Письмо Национального банка Республики Беларусь от 13.12.2006 N 21-20/1141 "О порядке передачи специальных формуляров в Департамент финансового мониторинга"
Документ утратил силу
Архив ноябрь 2011 года
<< Назад |
<<< Навигация Содержание
Структурные подразделения
Национального банка
Республики Беларусь
(по списку)
Банки
Департамент финансового мониторинга Комитета государственного контроля Республики Беларусь (далее - Департамент) проинформировал Национальный банк о выявленных нарушениях, допускаемых банками при передаче специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю (далее - формуляры), и сбоях при приеме квитанций о результатах контроля формуляров.
Так, Департаментом установлены следующие нарушения:
неправильное указание кода банка в именах файлов формуляров (фактически происходит представление формуляров от имени других банков);
представление файлов формуляров в форме архива либо зашифрованном не на Департамент виде, что не позволяет их расшифровать и обработать;
нарушение сроков представления формуляров по вине сотрудников служб автоматизации филиалов (отделений) банков и операторов программно-технического комплекса "Шлюз" головных банков.
Данные сбои происходят в связи с тем, что при передаче формуляра и квитанции задействовано не менее трех сотрудников банка: должностное лицо, ответственное за организацию внутреннего контроля, сотрудник службы автоматизации и оператор ПТК "Шлюз". При этом подписывает (заверяет) формуляр в форме электронного документа оператор ПТК "Шлюз" - владелец ключа электронной цифровой подписи (ЭЦП).
Кроме того, в Департамент часто обращаются должностные лица банков, ответственные за организацию внутреннего контроля, по вопросам, находящимся в ведении сотрудников служб автоматизации банков и операторов ПТК "Шлюз".
В целях обеспечения надлежащего выполнения банками Инструкции о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, утвержденной постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 16.03.2006 N 367, упорядочения процедуры передачи формуляров внутри банков, сокращения числа нарушений при передаче формуляров в Департамент, соблюдения требований конфиденциальности информации, содержащейся в формулярах, рекомендуем банкам назначить операторов ПТК "Шлюз", подписывающих ЭЦП формуляры в форме электронных документов и выполняющих их передачу в Департамент, должностными лицами, ответственными за организацию внутреннего контроля в части передачи формуляров и приема квитанций в форме электронных документов.
До внесения соответствующих изменений в вышеназванную Инструкцию в целях установления Департаментом владельцев ключей ЭЦП и проверки их полномочий просим головные банки в срок до 01.02.2007 зарегистрировать в Департаменте должностных лиц, имеющих право подписывать ЭЦП формуляры банка и его обособленных подразделений.
Указанная регистрация выполняется путем представления в Департамент письма, оформленного на бланке банка-заявителя по прилагаемой форме (приложение 1). Последующее внесение изменений в перечень зарегистрированных должностных лиц, имеющих право подписывать ЭЦП формуляры, и их регистрационные данные следует производить не позднее двух рабочих дней до вступления изменений в силу по одной из прилагаемых форм (приложения 1 - 3).
Доводим до вашего сведения перечень должностных лиц Департамента, ответственных за прием формуляров и имеющих право подписывать ЭЦП квитанции в форме электронных документов:
1. Борозна Дмитрий Владимирович:
регистрационный номер открытого ключа подписи - DFM01;
должность, включая подразделение, - главный специалист Информационно-технологического управления;
номер рабочего телефона - (017)201-39-63.
2. Прохорова Ирина Николаевна:
регистрационный номер открытого ключа подписи - DFM02;
должность, включая подразделение, - главный специалист Информационно-технологического управления;
номер рабочего телефона - (017)201-39-63.
