Письмо Национального банка Республики Беларусь от 28.02.2006 N 23-14/29 "О порядке представления пруденциальной отчетности"
Архив ноябрь 2011 года
<< Назад |
<<< Главная страница
Стр. 3
| Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 ¦5.3. ¦ 6155 ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦5.3.1. ¦ 6168 ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦5.3.2. ¦ 6169 ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦5.3.3. ¦ 6157 ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦5.4. ¦ 6158 ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦6. ¦ нет ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦6.1. ¦ 6160 ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦6.2. ¦ 6161 ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦6.2.1. ¦ 6162 ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦6.2.2. ¦ 6163 ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦6.3. ¦ 6164 ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦6.3.1. ¦ 6165 ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦6.3.2. ¦ 6166 ¦
+--------------------------------+---------------------------------+
¦6.4. ¦ 6167 ¦
---------------------------------+----------------------------------
Приложение 14
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА, содержащего расчет размера резерва под обесценение ценных бумаг, имеющих рыночную котировку (из ф. 4501)
Исключен. - Письмо Нацбанка от 19.04.2006 N 23-14/56.
Приложение 15
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА, содержащего расчет размера резерва под обесценение ценных бумаг, не имеющих рыночной котировки (из ф. 4501)
Исключен. - Письмо Нацбанка от 19.04.2006 N 23-14/56.
Приложение 16
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА, содержащего сведения отчета об активах и пассивах, чувствительных к изменению процентной ставки (ф. 28216) (Представляется банками по электронной почте ProCarry)
Имя: F28216.NNN
Адрес почтового ящика: МАКЕТ.NBRB
Текст:
--------------------------
¦#maket "F28216" ¦
¦#branch NNN ¦
¦#day 01 ¦
¦#month MM ¦
¦#year YYYY ¦
¦#version VR ¦
¦#clerk "name" ¦
¦#phone "number" ¦
¦#postclerk "pcname" ¦
¦#postphone "pcnumber" ¦
¦KKKK,S,E ¦
¦........ ¦
--------------------------
где:
NNN - код головного учреждения банка;
MM - номер месяца, по состоянию на 1-е число которого
составляется отчет;
YYYY - год (4 знака);
VR - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name - фамилия ответственного исполнителя;
number - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
pcnumber - номер телефона исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
КККК - код отчетного данного (см. примечание 2);
S - номер графы ф. 28216 из диапазона от 2 до 9 включительно
(см. примечание 1);
E - значение отчетного данного с точностью до 0.1.
Примечания:
1. При подготовке информации файла F28216.NNN необходимо использовать следующую нумерацию граф (значение поля S в информационной строке):
"До 30 дней" - 2;
"От 31 до 90 дней" - 3;
"От 91 до 180 дней" - 4;
"От 181 дня до 1 года" - 5;
"От 1 года до 5 лет" - 6;
"Более 5 лет" - 7;
"Всего" - 8;
"Средняя процентная ставка" - 9.
При этом:
номера от 2 до 8 включительно указывают на "Периоды, оставшиеся до даты, на которую могут быть изменены процентные ставки"; по соответствующему коду отчетного данного, номеру графы должно быть указано значение суммы в миллионах белорусских рублей с точностью до 0.1;
по соответствующему коду отчетного данного, номеру графы 9 значение средней процентной ставки должно быть указано с точностью до 0.1.
2. Для действующего образца формы 28216, представляемой по электронной почте ProCarry в виде файла F28216.NNN, устанавливаются следующие соответствия между ее показателями (приведены в графе 1) и кодами отчетных данных (значение поля КККК) файла F28216.NNN:
-----------------------------+--------------------------------------
¦ Показатель ¦ Коды отчетных данных ¦
¦ (графа 1 ф. 28216) ¦ ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ Активы, всего: ¦ ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 1 ¦ 5432 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦Активы в белорусских рублях ¦ ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 2 ¦ 5433 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 3 ¦ 5434 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 4 ¦ 5435 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 5 ¦ 5436 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 5.1 ¦ 5437 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 5.2 ¦ 5438 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 5.3 ¦ 5439 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 6 ¦ 5440 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 6.1 ¦ 5441 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 6.2 ¦ 5442 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 7 ¦ 5443 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 8 ¦ 5444 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦Активы в иностранной валюте ¦ ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 9 ¦ 5445 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 10 ¦ 5446 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 11 ¦ 5447 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 12 ¦ 5448 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 12.1 ¦ 5449 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 12.2 ¦ 5450 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 12.3 ¦ 5451 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 13 ¦ 5452 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 13.1 ¦ 5453 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 13.2 ¦ 5454 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 14 ¦ 5455 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 15 ¦ 5456 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ Обязательства, всего: ¦ ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 16 ¦ 5457 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦Обязательства в белорусских ¦ ¦
