Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 28.12.2005 N 184 "Об утверждении Инструкции о порядке деятельности уполномоченных депозитариев"
Документ утратил силу
Архив ноябрь 2011 года
<< Назад |
<<< Навигация Содержание
На основании статьи 16 Закона Республики Беларусь от 9 июля 1999 года "О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь", в соответствии с Указом Президента Республики Беларусь от 20 июля 1998 г. N 366 "О совершенствовании системы государственного регулирования рынка ценных бумаг", постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 10 декабря 1999 г. N 1929 "Об утверждении основных условий выпуска, размещения и погашения государственных облигаций, номинированных в свободноконвертируемой валюте" и постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 13 февраля 2003 г. N 173 "Об утверждении основных условий выпуска отдельных государственных ценных бумаг Республики Беларусь" Правление Национального банка Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Утвердить прилагаемую Инструкцию о порядке деятельности уполномоченных депозитариев.
2. В течение месяца после включения настоящего постановления в Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь привести в соответствие с настоящим постановлением договоры на выполнение функций уполномоченного депозитария по государственным ценным бумагам и ценным бумагам Национального банка Республики Беларусь.
3. Признать утратившим силу постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 30 августа 2001 г. N 219 "Об утверждении Положения об уполномоченных депозитариях" .
Председатель Правления П.П.ПРОКОПОВИЧ
СОГЛАСОВАНО СОГЛАСОВАНО
Первый заместитель Председатель
Министра финансов Комитета
Республики Беларусь по ценным бумагам
А.И.Сверж при Совете
21.12.2005 Министров
Республики Беларусь
А.В.Давыдов
23.12.20005
УТВЕРЖДЕНО
Постановление Правления
Национального банка
Республики Беларусь
28.12.2005 N 184
ИНСТРУКЦИЯ О ПОРЯДКЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ УПОЛНОМОЧЕННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ
Глава 1 ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Инструкция о порядке деятельности уполномоченных депозитариев (далее - Инструкция) разработана на основании статьи 16 Закона Республики Беларусь от 9 июля 1999 года "О депозитарной деятельности и центральном депозитарии ценных бумаг в Республике Беларусь" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 1999 г., N 56, 2/61), в соответствии с Указом Президента Республики Беларусь от 20 июля 1998 г. N 366 "О совершенствовании системы государственного регулирования рынка ценных бумаг" (Собрание декретов, указов Президента и постановлений Правительства Республики Беларусь, 1998 г., N 20, ст. 530), постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 10 декабря 1999 г. N 1929 "Об утверждении основных условий выпуска, размещения и погашения государственных облигаций, номинированных в свободноконвертируемой валюте" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., N 2, 5/2219) и постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 13 февраля 2003 г. N 173 "Об утверждении основных условий выпуска отдельных государственных ценных бумаг Республики Беларусь" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2003 г., N 22, 5/11958).
Для целей настоящей Инструкции под уполномоченным депозитарием понимается депозитарий, заключивший договор с Национальным банком Республики Беларусь (далее - Национальный банк) на выполнение функций по учету выпущенных в бездокументарной форме в виде записей на счетах "депо" государственных ценных бумаг, эмитируемых Министерством финансов Республики Беларусь (далее - Министерство финансов) от имени Совета Министров Республики Беларусь, и ценных бумаг Национального банка (далее - ценные бумаги), а также других функций, определяемых настоящей Инструкцией (далее - договор на выполнение функций уполномоченного депозитария), и установивший корреспондентские отношения с центральным депозитарием Национального банка.
2. Настоящая Инструкция определяет порядок получения и лишения статуса уполномоченного депозитария, основные требования к уполномоченным депозитариям, их основные функции, порядок ликвидации уполномоченных депозитариев и осуществления контроля за деятельностью уполномоченных депозитариев, регулирует отношения между центральным депозитарием Национального банка и уполномоченными депозитариями, а также между уполномоченным депозитарием, его депонентами и открытым акционерным обществом "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - фондовая биржа).
3. Уполномоченным депозитарием может быть банк Республики Беларусь, имеющий специальное разрешение (лицензию) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, включающее депозитарную деятельность, выданное Комитетом по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь (далее - Комитет по ценным бумагам).
В случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь, уполномоченным депозитарием может являться депозитарий - нерезидент Республики Беларусь, на который не распространяются требования настоящей Инструкции.
Глава 2 ПОРЯДОК ПОЛУЧЕНИЯ СТАТУСА УПОЛНОМОЧЕННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
4. Статус уполномоченного депозитария присваивается банку Национальным банком по согласованию с Министерством финансов путем заключения договора на выполнение функций уполномоченного депозитария.
5. Для получения статуса уполномоченного депозитария банк должен:
5.1. иметь программное обеспечение, позволяющее получать и передавать электронные документы (сообщения) по каналам электронной связи, а также осуществлять депозитарный учет в соответствии с законодательством Республики Беларусь;
5.2. представить в Национальный банк следующие документы:
заявление о присвоении статуса уполномоченного депозитария;
последний годовой бухгалтерский баланс. Если банк действует менее года, то представляется бухгалтерский баланс на последнюю отчетную дату;
нотариально заверенную копию выданного Комитетом по ценным бумагам специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, включающего депозитарную деятельность;
копию локального нормативного правового акта банка, регламентирующего осуществление им депозитарной деятельности;
описание функций программного обеспечения для осуществления депозитарной деятельности и выходные формы (поручение "депо", выписка по счету "депо", баланс "депо", оборотная ведомость счетов "депо").
6. Представленные документы рассматриваются Национальным банком в течение 20 рабочих дней.
7. Национальный банк вправе отказать банку в присвоении статуса уполномоченного депозитария в следующих случаях:
7.1. несоответствия представленных документов требованиям законодательства Республики Беларусь, в том числе настоящей Инструкции;
7.2. наличия у банка в течение 3 месяцев, предшествующих дате подачи заявления о присвоении статуса уполномоченного депозитария, нарушений законодательства Республики Беларусь, регулирующего рынок ценных бумаг, и / или несоблюдения:
минимального размера собственных средств (капитала) для действующего банка;
нормативов достаточности капитала;
нормативов ликвидности;
7.3. наличия убытков за год либо за период, прошедший с момента государственной регистрации, если банк действует менее года, предшествующий дате подачи заявления о присвоении статуса уполномоченного депозитария.
8. При принятии Национальным банком решения о возможности присвоения статуса уполномоченного депозитария копия представленного банком пакета документов направляется в Министерство финансов, которое рассматривает его в течение 10 рабочих дней. При получении Национальным банком согласия со стороны Министерства финансов Национальный банк заключает с банком договор на выполнение функций уполномоченного депозитария, который может быть оформлен согласно приложению 1 к настоящей Инструкции.
Глава 3 ОСНОВНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ И ФУНКЦИИ УПОЛНОМОЧЕННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ
9. В процессе своей деятельности уполномоченный депозитарий обязан соблюдать:
требования настоящей Инструкции и иного законодательства Республики Беларусь, регулирующего рынок ценных бумаг, в том числе депозитарную деятельность по ценным бумагам;
нормативы минимального размера собственных средств (капитала) для действующего банка, достаточности капитала, ликвидности;
установленные законодательством Республики Беларусь сроки перечисления владельцам ценных бумаг денежных средств, соответствующих стоимости погашаемых ценных бумаг и / или доходу по ним.
10. Уполномоченные депозитарии в соответствии с настоящей Инструкцией и иными актами законодательства Республики Беларусь осуществляют расчеты по операциям с ценными бумагами, учитываемыми на счетах "депо" депонентов, отражение в депозитарном учете иных операций, осуществляемых с ценными бумагами в период их обращения и в случаях наложения ареста и / или обращения в доход государства.
11. Центральный депозитарий Национального банка по результатам первичного размещения в сроки, установленные законодательством Республики Беларусь, переводит ценные бумаги со счетов "депо" эмитентов на счета "депо" первичных инвесторов.
Ценные бумаги, первичное размещение которых осуществляется через фондовую биржу, уполномоченные депозитарии зачисляют на счета "депо" первичных владельцев - своих депонентов в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь.