Первый заместитель
Председателя Правления П.В.Каллаур
Приложение 1
(на бланке заявителя)
Департамент финансового мониторинга
Комитета государственного контроля
Республики Беларусь
Прошу зарегистрировать следующих операторов ПТК "Шлюз" в качестве
должностных лиц, имеющих право подписывать электронной цифровой подписью
специальные формуляры, представляемые _____________________________________
(полное наименование организации)
в форме электронных документов в Департамент финансового мониторинга
Комитета государственного контроля Республики Беларусь:
1. __________________________________________________________________:
(фамилия, имя, отчество)
регистрационный номер открытого ключа подписи - ___________;
код банка (обособленного подразделения), сотрудником которого является
должностное лицо, - ________________;
должность, включая подразделение, - __________________________________
__________________________________________________________________________;
номер рабочего телефона - (____)____-____-____;
коды банков (обособленных подразделений), чьи специальные формуляры
имеет право подписывать должностное лицо, - ______________________________:
___________________________________________________________________________
дата, с которой необходимо зарегистрировать должностное лицо, -
___.___.____;
2. __________________________________________________________________:
(фамилия, имя, отчество)
регистрационный номер открытого ключа подписи - _________________;
код банка (обособленного подразделения), сотрудником которого является
должностное лицо, - __________________;
должность, включая подразделение, - __________________________________
__________________________________________________________________________;
номер рабочего телефона - (____)____-____-____;
коды банков (обособленных подразделений), чьи специальные формуляры
имеет право подписывать должностное лицо, - _______________________________
__________________________________________________________________________;
дата, с которой необходимо зарегистрировать должностное лицо, -
___.___.____.
Руководитель организации ____________________ _____________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
Приложение 2
(на бланке заявителя)
Департамент финансового мониторинга
Комитета государственного контроля
Республики Беларусь
Прошу внести изменения в регистрационные данные следующих должностных
лиц, имеющих право подписывать электронной цифровой подписью специальные
формуляры, представляемые _________________________________________________
(полное наименование организации)
в форме электронных документов в Департамент финансового мониторинга
Комитета государственного контроля Республики Беларусь:
1. __________________________________________________________________:
(фамилия, имя, отчество)
регистрационный номер открытого ключа подписи - ___________;
код банка (обособленного подразделения), сотрудником которого является
должностное лицо, - ________________;
должность, включая подразделение, - __________________________________
__________________________________________________________________________;
номер рабочего телефона - (____)____-____-____;
коды банков (обособленных подразделений), чьи специальные формуляры
имеет право подписывать должностное лицо, - _______________________________
__________________________________________________________________________;
дата, с которой необходимо внести изменения - ___.___.____;
2. __________________________________________________________________:
(фамилия, имя, отчество)
регистрационный номер открытого ключа подписи - _________________;
код банка (обособленного подразделения), сотрудником которого является
абонент, - __________________;
должность, включая подразделение, - __________________________________
___________________________________________________________________________
номер рабочего телефона - (____)____-____-____;
коды банков (обособленных подразделений), чьи специальные формуляры
имеет право подписывать должностное лицо, - _______________________________
__________________________________________________________________________;
дата, с которой необходимо внести изменения, - ___.___.____.
Руководитель организации ____________________ __________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
Приложение 3
(на бланке заявителя)
Департамент финансового мониторинга
Комитета государственного контроля
Республики Беларусь
Прошу исключить следующих лиц из перечня должностных лиц, имеющих
право подписывать электронной цифровой подписью специальные формуляры,
представляемые ____________________________________________________________
(полное наименование организации)
в форме электронных документов в Департамент финансового мониторинга
Комитета государственного контроля Республики Беларусь:
1. __________________________________________________________________:
(фамилия, имя, отчество)
регистрационный номер открытого ключа подписи - _____________________;
дата, с которой необходимо исключить должностное лицо, - ___.___.____;
2. __________________________________________________________________:
(фамилия, имя, отчество)
регистрационный номер открытого ключа подписи - _____________________;
дата, с которой необходимо исключить должностное лицо, - ___.___.____.
Руководитель организации ____________________ _____________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
Право Беларуси 2007 карта новых документов |