¦ рублях ¦ ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 17 ¦ 5458 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 18 ¦ 5459 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 19 ¦ 5460 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 20 ¦ 5461 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 21 ¦ 5462 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 21.1 ¦ 5463 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 21.2 ¦ 5464 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 22 ¦ 5465 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 23 ¦ 5466 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 24 ¦ 5467 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 25 ¦ 5468 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦Обязательства в иностранной ¦ ¦
¦ валюте ¦ ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 26 ¦ 5469 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 27 ¦ 5470 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 28 ¦ 5471 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 29 ¦ 5472 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 30 ¦ 5473 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 30.1 ¦ 5474 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 30.2 ¦ 5475 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 31 ¦ 5476 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 32 ¦ 5477 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 33 ¦ 5478 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 34 ¦ 5479 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ Превышение активов над ¦ ¦
¦ обязательствами в ¦ ¦
¦ белорусских рублях ¦ ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 35 ¦ 5480 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 36 ¦ 5481 ¦
+----------------------------+-------------------------------------+
¦ 37 ¦ 5482 ¦
-----------------------------+--------------------------------------
Приложение 17
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА, содержащего сведения о собственных средствах и соотношении собственных средств и активов группы (ф. 28217) (Представляется банками по электронной почте ProCarry)
Имя: F28217.NNN
Адрес почтового ящика: МАКЕТ.NBRB
Текст:
--------------------------
¦#maket "F28217" ¦
¦#branch NNN ¦
¦#day 01 ¦
¦#month 01 ¦
¦#year YYYY ¦
¦#version VR ¦
¦#clerk "name" ¦
¦#phone "number" ¦
¦#postclerk "pcname" ¦
¦#postphone "pcnumber" ¦
¦KKKK,X ¦
¦...... ¦
--------------------------
где:
NNN - код головного учреждения банка;
YYYY - год (4 знака);
VR - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name - фамилия ответственного исполнителя;
number - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
pcnumber - номер телефона исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
КККК - код отчетного данного (см. примечание);
X - значение отчетного данного в миллионах белорусских
рублей с точностью до 0.1; по всем кодам отчетных данных
(кроме 6240) - сумма по учету; по коду отчетного данного
6240 - сумма для расчета соотношения собственных средств
и активов группы.
Примечание. Для действующего образца формы 28217, представляемой по электронной почте ProCarry в виде файла F28217.NNN, устанавливаются следующие соответствия между ее показателями (приведены в столбце "А" формы 28217) и кодами отчетных данных (значение поля КККК) файла F28217.NNN:
------------------------------+-------------------------------------
¦ Показатели (столбец А ¦ Коды отчетных данных ¦
¦ ф. 28217) ¦ ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ Кредитные риски - I группа ¦ ¦
¦ риска ¦ ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 1.1 ¦ 6170 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 1.2 ¦ 6171 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 1.3 ¦ 6172 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 1.4 ¦ 6173 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 1.5 ¦ 6174 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 1.6 ¦ 6175 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 1.7 ¦ 6176 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 1.8 ¦ 6177 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 1.9 ¦ 6178 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 1.10 ¦ 6179 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦Кредитные риски - II группа ¦ ¦
¦ риска ¦ ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 2.1 ¦ 6180 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 2.2 ¦ 6181 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 2.3 ¦ 6182 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 2.4 ¦ 6183 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 2.5 ¦ 6184 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 2.6 ¦ 6185 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 2.7 ¦ 6186 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 2.8 ¦ 6187 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 2.9 ¦ 6188 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 2.10 ¦ 6189 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 2.11 ¦ 6190 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 2.11-1 ¦ 6641 ¦
¦(введено письмом Нацбанка от 19.04.2006 N 23-14/56) ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 2.12 ¦ 6191 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 2.13 ¦ 6192 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 2.14 ¦ 6193 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦Кредитные риски - III группа ¦ ¦
¦ риска ¦ ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 3.1 ¦ 6194 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 3.2 ¦ 6195 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 3.3 ¦ 6196 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦Кредитные риски - IV группа ¦ ¦
¦ риска ¦ ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 4.1 ¦ 6200 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 4.2 ¦ 6201 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 4.3 ¦ 6202 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 4.4 ¦ 6203 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 4.5 ¦ 6204 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 4.6 ¦ 6205 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 4.7 ¦ 6206 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 4.7-1 ¦ 6642 ¦
¦(введено письмом Нацбанка от 19.04.2006 N 23-14/56) ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 4.8 ¦ 6207 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 4.9 ¦ 6208 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 4.10 ¦ 6209 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ Кредитные риски - V группа ¦ ¦