12. Уполномоченные депозитарии осуществляют операции в случаях наложения ареста и / или обращения в доход государства ценных бумаг Национального банка в соответствии с нормативными правовыми актами Национального банка.
13. Уполномоченный депозитарий сразу после получения от государственного органа (уполномоченного законодательством Республики Беларусь должностного лица), наделенного правом изымать, налагать арест на государственные ценные бумаги (далее - уполномоченный орган), документа, оформленного при наложении ареста на государственные ценные бумаги (далее - акт), обязан осуществить перевод данных государственных ценных бумаг на специальный раздел счета "депо" в случае поступления акта в течение операционного дня уполномоченного депозитария либо на следующий рабочий день, если акт поступил в уполномоченный депозитарий по окончании операционного дня. Другие депозитарные операции с указанными государственными ценными бумагами, на которые наложен арест, не допускаются.
Уполномоченный депозитарий по факсимильной связи с досылкой письма информирует центральный депозитарий Национального банка об аресте государственных ценных бумаг не позднее следующего рабочего дня после получения акта.
В случае, если при получении акта указанные в нем государственные ценные бумаги отсутствуют на счете "депо" владельца ценных бумаг, являющегося их собственником, уполномоченный депозитарий в тот же день уведомляет об этом уполномоченный орган и центральный депозитарий Национального банка по факсимильной связи с досылкой письма.
Если на счете "депо" депонента учитываются государственные ценные бумаги, не принадлежащие ему на праве собственности, уполномоченный депозитарий должен уведомить об этом уполномоченный орган по факсимильной связи с досылкой письма не позднее следующего рабочего дня после получения акта, а также собственников указанных ценных бумаг при наличии у уполномоченного депозитария их почтового адреса либо номера телефона.
Если в момент получения уполномоченным депозитарием акта государственные ценные бумаги, на которые наложен арест, заблокированы для торгов на фондовой бирже, уполномоченный депозитарий обязан по факсимильной связи или каналам электронной связи незамедлительно уведомить об этом фондовую биржу и не позднее следующего рабочего дня представить фондовой бирже копию акта.
Фондовая биржа должна разблокировать государственные ценные бумаги сразу после получения уведомления, после чего уполномоченный депозитарий осуществляет перевод данных государственных ценных бумаг на специальный раздел счета "депо".
В случае принятия решения об обращении государственных ценных бумаг в доход государства обращение осуществляется в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь.
14. Уполномоченные депозитарии обязаны обеспечить приостановление операций по совершению сделок с ценными бумагами на счетах "депо" своих депонентов до погашения данного вида ценных бумаг и / или выплаты дохода в сроки, установленные законодательством Республики Беларусь, регулирующим обращение соответствующего вида ценных бумаг.
15. В сроки, установленные законодательством Республики Беларусь, уполномоченный депозитарий подает в центральный депозитарий Национального банка заявку на погашение ценных бумаг и / или выплату дохода по ним в электронном виде либо в случае сбоя в электронном документообороте на бумажном носителе по форме согласно приложению 2 к настоящей Инструкции, если иная форма не предусмотрена законодательством Республики Беларусь.
16. Уполномоченный депозитарий обязан перечислить денежные средства, соответствующие стоимости погашаемых ценных бумаг и / или доходу, владельцу ценных бумаг, являющемуся его депонентом, в сроки, предусмотренные законодательством Республики Беларусь.
В случае, если ценные бумаги, переданные в залог, учитываются на счете "депо" залогодержателя, при наступлении срока выплаты дохода по данным ценным бумагам соответствующая сумма денежных средств должна быть зачислена на счет залогодателя (залогодержатель обязан представить в обслуживающий его уполномоченный депозитарий полную информацию о счете залогодателя), если иное не предусмотрено законодательством Республики Беларусь либо договором залога.
В случае погашения и / или выплаты дохода по ценным бумагам, на которые наложен арест, до принятия решения о снятии ареста или передачи указанных ценных бумаг в собственность государства уполномоченный депозитарий осуществляет учет данной суммы денежных средств на соответствующих счетах в балансе банка.
17. Центральный депозитарий Национального банка списывает погашенные ценные бумаги с корреспондентских счетов "депо" ЛОРО уполномоченных депозитариев в день их погашения.
