                             Постановление Правления
                                             Национального банка
                                             Республики Беларусь
                                             27.03.2007 N 72

ИНСТРУКЦИЯ ПО ВЫПУСКУ, РАЗМЕЩЕНИЮ И ПОГАШЕНИЮ ИНДЕКСИРУЕМЫХ ОБЛИГАЦИЙ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ ДЛЯ ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦ

Глава 1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1. Инструкция по выпуску, размещению и погашению индексируемых облигаций Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц (далее - Инструкция) разработана на основании статей 26 и 55 Банковского кодекса Республики Беларусь и подпункта 1.1 пункта 1 Указа Президента Республики Беларусь от 28 апреля 2006 г. N 277 "О некоторых вопросах регулирования рынка ценных бумаг" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2006 г., N 71, 1/7529) и регулирует порядок выпуска, размещения и погашения индексируемых облигаций Национального банка Республики Беларусь для юридических лиц (далее - индексируемые облигации).

2. Индексируемые облигации выпускаются Национальным банком Республики Беларусь (далее - Национальный банк) в целях реализации денежно-кредитной политики Республики Беларусь. Номинальная стоимость индексируемых облигаций выражается в белорусских рублях.

3. Собственниками индексируемых облигаций могут являться юридические лица (резиденты и нерезиденты Республики Беларусь).

4. Для целей настоящей Инструкции нижеперечисленные термины имеют следующие значения:

закрытый аукцион - торги, проводимые Национальным банком по первичному размещению индексируемых облигаций среди первичных инвесторов;

заявка на покупку - совокупность предложений по ценам и объемам, определяющих намерение первичного инвестора приобрести индексируемые облигации;

инвестор - юридическое лицо, владеющее индексируемой облигацией либо изъявившее желание приобрести индексируемую облигацию;

индексируемые облигации - купонные облигации, номинальная стоимость которых может изменяться на величину относительного показателя (индекса), устанавливаемого Национальным банком;

индексация номинальной стоимости индексируемых облигаций - изменение номинальной стоимости индексируемых облигаций на величину индекса, устанавливаемого Национальным банком. При этом базой индексации номинальной стоимости может быть курс, установленный Национальным банком по отношению к соответствующей иностранной валюте, выбираемого Национальным банком вида иностранной валюты (далее - курс иностранной валюты) или индекс потребительских цен за месяц в процентах к предыдущему месяцу, рассчитываемый Национальным статистическим комитетом Республики Беларусь (далее - индекс потребительских цен). Индексация номинальной стоимости индексируемых облигаций производится за счет расходов Национального банка;

максимальная цена - максимально возможный уровень цены продажи индексируемой облигации;

минимальная цена либо цена отсечения - нижний уровень цены продажи индексируемой облигации, установленный Национальным банком;

первичный инвестор - банк Республики Беларусь, созданный в соответствии с законодательством, получивший согласие Национального банка на осуществление операций с ценными бумагами (далее - согласие Национального банка), имеющий специальное разрешение (лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам (составляющие работы и услуги: брокерская, дилерская деятельность) (далее - лицензия) и принимающий участие в первичном размещении индексируемых облигаций. Статус первичного инвестора присваивается Национальным банком;

программно-технический комплекс Национального банка - совокупность программных и технических средств, установленных в Национальном банке, обеспечивающих проведение первичного размещения индексируемых облигаций;

текущая стоимость - стоимость индексируемой облигации на определенную дату в зависимости от проиндексированной номинальной стоимости и накопленного купонного дохода в период ее обращения;

удаленный терминал - рабочее место первичного инвестора, расположенное вне Национального банка, предназначенное для ввода заявок в программно-технический комплекс Национального банка;

уполномоченный депозитарий - депозитарий, получивший статус уполномоченного депозитария в соответствии с законодательством;

уполномоченный представитель первичного инвестора - физическое лицо, получившее доверенность от первичного инвестора на осуществление от его имени операций с индексируемыми облигациями;

уполномоченный работник Национального банка - работник Национального банка, имеющий в соответствии с должностными обязанностями право от имени Национального банка осуществлять операции с индексируемыми облигациями;

электронный документ - документ в электронном виде с реквизитами, позволяющими установить его целостность и подлинность, который соответствует требованиям, установленным Законом Республики Беларусь от 28 декабря 2009 года "Об электронном документе и электронной цифровой подписи" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2010 г., N 15, 2/1665).

Термины "личный ключ электронной цифровой подписи", "подлинность электронного документа", "целостность электронного документа" и "электронная цифровая подпись" применяются в значениях, определенных Законом Республики Беларусь "Об электронном документе и электронной цифровой подписи".

5. Электронный документ формируется и передается с использованием программно-технического комплекса Национального банка и системы телекоммуникаций.

Вопросы доставки и защищенности электронных документов, использования электронной цифровой подписи регулируются договорами и законодательством.

Электронные документы и иная информация, связанная с электронным документооборотом по выпуску, размещению и погашению индексируемых облигаций, хранятся в Национальном банке в течение 3 лет.

