Постановление Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 23.02.2004 N 05/И "О вопросах раскрытия информации участниками рынка ценных бумаг"
Документ утратил силу
Архив ноябрь 2011 года
<< Назад |
<<< Навигация Содержание
В целях обеспечения прозрачности фондового рынка республики и на основании Положения о Комитете по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь, утвержденного постановлением Совета Министров Республики Беларусь от 31 октября 2001 г. N 1593, Комитет по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЕТ:
1. Внести в Правила раскрытия информации участниками рынка ценных бумаг, утвержденные постановлением Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 11 ноября 2000 г. N 24/П , следующие изменения и дополнения:
1.1. в подпункте 5.1 пункта 5:
второе предложение абзаца второго исключить;
абзац четвертый исключить. Абзац пятый считать абзацем четвертым;
в абзаце четвертом после слова "депозитариями" дополнить словами "на бумажном носителе и по электронной почте (файл в формате Excel)";
1.2. в подпункте 5.3 пункта 5:
в абзаце седьмом после слова "проверки" дополнить словами "(для юридических лиц, для которых установлено проведение обязательного аудита достоверности годовой бухгалтерской (финансовой) отчетности в соответствии с Указом Президента Республики Беларусь от 12 февраля 2004 г. N 67 "О совершенствовании государственного регулирования аудиторской деятельности" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2004 г., N 26, 1/5310)";
1.3. приложение 2 изложить в следующей редакции:
"Приложение 2 к Правилам раскрытия информации участниками рынка ценных бумаг (в редакции постановления Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь 23.02.2004 N 05/И)
Форма 1-проф
Код УНП _______________________ Представляется в Комитет по ценным
Профессиональный участник рынка бумагам при Совете Министров
ценных бумаг __________________ Республики Беларусь ежеквартально
Адрес, телефон ________________ до 15-го числа месяца, следующего
_______________________________ за отчетным кварталом.
ИНФОРМАЦИЯ о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг за ______________ квартал ____ года
Раздел I ОПЕРАЦИИ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
---------------------------+------+-----T---------------+---------------+-----
¦Наименование показателя ¦Номер ¦Код ¦ За отчетный ¦ С начала года ¦При-¦
¦ ¦строки¦опе- ¦ квартал ¦ ¦ме- ¦
¦ ¦ ¦рации+---------+-----+---------+-----+ча- ¦
¦ ¦ ¦ ¦количе- ¦объем¦количе- ¦объем¦ние ¦
¦ ¦ ¦ ¦ство ¦сде- ¦ство ¦сде- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ +----+----+лок, +----+----+лок, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦сде-¦цен-¦мил- ¦сде-¦цен-¦мил- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦лок,¦ных ¦лио- ¦лок,¦ных ¦лио- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦штук¦бу- ¦нов ¦штук¦бу- ¦нов ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦маг,¦руб- ¦ ¦маг,¦руб- ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦штук¦лей ¦ ¦штук¦лей ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Совершено сделок ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦купли-продажи ценных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумаг - всего (строка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦010 = строка 011 + строка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦012 + строка 013 + строка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦014 + строка 015 + строка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦016 + строка 017) ¦ 010 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦В том числе с ценными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумагами нерезидентов ¦ 010.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Сделки c акциями ¦ 011 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦В том числе с акциями ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦нерезидентов ¦ 011.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Сделки с акциями на бирже ¦ 011.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Сделки с облигациями - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦всего ¦ 012 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦В том числе с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦государственными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦облигациями ¦ 012.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦С облигациями ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Национального банка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Республики Беларусь ¦ 012.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦С облигациями местных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦займов ¦ 012.3¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦С облигациями юридических ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦лиц ¦ 012.4¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦С облигациями нерезидентов¦ 012.5¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Сделки с векселями - всего¦ 013 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦В том числе с банковскими ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦векселями ¦ 013.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦С векселями юридических ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦лиц - резидентов ¦ 013.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦С векселями нерезидентов ¦ 013.3¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦С прочими векселями ¦ 013.4¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Сделки с депозитными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦сертификатами ¦ 014 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Сделки с производными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ценными бумагами ¦ 015 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Сделки с прочими ценными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумагами ¦ 016 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Сделки с ценными бумагами ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦собственного выпуска ¦ 017 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Сделки в разрезе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦составляющих работ и услуг¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦профессиональной и ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦биржевой деятельности по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ценным бумагам ¦ ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ Х ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Брокерская ