Постановление Совета Министров Республики Беларусь от 16.03.2006 N 367 "Об утверждении формы специального формуляра регистрации финансовой операции, подлежащей особому контролю, и Инструкции о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю"
Архив ноябрь 2011 года
<< Назад |
<<< Навигация Содержание
В соответствии со статьей 8 Закона Республики Беларусь от 19 июля 2000 года "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности" в редакции Закона Республики Беларусь от 11 декабря 2005 года Совет Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемые:
форму специального формуляра регистрации финансовой операции, подлежащей особому контролю;
Инструкцию о порядке заполнения, передачи, регистрации, учета и хранения специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю.
2. Признать утратившими силу:
постановление Совета Министров Республики Беларусь от 13 сентября 2000 г. N 1411 "Об утверждении формы специального формуляра регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, Положения о порядке заполнения, регистрации, передачи, учета и хранения специального формуляра регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю, и Положения о порядке использования специального формуляра регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю" ;
пункт 121 постановления Совета Министров Республики Беларусь от 28 февраля 2002 г. N 288 "О внесении изменений и дополнений в некоторые постановления Правительства Республики Беларусь" .
3. Настоящее постановление вступает в силу с 17 марта 2006 г.
Премьер-министр Республики Беларусь С.СИДОРСКИЙ
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Совета Министров
Республики Беларусь
16.03.2006 N 367
Специальный формуляр регистрации финансовой операции, Лист 01
подлежащей особому контролю
Номер __.__.__.__.__.__.__.__. - .__.__.__. - .__.__.__.__.__.__.__.
учетный номер отде- N сообщения
плательщика ление п/п в году
Дата .__.__. .__.__. .__.__.__.__.
день месяц год
1. Вид специального формуляра .__.
2. Сведения о лице, представившем специальный формуляр
2.1. Категория лица <*> .__.__. 2.2. Код банка <*> .__.__.__.
2.3. Наименование лица ._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
2.4. Адрес лица
2.4.1. Область / г.Минск .__.__. 2.4.2. Район .__.__.__.__.__.__.__.
2.4.3. Населенный пункт _.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
2.4.4. Улица _.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
2.4.5. Дом .__.__.__.__. 2.4.6. Корпус .__.__.__.__.__.
2.4.7. Офис (квартира) .__.__.__.__.__.__.
3. Сведения о финансовой операции
3.1. Признак совершения .__.__. 3.2. Вид операции <*> .__.__.__.__._
3.3. Форма операции .__.
3.4. Количество участников .__.__.
3.5. Дата совершения .__.__. .__.__. .__.__.__.__.
день месяц год
3.6. Время совершения .__.__. : .__.__.
часы минуты
3.7. Сумма цифрами в валюте __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
3.8. Код валюты <*> .__.__.__.
3.9. Основание совершения __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
3.10. Условия контроля _._._._. 3.11. 1-й признак подозр.<*> ._._._.
1 2 3 4
3.12. 2-й признак подозр. <*> .__.__.__.
3.13. Дополнительная информация __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
4. Заменяемый специальный формуляр данным (в п. 3.13
указывается причина замены)
4.1. Номер _.__.__.__.__.__.__.__. - .__.__.__ - .__.__.__.__.__.__.
учетный номер отде- N сообщения
плательщика ление п/п в году
4.2. Дата __.__. .__.__. .__.__.__.__.
день месяц год
5. Ответственное должностное лицо
5.1. И.О.Фамилия .__. - .__. - .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
5.2. Телефон .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
6. количество листов специального формуляра .__.__.
М.П.
Подпись _____________________________
Специальный формуляр регистрации финансовой операции, Лист .__.__.
подлежащей особому контролю
Номер __.__.__.__.__.__.__.__.__. - .__.__.__. - .__.__.__.__.__.__.
учетный номер отде- N сообщения
плательщика ление п/п в году
Дата .__.__. .__.__. .__.__.__.__.
день месяц год
7. Сведения об участнике финансовой операции
7.1. Статус .__. 7.2. Признак резидентства .__. 7.3. Отношение к
операции <*> .__.__.
7.4. Поверенный .__.__. 7.5. УНП __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__
7.6. Наименование юридического лица (фамилия, собственное имя,
отчество физического лица) __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
7.6.1. Наименование (фамилия) __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
7.6.2. Собственное имя __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
7.6.3. Отчество .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
7.7. Гражданство <*> .__.__.__.
7.8. Адрес юридического лица (место жительства и (или) место
пребывания (регистрации) физического лица)
7.8.1. Код страны <*> .__.__.__. 7.8.2. Регион __.__.__.__.__.__.__.
7.8.3. Населенный пункт _.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
7.8.4. Улица .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
7.8.5. Дом __.__.__.__. 7.8.6. Корпус __.__.__.__.__. 7.8.7. Офис
(квартира) __.__.__.__.
7.9. Реквизиты документа, удостоверяющего (подтверждающего) личность
физического лица
7.9.1. Вид документа <*> .__.__. 7.9.2. Серия __.__.__.__.__.__.
7.9.3. N _.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
7.9.4. Дата выдачи .__.__. .__.__. .__.__.__.__.
день месяц год
7.9.5. Кем выдан __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
7.9.6. Личный номер __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
7.9.7. Дата рождения __.__. .__.__. .__.__.__.__.
день месяц год
7.9.8. Место рождения .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
8. Сведения о счетах, участвующих в финансовой операции
8.1. Сведения о 1-м счете
8.1.1. N счета __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__
8.1.2. Наименование банка __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._
8.1.3. Код банка .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__. 8.1.4. Код
страны банка <*> __.__.__.
8.1.5. Адрес банка .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
8.2. Сведения о 2-м счете
8.2.1. N счета __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__
8.2.2. Наименование банка __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._
8.2.3. Код банка __.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__. 8.2.4. Код
страны банка <*> __.__.__.
8.2.5. Адрес банка .__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
._.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__.__._.
УТВЕРЖДЕНО
Постановление
Совета Министров
Республики Беларусь
16.03.2006 N 367
ИНСТРУКЦИЯ О ПОРЯДКЕ ЗАПОЛНЕНИЯ, ПЕРЕДАЧИ, РЕГИСТРАЦИИ, УЧЕТА И ХРАНЕНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫХ ФОРМУЛЯРОВ РЕГИСТРАЦИИ ФИНАНСОВЫХ ОПЕРАЦИЙ, ПОДЛЕЖАЩИХ ОСОБОМУ КОНТРОЛЮ
Глава 1 ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящая Инструкция разработана в соответствии со статьей 8 Закона Республики Беларусь от 19 июля 2000 года "О мерах по предотвращению легализации доходов, полученных преступным путем, и финансирования террористической деятельности" в редакции Закона Республики Беларусь от 11 декабря 2005 года (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., N 75, 2/201; 2005 г., N 196, 2/1165) (далее - Закон) и определяет требования к заполнению, передаче, регистрации, учету и хранению специальных формуляров регистрации финансовых операций, подлежащих особому контролю (далее - специальный формуляр).
Под финансовыми операциями, подлежащими особому контролю, в настоящей Инструкции понимаются операции, указанные в статье 6 Закона.
Под лицами, осуществляющими финансовые операции, и участниками финансовых операций понимаются лица, названные соответственно в частях пятой и одиннадцатой статьи 1 Закона.
2. Представление специальных формуляров в Департамент финансового мониторинга Комитета государственного контроля (далее - ДФМ) осуществляется в соответствии со статьей 8 Закона.
3. Специальный формуляр заполняется отдельно по каждой финансовой операции, для банков и небанковских кредитно-финансовых организаций также по однотипным финансовым операциям, относящимся к таковым в соответствии с Инструкцией об осуществлении банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями мер по предотвращению и выявлению финансовых операций, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием террористической деятельности, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 28 февраля 2008 г. N 34 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2008 г., N 68, 8/18377).
В ДФМ представляется первый экземпляр специального формуляра на бумажном носителе (второй экземпляр хранится в течение установленного срока у лица, осуществляющего финансовые операции) либо специальный формуляр в форме электронного документа с использованием информационных систем передачи данных государственных органов.
4. Исключен.
5. Заполненный специальный формуляр на бумажном носителе подписывается ответственным должностным лицом, принявшим решение о направлении специального формуляра в ДФМ, и заверяется печатью.
Специальный формуляр в форме электронного документа подписывается (заверяется) электронной цифровой подписью ответственного должностного лица, принявшего решение о направлении специального формуляра в ДФМ, или лица, ответственного за передачу специальных формуляров в форме электронных документов в ДФМ.
6. Специальный формуляр состоит из двух и более листов. Количество листов специального формуляра определяется в зависимости от вида финансовой операции и количества ее участников.
На первом листе указываются сведения о лице, представившем специальный формуляр, и о финансовой операции.
Информация об участнике (участниках) финансовой операции представляется на отдельных листах специального формуляра с указанием в следующем порядке сведений:
на втором листе - об участнике (одном из участников) финансовой операции, осуществляющем открытие счета или отчуждение (передачу) средств. По сделкам с одновременным использованием денежных и неденежных средств указываются сведения об участнике (одном из участников) финансовой операции, осуществляющем отчуждение (передачу) неденежных средств;
на третьем листе - об участнике (одном из участников) финансовой операции, приобретающем (получающем, принимающем) средства. По сделкам с одновременным использованием денежных и неденежных средств указываются сведения об участнике (одном из участников) финансовой операции, приобретающем (получающем, принимающем) неденежные средства;
на четвертом и последующих листах - об остальных участниках финансовой операции, однотипных финансовых операций, в том числе о представителях лиц, указанных на втором и (или) третьем листах специального формуляра, лицах, действующих от имени таких организаций и физических лиц или в их интересах.
Если лицо, осуществляющее финансовую операцию, является участником финансовой операции, сведения о нем также указываются на втором, третьем или последующих листах специального формуляра.
Если участник финансовой операции по безналичному переводу средств, выдаче или внесению средств в наличной форме одновременно выступает в качестве лица, отчуждающего (передающего) и приобретающего (получающего, принимающего) средства, сведения о нем указываются на двух отдельных листах специального формуляра в соответствии с порядком, установленным в настоящем пункте.
7. Листы специального формуляра нумеруются. Первый лист специального формуляра имеет фиксированный номер "01", остальные листы, содержащие сведения об участниках финансовой операции и счетах, нумеруются в порядке возрастания, начиная с номера "02" (02, 03, 04 и т.д.).
8. Специальный формуляр имеет уникальный идентификатор, который указывается на каждом листе и состоит из уникального номера специального формуляра и даты его представления. Идентификатор используется при ссылке на специальный формуляр.
9. Заполнение специального формуляра осуществляется на русском языке. Наименование иностранного юридического лица и его адрес в стране регистрации, а также фамилия, собственное имя, отчество (при наличии), адрес и реквизиты документа, удостоверяющего (подтверждающего) личность иностранного физического лица, указываются буквами латинского алфавита согласно предъявленным документам, если в документах отсутствует их русскоязычное написание.
10. При заполнении специального формуляра используются прописные (заглавные) буквы.
11. Поля, помеченные в форме специального формуляра знаком <*>, заполняются значениями, выбранными из соответствующих справочников.
12. Если по каким-либо полям специального формуляра данные отсутствуют, эти поля не заполняются.
13. Заполнение полей специального формуляра ведется с помощью технических средств или от руки печатными буквами, без подчисток, помарок и исправлений.
При заполнении специального формуляра от руки заполнение полей производится путем размещения внутри каждой ячейки поля не более чем одного символа, начиная с левой верхней ячейки поля.
14. Специальный формуляр, заполненный нечетко, неразборчиво, имеющий подчистки, помарки или исправления, ДФМ в обработку не принимается.
Глава 2 ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ СПЕЦИАЛЬНОГО ФОРМУЛЯРА
15. В поле "Лист" специального формуляра указывается номер листа в соответствии с пунктом 7 настоящей Инструкции.
16. В поле "Номер" указывается уникальный номер специального формуляра, который имеет следующую структуру:
1 - 9-й символы слева - учетный номер плательщика (УНП) лица, представившего специальный формуляр;
10 - 12-й символы слева - код подразделения лица, представившего специальный формуляр.
Код подразделения присваивается организацией для своих структурных подразделений либо должностных лиц, самостоятельно формирующих, регистрирующих, хранящих специальные формуляры, и изменению не подлежит. Код подразделения должен быть уникальным в рамках одного УНП.
Деление на подразделения может соответствовать структуре организации или быть условным. При отсутствии деления организации на структурные подразделения соответствующие позиции номера заполняются символом "0" (ноль);
13 - 18-й символы слева - порядковый номер специального формуляра.
Порядковый номер специального формуляра имеет сквозную нумерацию в течение календарного года в рамках подразделения, самостоятельно формирующего специальные формуляры, и указывается в порядке возрастания, начиная с номера "000001".
Пример: .1.0.0.2.0.0.3.0.0. - .0.1.3. - .0.0.0.0.1.2. - номер 12-го специального формуляра, сформированного 13-м отделением 524-го филиала АСБ "Беларусбанк" (УНП 100200300).
.1.9.0.1.8.0.1.7.0. - .1.0.2. - .0.0.0.0.0.2. - номер 2-го специального формуляра, сформированного нотариусом нотариальной конторы N 1 Минского района (УНП 190180170) Ивановым И.А. (в данной организации всем нотариусам присвоен трехзначный номер, номер нотариуса Иванова "102").
.1.2.3.6.5.4.7.8.9. - .0.0.0. - .0.1.2.3.0.5. - для 12305-го специального формуляра, сформированного ООО "ФИРМА" (УНП 123654789) (в данной организации работа с формулярами ведется одним подразделением).
17. В поле "Дата" указывается дата представления специального формуляра в формате ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год.
18. В поле 1 "Вид специального формуляра" указывается цифровой код вида специального формуляра:
"1" - если специальный формуляр представляется впервые;
"2" - если специальный формуляр представляется взамен ранее представленного специального формуляра, в котором ДФМ или лицом, представившим специальный формуляр, обнаружены ошибки.
19. В поле 2.1 "Категория лица" указывается категория лица, представившего специальный формуляр, в соответствии со справочником категорий лиц, осуществляющих финансовые операции, согласно приложению 1.
20. В поле 2.2 "Код банка" указывается трехзначный цифровой код банка (его обособленного подразделения) или небанковской кредитно-финансовой организации, представивших специальный формуляр. Трехзначный цифровой код должен соответствовать условному номеру участника расчетов реквизита "Банковский идентификационный код", предусмотренного пунктом 11 Инструкции о порядке ведения справочника банковских идентификационных кодов участников расчетов на территории Республики Беларусь, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 30 июня 2005 г. N 90 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2005 г., N 112, 8/12890).
21. В поле 2.3 "Наименование лица" указывается наименование юридического лица (его обособленного подразделения), представившего специальный формуляр (далее - лицо, представившее специальный формуляр). Специальное наименование юридического лица с указанием его обособленного подразделения выделяется кавычками. После специального наименования указывается аббревиатура остальной части полного наименования юридического лица.
В отношении нотариальных контор указывается наименование нотариальной конторы (ее филиала), представившей специальный формуляр.
В отношении лиц, являющихся индивидуальными предпринимателями или частными нотариусами, запись производится без кавычек, при этом сначала указываются их фамилия, собственное имя и отчество (при наличии). Например:
"Х-БАНК ФИЛИАЛ 115" ОАО;
"Х-БАНК" ОАО;
"БРЕСТСКАЯ ГОРОДСКАЯ НОТАРИАЛЬНАЯ КОНТОРА";
ИВАНОВ ИВАН ИВАНОВИЧ ЧАСТНЫЙ НОТАРИУС.
22. В поле 2.4.1 "Область / г.Минск" указывается цифровой код области адреса лица, представившего специальный формуляр:
"01" - Брестская область;
"02" - Витебская область;
"03" - Гомельская область;
"04" - Гродненская область;
"05" - Могилевская область;
"06" - Минская область;
"07" - г.Минск.
23. В поле 2.4.2 "Район" указывается название района адреса лица, представившего специальный формуляр, без указания слова "район".
Пример: .Б.О.Р.И.С.О.В.С.К.И.Й., .Д.Р.О.Г.И.Ч.И.Н.С.К.И.Й..
24. В поле 2.4.3 "Населенный пункт" указывается название населенного пункта адреса лица, представившего специальный формуляр. После названия полностью указывается тип населенного пункта (город, поселок и т.п.; поселок городского типа указывается как поселок).
Пример: .О.Р.Ш.А.__.Г.О.Р.О.Д., - .С.О.С.Н.О.В.К.А.__.П.О.С.Е.Л.О.К..
25. В поле 2.4.4 "Улица" указывается название улицы адреса лица, представившего специальный формуляр.
Если в названии улицы присутствует числительное, оно указывается цифрой в конце названия. После названия улицы указывается ее вид.
Название и вид улицы указываются без сокращения.
Пример: .Б.Е.Р.Е.З.О.В.Ы.Й.__.1.__.П.Е.Р.Е.У.Л.О.К., .Ю.Н.О.С.Т.И.__.Б.У.Л.Ь.В.А.Р., .В О.С.Т.О.Ч.Н.А.Я.__.У.Л.И.Ц.А..
26. В поле 2.4.5 "Дом" указывается номер дома (с указанием буквы в случае ее наличия) адреса лица, представившего специальный формуляр.
27. В поле 2.4.6 "Корпус" указывается номер корпуса дома (при наличии) адреса лица, представившего специальный формуляр.
28. В поле 2.4.7 "Офис" указывается номер офиса (при наличии) лица, представившего специальный формуляр.
29. В поле 3.1 "Признак совершения" указывается цифровой код признака осуществления финансовой операции:
"1" - финансовая операция совершена;
"2" - финансовая операция приостановлена;
"0" - финансовая операция не совершена.
Если финансовая операция не совершена, соответствующие причины указываются в поле 3.13 "Дополнительная информация" специального формуляра.
30. В поле 3.2 "Вид операции" указывается цифровой код вида финансовой операции в соответствии со справочником видов финансовых операций согласно приложению 2.
31. В поле 3.3 "Форма операции" указывается цифровой код формы осуществления финансовой операции:
"1" - финансовая операция совершена в наличной форме;
"2" - финансовая операция совершена в безналичной форме;
"3" - покупка (продажа) наличных денежных средств за безналичные;
"4" - покупка (продажа) безналичных денежных средств за наличные;
"5" - прием наличных средств для безналичного перевода;
"6" - выплата наличных средств, поступивших по безналичному переводу;
"9" - финансовая операция совершена в иной форме.
32. Значение поля 3.4 "Количество участников" определяется количеством листов специального формуляра (за исключением первого листа, на котором указаны сведения о финансовой операции).
33. В поле 3.5 "Дата совершения" указывается дата осуществления финансовой операции в формате ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год.
Если специальный формуляр представляется по приостановленной (несовершенной) финансовой операции, в поле указывается дата приостановления (дата обращения участника финансовой операции в целях ее осуществления).
34. В поле 3.6 "Время совершения" указывается время осуществления финансовой операции в формате ЧЧ:ММ, где ЧЧ - часы в формате от 00 до 23, ММ - минуты.
Под временем осуществления финансовой операции следует понимать время, в которое собственник (его представитель, иное доверенное лицо) совершил в отношении средств действия, связанные с переходом права собственности либо права владения, пользования и (или) распоряжения средствами (для банковской, депозитарной операции - время, отраженное в автоматизированных системах, осуществляющих обработку операций в течение дня).
Если специальный формуляр представляется по несовершенной финансовой операции, в поле указывается время принятия решения об отказе в осуществлении финансовой операции. Если специальный формуляр представляется по приостановленной финансовой операции, в поле указывается время приостановления финансовой операции.
35. В поле 3.7 "Сумма цифрами в валюте" указывается значение суммы денежных средств или денежного эквивалента неденежных средств финансовой операции в валюте этой операции, включая два знака после запятой.
Символ разделителя десятичной и дробной частей числа - "," (запятая).
По однотипным финансовым операциям указывается сумма цифрами последней финансовой операции из осуществленных в течение анализируемого периода. Сведения об остальных финансовых операциях указываются в поле 3.13 "Дополнительная информация" и содержат информацию об анализируемом периоде и общей сумме остальных осуществленных за этот период финансовых операций.
Если финансовая операция осуществляется:
в нескольких валютах или связана с обменом одного актива на другой, в поле указывается сумма цифрами в одной из видов валют. Информация об остальных видах валют и курсе обмена (при наличии) указывается в поле 3.13 "Дополнительная информация";
переводом с покупкой, продажей, конверсией иностранной валюты (в том числе с выдачей или внесением средств в наличной форме), в поле указывается сумма цифрами в валюте перевода, а в поле 3.13 "Дополнительная информация" - информация о валюте и курсе обмена.
36. В поле 3.8 "Код валюты" указывается трехзначный цифровой код валюты (одного из кодов валют) совершения финансовой операции в соответствии с общегосударственным классификатором ОКРБ 016-99 "Валюты".
Примечание. Если в поле 3.2 "Вид операции" указывается "6101" и "6102", в полях сведений о финансовой операции 3.8 "Код валюты" и 3.7 "Сумма цифрами в валюте" указываются код и сумма иностранной валюты, в поле 3.13 "Дополнительная информация" - сведения о сумме белорусских рублей и курсе обмена валют.
Если в поле 3.2 "Вид операции" указывается значение "6103", в полях сведений о финансовой операции 3.8 "Код валюты" и 3.7 "Сумма цифрами в валюте" указываются код и сумма иностранной валюты, купленной банком, в поле 3.13 "Дополнительная информация" - сведения о сумме проданной банком иностранной валюты и курсе обмена валют.