6. Индексируемые облигации выпускаются в бездокументарной форме (в виде записей на счетах).

Первичное размещение индексируемых облигаций осуществляется путем:

продажи на закрытом аукционе (далее - аукцион);

проведения доразмещения не реализованных на закрытом аукционе индексируемых облигаций (далее - доразмещение);

без проведения аукциона.

7. Участниками размещения индексируемых облигаций являются Национальный банк (в качестве эмитента и уполномоченного депозитария), первичные инвесторы и инвесторы.

8. Кандидаты на присвоение статуса первичного инвестора представляют в Национальный банк следующие документы:

заявление на присвоение статуса первичного инвестора в произвольной форме;

анкету по форме согласно приложению 1 к настоящей Инструкции;

копии доверенностей на всех уполномоченных представителей первичного инвестора, заверенные руководителем первичного инвестора, на право совершения сделок при размещении индексируемых облигаций и подписи соответствующих документов;

копии квалификационных аттестатов на право деятельности на рынке ценных бумаг на всех уполномоченных представителей первичного инвестора.

Представленные документы рассматриваются в течение 20 дней со дня их получения Национальным банком. О принятом решении Национальный банк информирует кандидата на присвоение статуса первичного инвестора. В случае принятия положительного решения Национальный банк заключает с первичным инвестором договор на выполнение функций первичного инвестора индексируемых облигаций Национального банка для юридических лиц (далее - договор) по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции.

Национальный банк имеет право отказать кандидату в присвоении статуса первичного инвестора в случаях нарушения законодательства о ценных бумагах и (или) требований настоящей Инструкции.

9. Первичные инвесторы должны информировать Национальный банк обо всех изменениях, внесенных в документы, представленные на присвоение статуса первичного инвестора, в течение 3 рабочих дней после их внесения.

В случае нарушения законодательства о ценных бумагах и (или) требований настоящей Инструкции, аннулирования или приостановления лицензии, отзыва согласия Национального банка у банков - первичных инвесторов Национальный банк вправе лишить первичного инвестора данного статуса.

Банк, лишенный статуса первичного инвестора, имеет право повторно подать документы на присвоение статуса первичного инвестора не ранее чем через 6 месяцев после получения официального уведомления о лишении его статуса первичного инвестора.

10. При первичном размещении индексируемые облигации продаются по ценам, предлагаемым первичными инвесторами (по номинальной стоимости и по ценам выше ее), но не ниже цен, установленных Национальным банком.

11. Обращение индексируемых облигаций осуществляется в соответствии с законодательством.

12. Инвесторы за 1 рабочий день до выплаты купонного дохода и погашения (досрочного погашения) индексируемых облигаций обязаны прекратить сделки с индексируемыми облигациями данного выпуска.

13. Депозитарный учет прав на индексируемые облигации может осуществляться только уполномоченными депозитариями.

14. Право собственности инвестора на индексируемые облигации подтверждается выпиской о состоянии счета "депо" инвестора в уполномоченном депозитарии.

Инвесторы, обладающие правом собственности на индексируемые облигации, имеют право на получение купонного дохода в течение срока обращения, проиндексированной номинальной стоимости при погашении индексируемых облигаций или определенной Национальным банком суммы денежных средств при досрочном погашении.

15. Национальный банк может осуществлять досрочное погашение индексируемых облигаций по своей инициативе с согласия инвестора или по инициативе инвестора.

Глава 2 ПОДГОТОВКА И ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АУКЦИОНА ПО РАЗМЕЩЕНИЮ ИНДЕКСИРУЕМЫХ ОБЛИГАЦИЙ

16. Основанием для проведения аукциона по размещению индексируемых облигаций является решение заместителя Председателя Правления Национального банка, направляющего деятельность главного управления монетарных операций Национального банка (далее - решение о выпуске), в котором устанавливаются регистрационный номер выпуска индексируемых облигаций и основные параметры выпуска.

17. К основным параметрам выпуска индексируемых облигаций относятся:

дата проведения аукциона;

объем выпуска индексируемых облигаций;

срок обращения индексируемых облигаций;

дата погашения индексируемых облигаций;

номинальная стоимость одной индексируемой облигации;

база индексации номинальной стоимости (курс иностранной валюты или индекс потребительских цен);

вид иностранной валюты (при использовании в качестве базы индексации номинальной стоимости индексируемой облигации курса иностранной валюты);

годовая купонная ставка по индексируемым облигациям (в процентах);

количество купонов;

купонные периоды;

размер минимального лота;

лимит минимального участия;

лимит неконкурентного предложения;

время ввода заявок на покупку (далее - заявка) в программно-технический комплекс Национального банка при проведении аукциона (доразмещения);

время перечисления денежных средств для участия в аукционе (доразмещении).

В решении о выпуске могут содержаться и другие данные о выпуске индексируемых облигаций.