¦ риска ¦ ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 5.1 ¦ 6210 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 5.2 ¦ 6211 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 5.3 ¦ 6212 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦Кредитные риски - VI группа ¦ ¦
¦ риска ¦ ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 6.1 ¦ 6213 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 6.2 ¦ 6214 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 6.3 ¦ 6215 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 6.4 ¦ 6216 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 6.5 ¦ 6217 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 6.6 ¦ 6218 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 6.7 ¦ 6219 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 6.8 ¦ 6220 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 6.9 ¦ 6221 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 6.10 ¦ 6222 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 6.11 ¦ 6223 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 6.12 ¦ 6224 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 6.13 ¦ 6225 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 6.14 ¦ 6226 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 6.15 ¦ 6227 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 6.16 ¦ 6228 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 6.17 ¦ 6229 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ ¦ ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦Кредитные риски - VII группа ¦ ¦
¦ риска ¦ ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 7.1 ¦ 6230 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 7.2 ¦ 6231 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 7.3 ¦ 6232 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 7.4 ¦ 6233 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 7.5 ¦ 6234 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 7.6 ¦ 6235 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 7.7 ¦ 6236 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 7.8 ¦ 6237 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 7.9 ¦ 6238 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ Прочие показатели ¦ ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 8 ¦ 6240 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 9 ¦ 6241 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 10 ¦ 6242 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 11 ¦ 6243 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 12 ¦ 6244 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 13 ¦ 6245 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 14 ¦ 6246 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 15 ¦ 6247 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 16 ¦ 6248 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 17 ¦ 6249 ¦
+-----------------------------+------------------------------------+
¦ 18 ¦ 6250 ¦
------------------------------+-------------------------------------
Приложение 18
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА, содержащего сведения о крупных рисках группы в части клиентов банка из числа юридических лиц (из ф. 28218) (Представляется банками по электронной почте ProCarry)
Имя: F28301.NNN
Адрес почтового ящика: МАКЕТ.NBRB
Текст:
--------------------------
¦#maket "F28301" ¦
¦#branch NNN ¦
¦#day 01 ¦
¦#month 01 ¦
¦#year YYYY ¦
¦#version VR ¦
¦#clerk "name" ¦
¦#phone "number" ¦
¦#postclerk "pcname" ¦
¦#postphone "pcnumber" ¦
¦X1,X2,X3,X4,X5,X6,X7 ¦
¦.................... ¦
--------------------------
где:
NNN - код головного учреждения банка;
YYYY - год (4 знака), по состоянию на 1 января которого
составлен отчет;
VR - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name - фамилия ответственного исполнителя;
number - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
pcnumber - номер телефона исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
X1 - обозначение клиента (юридического лица), который
является должником:
для резидента - учетный номер плательщика (УНП) клиента
(9 цифр);
для нерезидента - условный регистрационный номер
нерезидента в формате NNNn (всего 8 цифр), где NNN - код
головного учреждения банка (3 цифры), n - уникальный
номер нерезидента в головном учреждении банка (5 цифр);
Х2 - характер отношений должника (взаимосвязанных должников
с группой; является ли инсайдером (1 - да, 0 - нет);
Х3 - сумма в миллионах белорусских рублей с точностью до 0.1;
Х4 - сумма в прочих валютах (за исключением белорусских
рублей) - в эквиваленте миллионов белорусских рублей с
точностью до 0.1;
Х5 - совокупная сумма требований всего в белорусских рублях и
в прочих валютах - в миллионах белорусских рублей с
точностью до 0.1; при этом Х5 = Х3 + Х4;
Х6 - наименование клиента, который является должником; не
более 48 символов, среди которых не допустимо указание
символа "запятая";
Х7 - наименование клиента (группы клиентов), который
взаимосвязан с клиентом, указанным в полях X1 и Х6; при
указании нескольких клиентов их наименования (при
необходимости - сокращенные) отделяются друг от друга
символом "точка с запятой" (;); всего внутри поля Х7
допустимо указание не более 80 символов.
Примечания:
1. Из отчета по форме 28218 в файл F28301.NNN включается информация в части юридических лиц. Информация по каждому клиенту (юридическому лицу) должна быть представлена отдельной информационной строкой. Указание более чем одной информационной строки по нему не допускается.
2. В информационной строке файла F28301.NNN поля Х3, Х4 и Х7 не являются обязательными для заполнения.
При отсутствии информации о совокупной сумме требований к клиенту в белорусских рублях поле Х3 не заполняется (допускается Х3 = 0). При отсутствии информации о совокупной сумме требований к клиенту в прочей валюте (за исключением требований в белорусских рублях) поле Х4 не заполняется (допускается Х4 = 0). Не допускается ситуация, когда в одной информационной строке по данному клиенту не заполняются оба поля Х3 и Х4.
Поле X7 "наименование взаимосвязанного лица (группы лиц)" заполняется только в том случае, когда клиент, обозначение которого указано в поле X1, входит в группу взаимосвязанных клиентов.
3. Если крупный риск возник в отношении группы взаимосвязанных клиентов, то в соответствующей информационной строке файла F28301.NNN поля X1 и Х7 заполняются следующим образом: в поле X1 должно быть указано обозначение того клиента, у которого ранее других клиентов (входящих во взаимосвязанную группу) возникло действующее обязательство перед банком; при этом в поле Х7 включаются наименования других клиентов (юридических и физических лиц), взаимосвязанных с тем, обозначение которого указано в поле X1.
4. Если крупный риск возник в отношении группы взаимосвязанных клиентов, включающей юридических и физических лиц, то, с целью предотвращения их двойного счета, файлы F28301.NNN (в части юридических лиц) и F28302.NNN (в части физических лиц) заполняются следующим образом:
если клиентом, у которого ранее других возникло действующее обязательство перед банком, является юридическое лицо, то связанные с ним физические лица указываются в поле Х7 соответствующей информационной строки файла F28301.NNN и не включаются в файл F28302.NNN;
если клиентом, у которого ранее других возникло действующее обязательство перед банком, является физическое лицо, то связанные с ним юридические лица указываются в поле Х7 соответствующей информационной строки файла F28302.NNN и не включаются в файл F28301.NNN.
Приложение 19
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА, содержащего сведения о крупных рисках группы в части клиентов банка из числа физических лиц (из ф. 28218) (Представляется банками по электронной почте ProCarry)
Имя: F28302.NNN
Адрес почтового ящика: МАКЕТ.NBRB
Текст:
--------------------------
¦#maket "F28302" ¦
¦#branch NNN ¦
¦#day 01 ¦
¦#month 01 ¦
¦#year YYYY ¦
¦#version VR ¦
¦#clerk "name" ¦
¦#phone "number" ¦
¦#postclerk "pcname" ¦
¦#postphone "pcnumber" ¦
¦X1,X2,X3,X4,X5,X6,X7 ¦
¦..................... ¦
--------------------------
где:
NNN - код головного учреждения банка;
YYYY - год (4 знака), по состоянию на 1 января которого
составлен отчет;
VR - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name - фамилия ответственного исполнителя;
number - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
pcnumber - номер телефона исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
X1 - обозначение физического лица, которое является
должником, - условный регистрационный номер в формате
NNNn (всего 8 цифр), где NNN - код головного учреждения
банка (3 цифры), n - уникальный номер нерезидента в
головном учреждении банка (5 цифр);
Х2 - характер отношений должника (взаимосвязанных
должников) с группой; является ли инсайдером (1 - да, 0 -
нет);
Х3 - сумма в миллионах белорусских рублей с точностью до 0.1;
Х4 - сумма в прочих валютах (за исключением белорусских
рублей) - в эквиваленте миллионов белорусских рублей с
точностью до 0.1;
Х5 - совокупная сумма требований всего в белорусских рублях и
в прочей валюте - в миллионах рублей с точностью до 0.1;
при этом Х5 = Х3 + Х4;
Х6 - наименование клиента, который является должником
(фамилия, имя, отчество физического лица, где вместо
имени и отчества допускается указание инициалов); не
более 48 символов, среди которых не допустимо указание
символа "запятая";
Х7 - наименование клиента (группы клиентов), который
взаимосвязан с клиентом, указанным в полях X1 и Х6; при
указании нескольких клиентов их наименования (при
необходимости - сокращенные) отделяются друг от друга
символом "точка с запятой" (;); всего внутри поля Х7
допустимо указание не более 80 символов.
Примечания:
1. Из отчета по форме 28218 в файл F28302.NNN включается информация в части физических лиц. Информация по каждому клиенту (физическому лицу) должна быть представлена отдельной информационной строкой. Указание более чем одной информационной строки по нему не допускается.
2. В информационной строке файла F28302.NNN поля Х3, Х4 и Х7 не являются обязательными для заполнения.
При отсутствии информации о совокупной сумме требований к клиенту в белорусских рублях поле Х3 не заполняется (допускается Х3 = 0). При отсутствии информации о совокупной сумме требований к клиенту в прочей валюте (за исключением требований в белорусских рублях) поле Х4 не заполняется (допускается Х4 = 0). Не допускается ситуация, когда в одной информационной строке по данному клиенту не заполняются оба поля Х3 и Х4.
Поле Х7 "наименование взаимосвязанного лица (группы лиц)" заполняется только в том случае, когда клиент, обозначение которого указано в поле X1, входит в группу взаимосвязанных клиентов.
3. Если крупный риск возник в отношении группы взаимосвязанных клиентов, то в соответствующей информационной строке файла F28302.NNN поля X1 и Х7 заполняются следующим образом: в поле X1 должно быть указано обозначение того клиента, у которого ранее других клиентов (входящих во взаимосвязанную группу) возникло действующее обязательство перед банком; при этом в поле Х7 включаются наименования других клиентов (юридических и физических лиц), взаимосвязанных с тем, обозначение которого указано в поле X1.
4. Если крупный риск возник в отношении группы взаимосвязанных клиентов, включающей юридических и физических лиц, то, с целью предотвращения их двойного счета, файлы F28301.NNN (в части юридических лиц) и F28302.NNN (в части физических лиц) заполняются следующим образом:
если клиентом, у которого ранее других возникло действующее обязательство перед банком, является юридическое лицо, то связанные с ним физические лица указываются в поле Х7 соответствующей информационной строки файла F28301.NNN и не включаются в файл F28302.NNN;
если клиентом, у которого ранее других возникло действующее обязательство перед банком, является физическое лицо, то связанные с ним юридические лица указываются в поле Х7 соответствующей информационной строки файла F28302.NNN и не включаются в файл F28301.NNN.
Приложение 20
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА, содержащего сведения о рисках группы по инсайдерам банков из числа юридических лиц (из ф. 28219) (Представляется банками по электронной почте ProCarry)
Имя: F28303.NNN
Адрес почтового ящика: МАКЕТ.NBRB
Текст:
--------------------------
¦#maket "F28303" ¦
¦#branch NNN ¦
¦#day 01 ¦
¦#month 01 ¦
¦#year YYYY ¦
¦#version VR ¦
¦#clerk "name" ¦
¦#phone "number" ¦
¦#postclerk "pcname" ¦
¦#postphone "pcnumber" ¦
¦X1,X2,X3,X4,X5,X6 ¦
¦.................... ¦
--------------------------
где:
NNN - код головного учреждения банка;
MM - номер отчетного месяца;
YYYY - год (4 знака), по состоянию на 1 января которого
составлен отчет;
VR - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name - фамилия ответственного исполнителя;
number - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
pcnumber - номер телефона исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
X1 - обозначение клиента (юридического лица), который
является инсайдером:
для резидента - учетный номер плательщика (УНП) клиента
(9 цифр);
для нерезидента - условный регистрационный номер
нерезидента в формате NNNn (всего 8 цифр), где NNN - код
головного учреждения банка (3 цифры), n - уникальный
номер нерезидента в головном учреждении банка (5 цифр);
Х2 - сумма в миллионах белорусских рублей с точностью до 0.1;
Х3 - сумма в прочих валютах (за исключением белорусских
рублей) - в эквиваленте миллионов белорусских рублей с
точностью до 0.1;
Х4 - совокупная сумма требований всего в белорусских рублях и
в прочих валютах - в миллионах белорусских рублей с
точностью до 0.1; при этом Х4 = Х2 + Х3;
Х5 - наименование клиента, который является должником; не
более 48 символов, среди которых не допустимо указание
символа "запятая";
Х6 - наименование клиента (группы клиентов), который
взаимосвязан с клиентом, указанным в полях X1 и Х5; при
указании нескольких клиентов их наименования (при
необходимости - сокращенные) отделяются друг от друга
символом "точка с запятой" (;); всего внутри поля Х6
допустимо указание не более 80 символов.
Примечания:
1. Из отчета по форме 28219 в файл F28303.NNN включается информация в части юридических лиц. Информация по каждому клиенту (юридическому лицу) должна быть представлена отдельной информационной строкой. Указание более чем одной информационной строки по клиенту не допускается.
2. В информационной строке файла F28303.NNN поля Х2, Х3 и Х6 не являются обязательными для заполнения.
При отсутствии информации о совокупной сумме требований к инсайдеру в белорусских рублях поле Х2 не заполняется (допускается Х2 = 0). При отсутствии информации о совокупной сумме требований к инсайдеру в прочей валюте (за исключением требований в белорусских рублях) поле Х3 не заполняется (допускается Х3 = 0). Не допускается ситуация, когда в одной информационной строке по данному инсайдеру не заполняются оба поля Х2 и Х3.
Поле Х6 "наименование взаимосвязанного лица (группы лиц)" заполняется только в том случае, когда инсайдер, обозначение которого указано в поле X1, входит в группу взаимосвязанных лиц.
3. Если крупный риск возник в отношении группы взаимосвязанных клиентов, то в соответствующей информационной строке файла F28303.NNN поля X1 и Х6 заполняются следующим образом: в поле X1 должно быть указано обозначение того клиента из числа юридических лиц, у которого ранее других клиентов (входящих во взаимосвязанную группу) возникло действующее обязательство перед банком; при этом в поле Х6 включаются наименования других клиентов (юридических и физических лиц), взаимосвязанных с тем, обозначение которого указано в поле X1.
4. Если риск возник в отношении группы взаимосвязанных лиц, включающей юридических и физических лиц, то, с целью предотвращения двойного счета физических лиц, информация о риске такой группы включается в файл F28303.NNN и не включается в файл F28304.NNN, а при заполнении этих файлов необходимо учесть следующее:
если клиентом, у которого ранее других возникло действующее обязательство перед банком, является юридическое лицо, то связанные с ним другие лица указываются в поле Х6 соответствующей информационной строки файла F28303.NNN; при этом указанные в файле F28303.NNN физические лица не включаются в файл F28304.NNN;
если клиентом, у которого ранее других возникло действующее обязательство перед банком, является физическое лицо, то данное физическое лицо (как и связанные с ним другие лица - при необходимости) указывается в поле Х6 соответствующей информационной строки файла F28303.NNN и не включается в файл F28304.NNN.
Приложение 21
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА, содержащего сведения о рисках группы по инсайдерам банков из числа физических лиц (из ф. 28219) (Представляется банками по электронной почте ProCarry)
Имя: F28304.NNN
Адрес почтового ящика: МАКЕТ.NBRB
Текст:
--------------------------
¦#maket "F28304" ¦
¦#branch NNN ¦
¦#day 01 ¦
¦#month 01 ¦
¦#year YYYY ¦
¦#version VR ¦
¦#clerk "name" ¦
¦#phone "number" ¦
¦#postclerk "pcname" ¦
¦#postphone "pcnumber" ¦
¦X1,X2,X3,X4,X5,X6 ¦
¦................. ¦
--------------------------
где:
NNN - код головного учреждения банка;
MM - номер отчетного месяца;
YYYY - год (4 знака), по состоянию на 1 января которого
составлен отчет;
VR - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name - фамилия ответственного исполнителя;
number - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
pcnumber - номер телефона исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
X1 - обозначение физического лица, которое является
инсайдером, - условный регистрационный номер в формате
NNNn (всего 8 цифр), где NNN - код головного учреждения
банка (3 цифры), n - уникальный номер нерезидента в
головном учреждении банка (5 цифр);
Х2 - сумма в миллионах белорусских рублей с точностью до 0.1;
Х3 - сумма в прочих валютах (за исключением белорусских
рублей) - в эквиваленте миллионов белорусских рублей с
точностью до 0.1;
Х4 - совокупная сумма требований всего в белорусских рублях и
в прочих валютах - в миллионах белорусских рублей с
точностью до 0.1; при этом Х4 = Х2 + Х3;
Х5 - наименование инсайдера из числа физических лиц
(фамилиия, имя, отчество физического лица, где вместо
имени и отчества допускается указание инициалов); не
более 48 символов, среди которых не допустимо указание
символа "запятая";
Х6 - наименование клиента (физического лица, группы
физических лиц), который взаимосвязан с инсайдером,
указанным в полях X1 и Х5; при указании нескольких
физических лиц их наименования (при необходимости -
сокращенные) отделяются друг от друга символом "точка с
запятой" (;); всего внутри поля Х6 допустимо указание не
более 80 символов.
Примечания:
1. Из отчета по форме 28219 в файл F28304.NNN включается информация в части физических лиц. Информация по каждому клиенту (физическому лицу) должна быть представлена отдельной информационной строкой. Указание более чем одной информационной строки по клиенту не допускается.
2. В информационной строке файла F28304.NNN поля Х2, Х3 и Х6 не являются обязательными для заполнения.
При отсутствии информации о совокупной сумме требований к инсайдеру в белорусских рублях поле Х2 не заполняется (допускается Х2 = 0). При отсутствии информации о совокупной сумме требований к инсайдеру в прочих валютах (за исключением требований в белорусских рублях) поле Х3 не заполняется (допускается Х3 = 0). Не допускается ситуация, когда в одной информационной строке по данному инсайдеру не заполняются оба поля Х2 и Х3.
Поле Х6 "наименование взаимосвязанного лица (группы лиц)" заполняется только в том случае, когда инсайдер, обозначение которого указано в поле X1, входит в группу взаимосвязанных лиц.
3. Если крупный риск возник в отношении группы взаимосвязанных клиентов, то в соответствующей информационной строке файла F28304.NNN поля X1 и Х6 заполняются следующим образом: в поле X1 должно быть указано обозначение того клиента из числа юридических лиц, у которого ранее других клиентов (входящих во взаимосвязанную группу) возникло действующее обязательство перед банком; при этом в поле Х6 включаются наименования других клиентов (юридических и физических лиц), взаимосвязанных с тем, обозначение которого указано в поле X1.
4. Если риск возник в отношении группы взаимосвязанных лиц, включающей юридических и физических лиц, то, с целью предотвращения двойного счета физических лиц, информация о риске такой группы включается в файл F28303.NNN и не включается в файл F28304.NNN.
Приложение 22
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА, содержащего сведения о взаимосвязанных требованиях и обязательствах банка (Представляется банками по электронной почте ProCarry)
Имя: F2831.NNN
Адрес почтового ящика: МАКЕТ.NBRB
Текст:
--------------------------
¦#maket "F2831" ¦
¦#branch NNN ¦
¦#month MM ¦
¦#year YYYY ¦
¦#version VR ¦
¦#clerk "name" ¦
¦#phone "number" ¦
¦#postclerk "pcname" ¦
¦#postphone "pcnumber" ¦
¦A,KKKK,CCCC,X1,X2 ¦
¦................. ¦
--------------------------
где:
NNN - код головного учреждения банка;
MM - номер отчетного месяца;
YYYY - год (4 знака);
VR - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name - фамилия ответственного исполнителя;
number - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
pcnumber - номер телефона исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
A - порядковый номер строки (начиная с "1");
KKKK - код отчетного данного (смотри столбец "Б" в отчете по
ф. 2809);
CCCC - номер балансового счета 4-го порядка (4 цифры) или номер
внебалансового счета для бухгалтерского учета требования,
обязательства (5 цифр);
X1 - сумма в миллионах белорусских рублей с точностью до 0.1;
X2 - наименование контрагента; не более 48 символов, среди
которых не допустимо указание символа "запятая".
Приложение 23
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА, содержащего текст сопроводительной записки к пруденциальной отчетности банка (Представляется банками по электронной почте ProCarry)
Имя: F2890.NNN
Адрес почтового ящика: МАКЕТ.NBRB
Текст:
--------------------------
¦#maket "F2890" ¦
¦#branch NNN ¦
¦#day 01 ¦
¦#month MM ¦
¦#year YYYY ¦
¦#version VR ¦
¦#clerk "name" ¦
¦#phone "number" ¦
¦#postclerk "pcname" ¦
¦#postphone "pcnumber" ¦
¦<A.................... ¦
¦...................... ¦
¦....................A> ¦
--------------------------
где:
NNN - код головного учреждения банка;
MM - номер месяца, по состоянию на 1-е число которого
составлен отчет;
YYYY - год (4 знака);
VR - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name - фамилия ответственного исполнителя;
number - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
pcnumber - номер телефона исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
A.....A - текст сопроводительной записки, который должен быть с
двух сторон заключен в угловые скобки (< >).
Примечание. Файл F2890.NNN за отчетный период может содержать текст сопроводительной записки, относящейся ко всем пруденциальным отчетам. В связи с тем, что формы пруденциальной отчетности имеют различные регламентные сроки представления, допускается многократное представление текстового файла F2890.NNN в комплекте с отчетами, представляемыми к каждому из регламентных сроков. При этом важно учесть следующее:
файл F2890.NNN, присланный к первому регламентному сроку представления отчетов в текущем месяце в комплекте с соответствующими отчетами, должен иметь номер версии (в заглавной части файла, в строке #version), равный "1"; файл, присланный ко второму регламентному сроку, - номер версии "2" и т.д.;
информационная часть файла F2890.NNN каждой последующей версии должна также включать в себя сопроводительные записки ко всем ранее представленным отчетам, поступившим в этом же месяце в порядке их представления;
перед началом первой строки информационной части файла F2890.NNN должен быть указан символ "<" (левая угловая скобка); после окончания последней строки информационной части должен быть указан символ ">" (правая угловая скобка); внутри информационной части указание символов "<" и ">" не допускается.
Приложение 24
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА, СОДЕРЖАЩЕГО ОТЧЕТНОСТЬ О ВЫПОЛНЕНИИ ЭКОНОМИЧЕСКИХ НОРМАТИВОВ (ИЗ РАЗДЕЛА II ОТЧЕТА ПО ФОРМЕ 2829 - ПО ПУНКТУ 9)
(Представляется банками по электронной почте ProCarry)
Имя: F28293.NNN
Адрес почтового ящика: MAKET.NBRB
Текст:
--------------------------
¦#maket "F28293" ¦
¦#branch NNN ¦
¦#month MM ¦
¦#year YYYY ¦
¦#version VR ¦
¦#clerk "name" ¦
¦#phone "number" ¦
¦#postclerk "pcname" ¦
¦#postphone "pcnumber" ¦
¦X1,X2,X3,X4,X5,X6,X7 ¦
¦.................... ¦
--------------------------
где:
NNN - код головного учреждения банка;
MM - номер отчетного месяца;
YYYY - год (4 знака);
VR - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name - фамилия ответственного исполнителя;
number - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
pcnumber - номер телефона исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
Х1 - обозначение юридического лица, в уставном фонде
которого участвует банк:
для резидента - учетный номер плательщика (УНП) клиента
(9 цифр);
для нерезидента - условный регистрационный номер
нерезидента в формате NNNn (всего 8 цифр), где NNN - код
головного учреждения банка (3 цифры), n - уникальный
номер нерезидента в головном учреждении банка (5 цифр);
Х2 - отношение суммы участия в уставном фонде юридического
лица к собственным средствам (капиталу) банка - в
процентах с точностью до 0.01;
Х3 - сумма участия - в миллионах белорусских рублей
с точностью до 0.1;
Х4 - доля участия в уставном фонде юридического лица - в
процентах с точностью до 0.01;
Х5 - наименование юридического лица; не более 48 символов,
среди которых недопустимо указание символа "запятая";
Х6 - дата разрешения Национального банка на осуществление
инвестиций в соответствующем размере, в формате ЧЧММГГ
(6 цифр);
Х7 - дата согласия Национального банка для участия в уставном
фонде другого банка (небанковской кредитно-финансовой
организации), в формате ЧЧММГГ (6 цифр).