Если в поле 3.2 "Вид операции" указывается значение "6108", в полях сведений о финансовой операции 3.8 "Код валюты" и 3.7 "Сумма цифрами в валюте" указываются код и сумма иностранной валюты, в поле 3.13 "Дополнительная информация" - сведения о номиналах размениваемых купюр.
37. В поле 3.9 "Основание совершения" указываются наименования, номера и даты договоров, платежных инструкций или иных документов, являющихся основанием для осуществления финансовой операции, и информация, содержащаяся в назначении платежа.
38. В поле 3.10 "Условие контроля" указывается цифровой код условия, при котором финансовая операция подлежит особому контролю в соответствии со справочником условий особого контроля согласно приложению 3.
Значение поля включает четыре позиции. Каждая позиция соответствует позиции условия из справочника условий особого контроля. Условие 4 особого контроля не применяется Национальным банком, иными банками, небанковскими кредитно-финансовыми организациями. В случае наличия условия, при котором финансовая операция отнесена к операции, подлежащей особому контролю, соответствующая позиция поля принимает значение "1", иначе "0".
Пример: Специальный формуляр представляется по финансовой операции, для которой выполняются условия особого контроля 3 и 4 из справочника условий особого контроля (приложение 3), в поле 3.10 "Условие контроля" данного специального формуляра указывается значение .0.0.1.1..
Специальный формуляр представляется по финансовой операции, для которой выполняются условия особого контроля 1 и 4 из справочника условий особого контроля (приложение 3), в поле 3.10 "Условие контроля" данного специального формуляра указывается значение .1.0.0.1., Национальным банком, иными банками, небанковскими кредитно-финансовыми организациями - указывается значение .1.0.0.0..
39. В поле 3.11 "1-й признак подозр." указывается цифровой код первого признака подозрительности финансовой операции в соответствии со справочником признаков подозрительности финансовых операций согласно приложению 4. Поле заполняется в случае, если для операции выполняется одно и более из условий 1 - 3 справочника условий особого контроля согласно приложению 3.
При указании цифрового кода признака подозрительности банки и небанковские кредитно-финансовые организации руководствуются требованиями Инструкции об осуществлении банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями мер по предотвращению и выявлению финансовых операций, связанных с легализацией доходов, полученных преступным путем, и финансированием террористической деятельности.
40. В поле 3.12 "2-й признак подозр." указывается цифровой код второго признака подозрительности финансовой операции в соответствии со справочником признаков подозрительности финансовых операций согласно приложению 4. Поле заполняется в случае выявления второго признака подозрительности финансовой операции в результате реализации мер внутреннего контроля, если для операции выполняется одно или более из условий 1 - 3 справочника условий особого контроля согласно приложению 3.
Если лицом, осуществляющим финансовую операцию, выявлено более двух признаков подозрительности финансовой операции, третий и последующие признаки указываются в поле 3.13 "Дополнительная информация".
41. Поле 3.13 "Дополнительная информация" заполняется с учетом требований настоящей Инструкции, в нем также указывается дополнительная информация по финансовой операции, не предусмотренная составом основных полей, которую лицо, представляющее специальный формуляр, считает существенной для понимания характера операции, особенностей ее проведения, представления специального формуляра.
По операциям с ценными бумагами, в том числе дорожными и банковскими чеками, платежными документами и иными финансовыми инструментами, в поле 3.13 "Дополнительная информация" указывается их наименование и стоимостная оценка (номинал и тому подобное).
По операциям с драгоценными металлами и драгоценными камнями в поле 3.13 "Дополнительная информация" указывается их наименование, вес и стоимостная оценка.
По операциям с недвижимым имуществом в поле указывается предмет сделки.
Если поля 3.2, 3.3, 3.11, 3.12, 7.1, 7.3, 7.9.1 специального формуляра имеют значение "9", "99", "999", "1199", "2199", "3199", "3299", "4399", "4499", "5199", "6199", "7199", в поле указываются необходимые пояснения таких значений.
Если специальный формуляр представляется взамен ранее представленного специального формуляра, в поле в дополнение к данной информации также указывается причина замены ранее представленного специального формуляра.
42. В поле 4.1 "Номер" указывается номер специального формуляра, взамен которого представляется данный специальный формуляр, в соответствии с правилами указания номера специального формуляра, определенными для поля "Номер" в пункте 16 настоящей Инструкции. Поле заполняется, если в поле 1 "Вид специального формуляра" указано значение "2".
43. В поле 4.2 "Дата" указывается дата представления специального формуляра, взамен которого представляется данный специальный формуляр, в формате ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год. Поле заполняется, если в поле 1 "Вид специального формуляра" указано значение "2".
Примечание. Замена специального формуляра осуществляется в случаях, если лицом, осуществляющим финансовые операции, или ДФМ выявлены ошибки в ранее представленном специальном формуляре. Замена осуществляется путем представления нового специального формуляра с новым порядковым номером, который указывается в поле "Номер", и фактической датой представления, которая указывается в поле "Дата".
При этом в полях 4.1 "Номер" и 4.2 "Дата" указывается уникальный идентификатор (номер и дата соответственно) специального формуляра, взамен которого представляется данный специальный формуляр, в поле 1 "Вид специального формуляра" указывается значение "2" - специальный формуляр представляется взамен ранее представленного специального формуляра.
44. В поле 5.1 "И.О.Фамилия" указываются инициалы и фамилия ответственного должностного лица, принявшего решение о направлении специального формуляра в ДФМ.
45. В поле 5.2 "Телефон" указывается номер телефона (с указанием междугородного кода) ответственного должностного лица, принявшего решение о направлении специального формуляра в ДФМ, например, 8(017)2223344.
46. В поле 6 "Количество листов специального формуляра" указывается общее количество листов (информационных строк для электронной формы) специального формуляра.
47. В поле 7.1 "Статус" указывается цифровой код статуса участника финансовой операции:
"0" - коммерческие организации (кроме банков и небанковских кредитно-финансовых организаций);
"1" - банк или небанковская кредитно-финансовая организация;
"2" - индивидуальный предприниматель;
"3" - физическое лицо;
"4" - некоммерческая организация;
"5" - политически значимое лицо иностранного государства или международной организации;
"9" - иное.
48. В поле 7.2 "Признак резидентства" указывается цифровой код резидентства участника финансовой операции:
"1" - если участник финансовой операции в соответствии с Законом является резидентом Республики Беларусь;
"0" - если участник финансовой операции в соответствии с Законом является нерезидентом Республики Беларусь.
49. В поле 7.3 "Отношение к операции" указывается цифровой код отношения участника к финансовой операции в соответствии со справочником участников финансовой операции согласно приложению 5.
50. В поле 7.4 "Поверенный" указывается номер листа специального формуляра, на котором приведены сведения об участнике финансовой операции, от имени которого действует данное лицо. Поле заполняется в случае наличия данных обстоятельств (при значении поля 7.3 "Отношение к операции" специального формуляра 45 - поверенный, 70 - агент, 80 - представитель, 82 - законный представитель участника финансовой операции).
51. В поле 7.5 "УНП" указывается учетный номер плательщика налогов, сборов (пошлин) (УНП) участника финансовой операции, присвоенный в соответствии с законодательством Республики Беларусь, или аналогичный номер, присвоенный в стране регистрации участника финансовой операции, для нерезидентов Республики Беларусь.
В случае, если нерезидент имеет УНП и аналогичный номер в стране регистрации, в поле указывается УНП.
52. В поле 7.6.1 "Наименование (фамилия)" указывается наименование юридического лица или фамилия физического лица либо индивидуального предпринимателя - участника финансовой операции.
Для юридического лица в кавычках указывается его специальное наименование, затем - аббревиатура остальной части его полного наименования. Если полное наименование юридического лица отсутствует в представленных документах, допускается указание его краткого наименования.
Пример: .".Ф.И.Р.М.А.".__.О.А.О. - для юридического лица, .И.В.А.Н.О.В. - для индивидуального предпринимателя или физического лица.
53. В поле 7.6.2 "Имя" указывается собственное имя (полностью) физического лица или индивидуального предпринимателя - участника финансовой операции, фамилия которого указана в поле 7.6.1 "Наименование (фамилия)".
54. В поле 7.6.3 "Отчество" указывается полностью отчество (если имеется) физического лица или индивидуального предпринимателя - участника финансовой операции, фамилия и собственное имя которого указаны в полях 7.6.1 "Наименование (фамилия)" и 7.6.2 "Имя" соответственно.
55. В поле 7.7 "Гражданство" указывается трехзначный цифровой код страны гражданства участника финансовой операции - физического лица и индивидуального предпринимателя в соответствии с общегосударственным классификатором ОКРБ 017-99 "Страны мира".
В случае, если участником финансовой операции является лицо без гражданства, имеющее вид на жительство, выданный компетентными государственными органами, в поле указывается код страны, выдавшей вид на жительство.
56. В поле 7.8.1 "Код страны" указывается трехзначный цифровой код страны адреса участника финансовой операции в соответствии с общегосударственным классификатором ОКРБ 017-99 "Страны мира".
57. В поле 7.8.2 "Регион" указывается название региона адреса участника финансовой операции. После названия полностью указывается тип региона (область, штат и т.п.).
Для адресов в Республике Беларусь в поле указывается название района (при наличии в адресе) с последующим указанием слова "район".
Например, для адреса Витебская обл., Глубокский район, дер. Шуневичи поле заполняется значением "ГЛУБОКСКИЙ РАЙОН".
58. В поле 7.8.3 "Населенный пункт" указывается название населенного пункта адреса участника финансовой операции. Поле заполняется аналогично полю 2.4.3 "Населенный пункт" в соответствии с пунктом 24 настоящей Инструкции.
59. В поле 7.8.4 "Улица" указывается название улицы адреса участника финансовой операции. Поле заполняется аналогично полю 2.4.4 "Улица" в соответствии с пунктом 25 настоящей Инструкции.
60. В поле 7.8.5 "Дом" указывается номер дома (с указанием буквы при ее наличии) адреса участника финансовой операции.
61. В поле 7.8.6 "Корпус" указывается корпус дома (при наличии) адреса участника финансовой операции.
62. В поле 7.8.7 "Офис (квартира)" указывается офис (квартира) адреса участника финансовой операции.
63. В поле 7.9.1 "Вид документа" указывается цифровой код вида документа, удостоверяющего (подтверждающего) личность участника финансовой операции, в соответствии со справочником видов документов, удостоверяющих (подтверждающих) личность, согласно приложению 6.
64. В поле 7.9.2 "Серия" указывается серия документа, удостоверяющего (подтверждающего) личность участника финансовой операции. Поле заполняется, если серия документа однозначно выделяется в документе, иначе серия и номер документа указываются в поле 7.9.3 "N ".
65. В поле 7.9.3 "N " указывается номер документа, удостоверяющего (подтверждающего) личность участника финансовой операции.
66. В поле 7.9.4 "Дата выдачи" указывается дата выдачи документа, удостоверяющего (подтверждающего) личность участника финансовой операции, в формате ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год.
67. В поле 7.9.5 "Кем выдан" указывается орган, выдавший документ, удостоверяющий (подтверждающий) личность участника финансовой операции.
68. В поле 7.9.6 "Личный номер" указывается личный номер участника финансовой операции (при наличии) на основании документа, удостоверяющего (подтверждающего) личность.
69. В поле 7.9.7 "Дата рождения" указывается дата рождения участника финансовой операции в формате ДД.ММ.ГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год.
70. В поле 7.9.8 "Место рождения" указывается адрес (страна, регион, населенный пункт) места рождения участника финансовой операции.
Примечание. В случае, если для участника финансовой операции - резидента Республики Беларусь в поле 7.9.1 "Вид документа" указан код "03" (паспорт гражданина Республики Беларусь образца 1996 года) и в поле 7.9.6 "Личный номер" указан личный номер, поля 7.9.2 - 7.9.5, 7.9.7, 7.9.8 могут не заполняться.
71. В поле 8.1.1 "N счета" указывается номер первого счета, с использованием которого совершена финансовая операция, участника финансовой операции, сведения о котором указаны в полях 7.1 - 7.5, 7.6.1 - 7.6.3, 7.7, 7.8.1 - 7.8.7, 7.9.1 - 7.9.8.
Если финансовая операция осуществляется с использованием сборного лицевого счета, не являющегося банковским счетом клиента, то в полях 8.1.1 и 8.2.1 указывается номер сборного лицевого счета, а после знака "/" указывается номер счета клиента в соответствии с аналитическим учетом в банке.
72. В поле 8.1.2 "Наименование банка" указывается наименование банка (его обособленного подразделения), в котором открыт счет, указанный в поле 8.1.1 "N счета".
73. В поле 8.1.3 "Код банка" указывается код банка (его обособленного подразделения), в котором открыт счет, указанный в поле 8.1.1 "N счета".
В поле указывается трехзначный цифровой код банка или небанковской кредитно-финансовой организации, соответствующий условному номеру участника расчетов реквизита "Банковский идентификационный код", предусмотренного пунктом 10 Инструкции о порядке ведения справочника банковских идентификационных кодов участников расчетов на территории Республики Беларусь, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 30 июня 2005 г. N 90.
Для банков-нерезидентов Республики Беларусь в поле указывается значение идентификационного кода BIC, SWIFT или TELEX.
74. В поле 8.1.4 "Код страны банка" указывается трехзначный цифровой код страны банка или небанковской кредитно-финансовой организации, в котором открыт счет, указанный в поле 8.1.1 "N счета", в соответствии с общегосударственным классификатором ОКРБ 017-99 "Страны мира".
75. В поле 8.1.5 "Адрес банка" указывается адрес банка (регион, населенный пункт, улица, дом, корпус, офис), в котором открыт счет, указанный в поле 8.1.1 "N счета".
76. В поле 8.2.1 "N счета" указывается номер второго счета, с использованием которого совершена финансовая операция, участника финансовой операции, сведения о котором указаны в полях 7.1 - 7.5, 7.6.1 - 7.6.3, 7.7, 7.8.1 - 7.8.7, 7.9.1 - 7.9.8.
77. В поле 8.2.2 "Наименование банка" указывается наименование банка (его обособленного подразделения), в котором открыт счет, указанный в поле 8.2.1 "N счета". Поле заполняется аналогично полю 8.1.2 "Наименование банка" в соответствии с пунктом 72 Инструкции.
78. В поле 8.2.3 "Код банка" указывается код банка (его обособленного подразделения), в котором открыт счет, указанный в поле 8.2.1 "N счета".
Поле заполняется аналогично полю 8.1.3 "Код банка" в соответствии с пунктом 73 Инструкции.
79. В поле 8.2.4 "Код страны банка" указывается трехзначный цифровой код страны банка или небанковской кредитно-финансовой организации, в котором открыт счет, указанный в поле 8.2.1 "N счета". Поле заполняется аналогично полю 8.1.4 "Код страны банка" в соответствии с пунктом 74 Инструкции.
80. В поле 8.2.5 "Адрес банка" указывается адрес банка (регион, населенный пункт, улица, дом, корпус, офис), в котором открыт счет, указанный в поле 8.2.1 "N счета".
Поля раздела 8 "Сведения о счетах, участвующих в финансовой операции" специального формуляра заполняют банки, небанковские кредитно-финансовые организации и профессиональные участники рынка ценных бумаг.
Если в полях 8.1.3 и 8.2.3 специального формуляра для банков-резидентов указано значение кода банка, поля 8.1.2, 8.1.5, 8.2.2 и 8.2.5 специального формуляра могут не заполняться.
Примечание. Если финансовая операция совершена без использования банковских счетов, поля 8.1.1 - 8.1.5, 8.2.1 - 8.2.5 не заполняются.
При использовании более двух счетов для одного участника финансовой операции в полях 8.1.1 - 8.1.5, 8.2.1 - 8.2.5 указываются номера тех двух счетов, по которым отражены наибольшие суммы денежных средств.
81. Заполнение специального формуляра в форме электронного документа производится с учетом следующих особенностей:
81.1. специальный формуляр в форме электронного документа представляется в виде файла текстового формата в кодировке DOS (кодовая страница 866), состоящего из информационных строк, соответствующих листам специального формуляра, с разделителями полей вида "<l>" (шестнадцатеричное представление - "3C 7C 3E") в структуре, указанной в приложении 7. Файл специального формуляра имеет имя, составленное по форме
SFmddnnn.kkk,
где SF - идентификатор файла;
m - месяц представления информации (1...9 - январь...сентябрь, A - октябрь, B - ноябрь, С - декабрь);
dd - день представления информации;
nnn - номер файла по порядку в течение дня (принимает значения от 001 до 999);
kkk - трехзначный цифровой код банка или небанковской кредитно-финансовой организации, представляющей специальный формуляр. Трехзначный цифровой код должен соответствовать условному номеру участника расчетов реквизита "Банковский идентификационный код", предусмотренного пунктом 11 Инструкции о порядке ведения справочника банковских идентификационных кодов участников расчетов на территории Республики Беларусь, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 30 июня 2005 г. N 90;
81.2. файл специального формуляра содержит сведения об одной финансовой операции, подлежащей особому контролю;
81.3. последовательность полей информационных строк файла специального формуляра соответствует последовательности полей, указанной в приложении 7.
Не допускается наличие каких-либо символов на месте незаполненных полей, в таких случаях разделители полей должны следовать друг за другом;
81.4. признак конца информационной строки - символы "возврат каретки" и "новая строка" (шестнадцатеричное представление - "0D" и "0A");
81.5. строковые поля в файле представляются без ограничения по краям символами (кавычек или иными символами), если это не предусмотрено правилами заполнения полей.
Глава 3 ПОРЯДОК ПЕРЕДАЧИ СПЕЦИАЛЬНОГО ФОРМУЛЯРА
82. Специальный формуляр представляется в ДФМ не позднее рабочего дня, следующего за днем осуществления финансовой операции; при неосуществлении финансовой операции - не позднее рабочего дня, следующего за днем принятия решения об отказе в осуществлении финансовой операции; при поступлении средств по международным расчетам - не позднее рабочего дня, следующего за днем поступления подтверждающих документов (сведений); при приостановлении финансовой операции - в день ее приостановления; при выявлении финансовой операции, подлежащей особому контролю, которую невозможно выявить на стадии ее осуществления, - не позднее рабочего дня, следующего за днем выявления финансовой операции.
В случае непоступления подтверждающих документов по международным расчетам специальный формуляр представляется на следующий рабочий день после дня истечения установленного законодательством срока для представления подтверждающих документов.
83. Специальные формуляры на бумажных носителях направляются в ДФМ почтовым отправлением с уведомлением о получении или нарочным, с соблюдением мероприятий, которые исключают неконтролируемый доступ к информации или документам во время их доставки. Специальные формуляры помещаются в упаковку, исключающую возможность их повреждения или извлечения информации из них без нарушения целостности упаковки.
Днем представления специального формуляра считается дата, указанная на почтовом штемпеле места его отправления.
84. Специальные формуляры в форме электронных документов представляются в ДФМ по электронным каналам передачи данных через систему передачи финансовой информации Национального банка Республики Беларусь, автоматизированную систему обмена электронными документами между организациями по государственной регистрации и внешними пользователями (АИС ОЭД) Государственного комитета по имуществу, информационные системы передачи данных других государственных органов с использованием средств защиты информации и электронной цифровой подписи, применяемых в данных системах.
85. В случае невозможности передачи по техническим причинам специальных формуляров в форме электронных документов лицами, представляющими специальные формуляры в форме электронных документов, формуляры представляются в ДФМ на бумажных носителях с сопроводительным письмом с последующей досылкой в форме электронных документов.
86. ДФМ проводит контроль поступающих специальных формуляров на соответствие выполнения требований настоящей Инструкции.
87. В течение пяти рабочих дней после получения специальных формуляров ДФМ направляет лицу, их предоставившему, квитанции о результатах контроля специальных формуляров в следующем порядке.
Если специальные формуляры представляются в форме электронных документов, квитанции направляются на каждый представленный специальный формуляр.
Если специальные формуляры представляются на бумажных носителях, квитанции направляются только на те из них, в которых ДФМ выявлены ошибки и которые не приняты в обработку. Если во время контроля специальных формуляров, представленных на бумажных носителях, ДФМ ошибки не выявлены, квитанции не направляются, специальные формуляры считаются принятыми в обработку.
88. Квитанция на бумажном носителе подписывается должностным лицом ДФМ, ответственным за прием специальных формуляров, и заверяется печатью.
89. Форма квитанции приведена в приложении 8.