В день получения от центрального депозитария Национального банка подтверждения о списании ценных бумаг с корреспондентского счета "депо" ЛОРО уполномоченный депозитарий должен списать погашенные ценные бумаги со счетов "депо" своих депонентов.
18. Операции по досрочному погашению и обмену ценных бумаг проводятся в порядке, установленном законодательством Республики Беларусь.
Глава 4 ПОРЯДОК ЛИШЕНИЯ СТАТУСА УПОЛНОМОЧЕННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И ЛИКВИДАЦИИ УПОЛНОМОЧЕННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
19. При выявлении в течение времени действия договора на выполнение функций уполномоченного депозитария нарушений каких-либо из указанных в пункте 9 настоящей Инструкции обязанностей уполномоченного депозитария Национальный банк и Министерство финансов рассматривают вопрос о лишении банка статуса уполномоченного депозитария.
В случае принятия решения о лишении банка статуса уполномоченного депозитария Национальный банк в одностороннем порядке расторгает с банком договор на выполнение функций уполномоченного депозитария или отказывается от продления действия такого договора, если срок его действия истекает.
20. Национальный банк не позднее чем за 15 рабочих дней до даты лишения банка статуса уполномоченного депозитария уведомляет о принятом решении уполномоченный депозитарий и фондовую биржу.
21. В течение 15 рабочих дней до даты лишения банка статуса уполномоченного депозитария за данным уполномоченным депозитарием сохраняется право на выполнение следующих операций:
погашение ценных бумаг депонентов и / или выплата дохода;
блокирование ценных бумаг для торгов на фондовой бирже для исполнения обязательств по обратной продаже ценных бумаг по сделкам РЕПО (на основании данных, представляемых фондовой биржей);
разблокирование принадлежащих депонентам депозитария ценных бумаг, заблокированных для торгов на фондовой бирже;
перевод ценных бумаг депонентов на их счета "депо" в другие уполномоченные депозитарии по указанию депонентов или центральный депозитарий Национального банка при отсутствии указания депонента на перевод ценных бумаг в другой уполномоченный депозитарий.
22. Не позднее следующего рабочего дня после получения уведомления от Национального банка уполномоченный депозитарий обязан проинформировать своих депонентов об ограничении операций согласно пункту 21 настоящей Инструкции и необходимости открытия счетов "депо" в других уполномоченных депозитариях.
23. В случае принятия решения о лишении статуса уполномоченного депозитария, ликвидации уполномоченного депозитария, приостановления либо прекращения действия специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, включающего депозитарную деятельность, выданного Комитетом по ценным бумагам, ценные бумаги депонента переводятся на его счет "депо" в другом уполномоченном депозитарии по поручению "депо" на перевод ценных бумаг депонента не позднее дня вступления в силу указанного решения.
В случае, если депонент своевременно не представил поручение "депо" на перевод ценных бумаг на свой счет "депо" в другой уполномоченный депозитарий, уполномоченный депозитарий, в отношении которого принято указанное решение, обязан осуществить перевод ценных бумаг, принадлежащих депоненту, на счет "депо" последнего, открываемый в центральном депозитарии Национального банка.
24. При переводе ценных бумаг на счета "депо" депонентов в центральный депозитарий Национального банка уполномоченный депозитарий, по отношению к которому принято решение, указанное в пункте 23 настоящей Инструкции, передает копии документов, хранящихся в деле по открытию счета "депо" депонента, и выписку по счету "депо" депонента, сформированную в день перевода ценных бумаг на момент, предшествующий списанию ценных бумаг, подписанную руководителем уполномоченного депозитария и заверенную печатью (штампом) депозитария.
25. По счетам "депо" депонентов уполномоченного депозитария, в отношении которого принято решение, указанное в пункте 23 настоящей Инструкции, центральный депозитарий Национального банка осуществляет операции только по погашению и / или выплате дохода по ценным бумагам и по переводу ценных бумаг на счет "депо" депонента в другой уполномоченный депозитарий.
26. В случае приостановления либо прекращения действия специального разрешения (лицензии) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам, включающего депозитарную деятельность, выданн | 