Примечания:
1. В файл F28293.NNN одной строкой включаются сведения об участии банка в уставном фонде юридического лица. Указание второй строки по данному юридическому лицу не допускается.
2. В информационной строке файла F28293.NNN все поля являются обязательными для заполнения, за исключением полей Х6 и Х7.
Поле Х6 "дата разрешения Национального банка на осуществление инвестиций в соответствующем размере" заполняется только в том случае, когда получено разрешение Национального банка на осуществление инвестиций, в результате которых доля участия в уставном фонде данного юридического лица превысит 10 процентов.
Поле Х7 "дата согласия Национального банка для участия в уставном фонде другого банка (небанковской кредитно-финансовой организации)" заполняется только в том случае, когда получено согласие Национального банка на участие в уставном фонде другого банка (небанковской кредитно-финансовой организации).
3. В случае когда "отношение суммы участия в уставном фонде юридического лица к собственным средствам (капиталу) банка" и (или) "доля участия в уставном фонде юридического лица" в процентах с точностью до 0.01 дает 0.0, в поле Х2 и (или) поле Х4 указывается значение 0.001.
4. В случае когда "сумма участия в миллионах белорусских рублей" с точностью до 0.1 дает 0.0, в поле Х3 указывается значение 0.01.
Приложение 25
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА, СОДЕРЖАЩЕГО РАСЧЕТ РАЗМЕРА РЕЗЕРВА ПОД ОБЕСЦЕНЕНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ (Ф. 4501)
(Представляется банками по электронной почте ProCarry)
Имя: F4501.NNN
Адрес почтового ящика: MAKET.NBRB
Текст:
------------------------------------------------
¦#maket "F4501" ¦
¦#branch NNN ¦
¦#month MM ¦
¦#year YYYY ¦
¦#version VR ¦
¦#clerk "name" ¦
¦#phone "number" ¦
¦#postclerk "pcname" ¦
¦#postphone "pcnumber" ¦
¦X1,X2,X3,X4,X5,X6,X7,X8,X9,X10,X11,X12,X13 ¦
¦.......................................... ¦
------------------------------------------------
где:
NNN - код головного учреждения банка;
MM - номер отчетного месяца; отчетным является месяц,
информация на последний рабочий день которого
использовалась для расчета резерва под обесценение
ценных бумаг;
YYYY - год (4 знака);
VR - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name - фамилия ответственного исполнителя;
number - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname - фамилия исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
pcnumber - номер телефона исполнителя, ответственного за передачу
текстового файла по электронной почте;
X1 - порядковый номер строки (начиная с "1");
Х2 - группа риска, которая может иметь одно из следующих
значений: 1, 2, 3, 4;
Х3 - вид ценной бумаги (см. примечание 2);
Х4 - количество ценных бумаг (в штуках);
Х5 - код валюты номинала ценной бумаги (согласно действующему
справочнику валют);
Х6 - цена приобретения одной ценной бумаги в валюте номинала
(в единицах валюты с точностью до 0.1);
Х7 - номинальная стоимость ценных бумаг (в миллионах
белорусских рублей с точностью до 0.1);
Х8 - стоимость ценных бумаг по цене приобретения (в миллионах
белорусских рублей с точностью до 0.1);
Х9 - код валюты, в которой создан резерв (согласно
действующему справочнику валют);
Х10 - расчетная сумма резерва (в миллионах белорусских рублей
с точностью до 0.1);
X11 - фактическая сумма резерва (в миллионах белорусских
рублей с точностью до 0.1);
Х12 - код страны эмитента (согласно действующему справочнику
стран мира и территорий);
Х13 - наименование эмитента; не более 48 символов, среди
которых недопустимо указание символа "запятая".
Примечания:
1. В информационной строке файла F4501.NNN все поля являются
обязательными для заполнения.
2. Перечень видов ценных бумаг, включаемых в файл F4501.NNN,
приведен в таблице.
-----------+--------------------------------------------------------
¦ Код ¦ Виды ценных бумаг ¦
+----------+-------------------------------------------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦
+----------+-------------------------------------------------------+
¦1 ¦Государственные облигации ¦
+----------+-------------------------------------------------------+
¦2 ¦Муниципальные облигации ¦
+----------+-------------------------------------------------------+
¦3 ¦Иные облигации ¦
+----------+-------------------------------------------------------+
¦4 ¦Акции ¦
-----------+--------------------------------------------------------
| Стр.1 | Стр.2 | Стр.3
карта новых документов |