90. Порядок заполнения квитанции следующий:
90.1. в поле "Номер квитанции" указывается уникальный номер квитанции, сформированный ДФМ;
90.2. в поле "Дата формирования" указывается дата формирования квитанции в формате ДДММГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год;
90.3. в поле "Время формирования" указывается время формирования квитанции в формате ЧЧ: ММ, где ЧЧ - часы в формате от 00 до 23, ММ - минуты;
90.4. в поле 1.1 "Номер" указывается номер специального формуляра, на который сформирована квитанция;
90.5. в поле 1.2 "Дата" указывается дата специального формуляра, на который сформирована квитанция, в формате ДДММГГГГ, где ДД - день, ММ - месяц, ГГГГ - год;
90.6. в поле 1.3 "Имя файла" указывается имя файла, в котором представлен специальный формуляр в форме электронного документа;
90.7. в поле 1.4 "Дата получения" указывается дата получения ДФМ файла, в котором представлен специальный формуляр в форме электронного документа, или дата получения специального формуляра на бумажном носителе;
90.8. в поле 2 "Результат контроля" указывается цифровой код результата контроля специального формуляра:
"1" - специальный формуляр ДФМ в обработку принят;
"0" - специальный формуляр ДФМ в обработку не принят;
90.9. в поле 3.1 "Номер ошибки п/п" указывается номер ошибки (в случае выявления) по порядку;
90.10. в поле 3.2 "Номер листа" указывается номер листа (информационной строки для электронного документа) специального формуляра, в котором обнаружена ошибка. Поле заполняется для ошибок с кодами 4 - 7 (приложение 9);
90.11. в поле 3.3 "Поле" указывается номер поля листа (информационной строки для электронного документа) специального формуляра, в котором обнаружена ошибка. Поле заполняется для ошибок с кодами 4 - 7 (приложение 9);
90.12. в поле 3.4 "Код ошибки" указывается цифровой код ошибки (в случае выявления) в соответствии со справочником кодов ошибок, выявленных в специальном формуляре согласно приложению 9;
90.13. в поле 3.5 "Описание ошибки" указывается текст пояснения к ошибкам (при наличии). Для ошибки с кодом "0" (приложение 9) поле содержит установленные идентификационные атрибуты непрочитанного специального формуляра (например, реквизиты письма, имя электронного документа и т.п.). Поле обязательно для заполнения для ошибок с кодами 7 и 8 (приложение 9);
90.14. в поле 4.1 "И.О.Фамилия" указываются инициалы и фамилия должностного лица ДФМ, ответственного за прием специальных формуляров;
90.15. в поле 4.2 "Телефон" указывается телефон должностного лица ДФМ, ответственного за прием специальных формуляров.
91. Квитанция в форме электронного документа представляется в виде файла текстового формата в кодировке DOS (кодовая страница 866), состоящего из информационных строк с разделителями полей вида "<l>" (шестнадцатеричное представление - "3C 7C 3E"), в структуре, указанной в приложении 10. Файл квитанции имеет имя, составленное по форме
OFmddnnn.kkk,
где ОF - идентификатор файла;
m - месяц представления информации (1...9 - январь...сентябрь, A - октябрь, B - ноябрь, С - декабрь);
dd - день представления информации;
nnn - номер файла по порядку в течение дня;
kkk - трехзначный цифровой код банка или небанковской кредитно-финансовой организации, представляющей специальный формуляр. Трехзначный цифровой код соответствует условному номеру участника расчетов реквизита "Банковский идентификационный код", предусмотренного пунктом 11 Инструкции о порядке ведения справочника банковских идентификационных кодов участников расчетов на территории Республики Беларусь, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 30.06.2005 N 90.
92. Квитанция в форме электронного документа подписывается (заверяется) электронной цифровой подписью должностного лица ДФМ, ответственного за прием специальных формуляров.
93. Последовательность полей информационных строк файла квитанции соответствует последовательности полей, указанной в приложении 10. Признак конца информационной строки - символы "возврат каретки" и "новая строка" (шестнадцатеричное представление - "0D" и "0A").
94. Квитанция в форме электронного документа передается по электронным каналам передачи данных через систему передачи финансовой информации Национального банка Республики Беларусь, автоматизированную систему обмена электронными документами между организациями по государственной регистрации и внешними пользователями (АИС ОЭД) Государственного комитета по имуществу, информационные системы передачи данных других государственных органов с использованием средств защиты информации и электронной цифровой подписи, применяемых в данных системах.
95. В случае, если квитанция о результатах обработки специального формуляра содержит сообщение о выявленных ошибках в специальном формуляре, лицо, представившее данный специальный формуляр, выполняет его замену до конца рабочего дня, следующего за днем получения квитанции.
Глава 4 ПОРЯДОК РЕГИСТРАЦИИ, УЧЕТА И ХРАНЕНИЯ СПЕЦИАЛЬНЫХ ФОРМУЛЯРОВ
96. Лица, осуществляющие финансовые операции, подлежащие особому контролю, ведут учет и хранение специальных формуляров и квитанций о результатах их обработки.
97. Лица, осуществляющие финансовые операции, хранят вторые экземпляры специальных формуляров, отправленных на бумажных носителях, специальные формуляры, отправленные в форме электронных документов, документы либо заменяющие их копии на бумажных и (или) электронных носителях, связанные с осуществлением финансовых операций, подлежащих особому контролю, не менее пяти лет со дня заполнения специальных формуляров.
98. Лица, представляющие специальные формуляры в форме электронных документов, хранят эти электронные документы, а также дополнительную информацию, связанную с электронным документооборотом, в порядке, предусмотренном законодательством Республики Беларусь и нормативными правовыми актами Национального банка Республики Беларусь в сфере обращения электронных документов.
99. Лица, осуществляющие финансовые операции, хранят все представленные в ДФМ специальные формуляры - как принятые в обработку, так и не принятые.
100. Исключен.
101. Национальный банк, Государственный комитет по имуществу, иные государственные органы, информационные системы передачи данных которых используются для представления специальных формуляров в форме электронных документов в ДФМ, хранят данные по обеспечению безопасности (программное обеспечение криптографической защиты, базы криптографических ключей и т.д.), протокольной информации, связанной с передачей специальных формуляров в форме электронных документов (сообщений), в течение срока, установленного Законом для хранения специальных формуляров.
102. Лица, осуществляющие финансовые операции, подлежащие особому контролю, ведут регистрацию специальных формуляров, направленных в ДФМ, в журнале учета специальных формуляров, пронумерованном, прошнурованном и скрепленном печатью с обязательным указанием для каждого специального формуляра:
порядкового номера записи в журнале;
номера специального формуляра;
даты заполнения специального формуляра;
даты отправления специального формуляра;
участников финансовой операции, указанных на втором и третьем листах специального формуляра (для физических лиц - значения полей 7.6.1, 7.6.2, 7.6.3 и 7.9.6, для организаций - 7.5 и 7.6.1);
даты совершения финансовой операции;
суммы (цифрами) и валюты финансовой операции;
вида финансовой операции (значение поля 3.2);
условий особого контроля (значение поля 3.10), признаков подозрительности (значения полей 3.11 и 3.12);
даты получения ДФМ специального формуляра (при наличии информации);
сведений о полученных квитанциях (номер, дата и результат контроля);
даты и номера заменяющего и (или) замененного специального формуляра.
Ведение журнала учета специальных формуляров может осуществляться как на бумажном носителе, так и в электронном виде. Содержание журнала в электронном виде должно соответствовать требованиям по формированию журнала в бумажном виде.
103. Лица, осуществляющие финансовые операции, подлежащие особому контролю, ведут регистрацию полученных квитанций о результатах контроля специальных формуляров в журнале учета специальных формуляров путем указания номера квитанции, даты ее получения и результата контроля в графе "Сведения о полученных квитанциях" записи, соответствующей специальному формуляру, на который получена квитанция. Также в данной графе указываются номер и дата специального формуляра, который направлен взамен в случае, если специальный формуляр в обработку не принят.
104. Лица, осуществляющие финансовые операции, подлежащие особому контролю, обязаны хранить журнал учета специальных формуляров в течение срока хранения специальных формуляров, по которым в него занесены сведения.