18. Национальный банк на каждый выпуск оформляет глобальный сертификат согласно приложению 3 к настоящей Инструкции и передает его в центральный депозитарий, определенный законодательством, в день его оформления.

19. Национальный банк информирует инвесторов об основных параметрах предстоящего аукциона с использованием электронных документов и (или) республиканских печатных средств массовой информации не позднее чем за 1 рабочий день до проведения аукциона. В исключительных случаях Национальный банк может информировать о параметрах предстоящего аукциона в день его проведения.

20. Первичное размещение индексируемых облигаций осуществляется с использованием программно-технического комплекса Национального банка.

21. Обязательными условиями допуска первичного инвестора к участию в аукционе являются:

наличие заключенного с Национальным банком договора по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции;

наличие у первичного инвестора счета "депо", открытого в уполномоченном депозитарии;

наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора доверенности на право совершения операций с индексируемыми облигациями и подписи соответствующих документов от имени первичного инвестора;

наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора квалификационного аттестата на право деятельности на рынке ценных бумаг;

предварительная регистрация уполномоченного представителя первичного инвестора в качестве пользователя программно-технического комплекса Национального банка для ввода заявок;

наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора личного ключа электронной цифровой подписи при применении электронной цифровой подписи для удостоверения информации, содержащейся в электронном документе (сообщении);

наличие на счете в Национальном банке суммы денежных средств, перечисленных первичным инвестором в качестве задатка для участия в аукционе (доразмещении), в объеме не менее установленного Национальным банком. Минимальный размер денежных средств, перечисляемых в качестве задатка для участия в аукционах (доразмещениях), устанавливается Правлением Национального банка;

наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора уведомления о допуске заявки к участию в аукционе (доразмещении) (далее - уведомление) согласно приложению 4 к настоящей Инструкции или электронного документа о допуске заявки.

22. Аукцион проводится на основании заявок, поступивших от первичных инвесторов.

23. В течение времени, определенного для ввода заявки, уполномоченный представитель первичного инвестора осуществляет ввод заявки в программно-технический комплекс Национального банка с удаленного терминала или терминала, установленного в Национальном банке.

24. Заявка, поданная на аукцион, может содержать конкурентные и (или) неконкурентные предложения с обязательным указанием цен и объемов покупки индексируемых облигаций как за счет собственных средств, так и по поручению клиента.

В конкурентном предложении указываются цена, по которой первичный инвестор готов приобрести индексируемые облигации, количество индексируемых облигаций и объем покупки согласно заявленной цене. Цены за одну индексируемую облигацию указываются в процентах от их номинальной стоимости с точностью до тысячных долей процента.

В неконкурентном предложении указывается сумма денежных средств, которую первичный инвестор готов направить для приобретения индексируемых облигаций по средневзвешенной цене, сложившейся на аукционе. В заявке может быть указано только одно неконкурентное предложение.

При вводе заявки в программно-технический комплекс Национального банка происходит автоматический контроль введенных данных с учетом установленных параметров выпуска. Если введенная заявка содержит данные, не отвечающие установленным параметрам, она не принимается программно-техническим комплексом Национального банка.

В случае необходимости до окончания времени ввода заявки в программно-технический комплекс Национального банка первичный инвестор вправе отозвать заявку, введенную в программно-технический комплекс Национального банка, или изменить ее условия.

25. Для участия в первичном размещении индексируемых облигаций первичный инвестор перечисляет сумму денежных средств в объеме не менее установленного Национальным банком минимального размера денежных средств, перечисляемых в качестве задатка для участия в аукционе (доразмещении). Для перечисления денежных средств первичный инвестор направляет в систему BISS электронный платежный документ. На основании поступившего электронного платежного документа Национальный банк осуществляет списание денежных средств с корреспондентского счета банка и зачисление их на межфилиальный счет Национального банка. Сумма денежных средств должна быть списана с корреспондентского счета первичного инвестора не позднее времени, установленного Национальным банком для подачи заявок.

Денежные средства, поступившие с нарушением порядка, предусмотренного частью первой настоящего пункта, или в сумме, меньшей, чем установленный для перечислений в качестве задатка минимальный размер денежных средств, возвращаются первичному инвестору в день их зачисления на счет Национального банка.

26. Прием заявки, введенной уполномоченным представителем первичного инвестора в программно-технический комплекс Национального банка с удаленного терминала, подтверждается электронным документом о допуске заявки, заверенным электронной цифровой подписью уполномоченного работника Национального банка.

Прием заявки, введенной уполномоченным представителем первичного инвестора в программно-технический комплекс Национального банка с терминала, установленного в Национальном банке, подтверждается уведомлением. Уполномоченный представитель первичного инвестора самостоятельно выводит с помощью программно-технического комплекса на бумажном носителе уведомление в двух экземплярах, заверяет его личной подписью и передает для подписания уполномоченному работнику Национального банка. Один экземпляр уведомления остается в Национальном банке, а второй - возвращается первичному инвестору.

27. Заявки, не подтвержденн