Приложение 1
к Инструкции о порядке
заполнения, передачи,
регистрации, учета и хранения
специальных формуляров
регистрации финансовых
операций, подлежащих
особому контролю
СПРАВОЧНИК КАТЕГОРИЙ ЛИЦ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ФИНАНСОВЫЕ ОПЕРАЦИИ
----+---------------------------------------------------------------
¦Код¦ Наименование ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦01 ¦Банки и небанковские кредитно-финансовые организации ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦02 ¦Профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением ¦
¦ ¦банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦03 ¦Лица, занимающиеся биржевой деятельностью ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦04 ¦Лица, занимающиеся депозитарной деятельностью (за исключением ¦
¦ ¦банков и небанковских кредитно-финансовых организаций) ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦05 ¦Лица, осуществляющие торговлю драгоценными металлами и ¦
¦ ¦драгоценными камнями ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦06 ¦Ломбарды, пункты скупки ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦07 ¦Страховые организации и страховые брокеры ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦08 ¦Организаторы лотерей и электронных интерактивных игр ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦09 ¦Нотариусы ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦10 ¦Организации, оказывающие риэлтерские услуги и принимающие ¦
¦ ¦участие в операциях, связанных с куплей-продажей недвижимого ¦
¦ ¦имущества для своего клиента ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦11 ¦Организации, индивидуальные предприниматели, оказывающие ¦
¦ ¦юридические и (или) бухгалтерские услуги, адвокаты, ¦
¦ ¦совершающие от имени или по поручению своего клиента ¦
¦ ¦финансовые операции, связанные с куплей-продажей недвижимого ¦
¦ ¦имущества; управлением денежными средствами, ценными бумагами ¦
¦ ¦(за исключением профессиональных участников рынка ценных ¦
¦ ¦бумаг) или иным имуществом; распоряжением банковскими счетами ¦
¦ ¦и (или) счетами "депо"; созданием организаций или их ¦
¦ ¦обособленных подразделений либо участием в управлении ими; ¦
¦ ¦приобретением или продажей предприятия как имущественного ¦
¦ ¦комплекса ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦12 ¦Операторы почтовой связи ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦13 ¦Казино, букмекерские конторы, тотализаторы и другие игорные ¦
¦ ¦заведения, имеющие игровые автоматы, иные устройства для ¦
¦ ¦проведения основанных на риске игр ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦14 ¦Организации, осуществляющие государственную регистрацию ¦
¦ ¦недвижимого имущества, прав на него и сделок с ним ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦15 ¦Организации, осуществляющие деятельность по передаче ¦
¦ ¦имущества в лизинг ¦
+---+--------------------------------------------------------------+
¦99 ¦Иные организации, их обособленные подразделения и ¦
¦ ¦индивидуальные предприниматели, оказывающие услуги по ¦
¦ ¦получению, отчуждению, приобретению, выплате, передаче, ¦
¦ ¦перевозке, пересылке, перечислению, обмену и (или) хранению ¦
¦ ¦средств, а также лица, удостоверяющие или регистрирующие ¦
¦ ¦гражданско-правовые сделки участников финансовых операций ¦
----+---------------------------------------------------------------
Приложение 2
к Инструкции о порядке
заполнения, передачи,
регистрации, учета и хранения
специальных формуляров
регистрации финансовых
операций, подлежащих
особому контролю
(в редакции постановления
Совета Министров
Республики Беларусь
21.09.2010 N 1361)
СПРАВОЧНИК ВИДОВ ФИНАНСОВЫХ ОПЕРАЦИЙ
-----+---------------------------------------------------------------------
Код ¦ Наименование
-----+---------------------------------------------------------------------
1100 открытие счета
<*>
1101 открытие банковского счета
1102 открытие вкладного (депозитного) счета
1103 открытие счета по учету кредитов
1104 открытие счета депо
1105 открытие электронного кошелька
1199 открытие иного счета, не названного в кодах 1101 - 1105
2100 безналичный перевод средств
<*>
2101 внутриреспубликанский денежный перевод (в том числе почтовый,
телеграфный, электронный)
2102 отправка международного денежного перевода (в том числе почтового,
телеграфного, электронного)
2103 поступление международного денежного перевода (в том числе почтового,
телеграфного, электронного)
2104 внутриреспубликанский банковский перевод денежных средств
2105 отправка международного банковского перевода денежных средств
2106 поступление международного банковского перевода денежных средств
2107 отправка международного банковского перевода по займу (кредиту)
2108 поступление международного банковского перевода по займу (кредиту)
2109 выплата страховой суммы или ее части
2110 выплата страхового возмещения или его части
2111 внесение страхового взноса (страховой премии) или его части
2112 получение ставок игрока игорным заведением, организатором рекламной
игры, лотереи или электронной интерактивной игры
2113 выплата выигрыша на счет игрока
2114 перевод драгоценных металлов
2199 иные безналичные переводы средств, не названные в кодах 2101 - 2114
3100 выдача средств в наличной форме
<*>
3101 выплата денежных средств, поступивших по внутриреспубликанскому
денежному переводу (в том числе почтовому, телеграфному,
электронному)
3102 выплата денежных средств, поступивших по международному денежному
переводу (в том числе почтовому, телеграфному, электронному)
3103 выплата денежных средств, поступивших по внутриреспубликанскому
банковскому переводу
3104 выплата денежных средств, поступивших по международному банковскому
переводу
3105 снятие денежных средств со счета
3106 выплата страховой суммы или ее части
3107 выплата страхового возмещения или его части
3108 выдача драгоценных металлов
3109 выплата игроку выигрыша
3199 иные финансовые операции по выдаче средств в наличной форме, не
названные в кодах 3101 - 3109
3200 внесение средств в наличной форме
<*>
3201 внесение денежных средств для внутриреспубликанского денежного
перевода (в том числе почтового, телеграфного, электронного)
3202 внесение денежных средств для международного денежного перевода (в
том числе почтового, телеграфного, электронного)
3203 внесение денежных средств для внутриреспубликанского банковского
перевода
3204 внесение денежных средств для международного банковского перевода
3205 внесение денежных средств на банковский счет, во вклад (депозит)
3206 внесение страхового взноса (страховой премии) или его части
3207 внесение драгоценных металлов
3208 взнос игроком ставок
3299 иные финансовые операции по внесению средств в наличной форме, не
названные в кодах 3201 - 3208
4300 финансовые операции с движимым имуществом
<*>
4301 передача ценностей на хранение
4302 передача в залог драгоценных камней
4303 передача в залог драгоценных металлов
4304 передача в залог вкладов (депозитов)
4305 принятие нотариусом от должника в депозит денежных средств для
последующей передачи кредитору
4306 передача денежных средств и ценных бумаг в доверительное управление
4307 передача движимого имущества по договору финансовой аренды (лизинга)
4308 выплата игроку выигрыша в виде иного движимого имущества (за
исключением денежных средств)
4309 передача в дар движимого имущества
4310 наследование движимого имущества
4311 внесение денежных средств или другого имущества, в том числе
имущественных прав, в уставный фонд
4312 покупка-продажа доли (долей) в уставном фонде
4313 передача движимого имущества (кроме денежной наличности, ценных
бумаг, долей в уставном фонде) в рамках сделок купли-продажи
4314 передача производного финансового инструмента в рамках сделок купли-
продажи
4399 иные финансовые операции с движимым имуществом, не названные в кодах
Стр.1 | Стр.2
Право Беларуси 2007 карта новых документов | 
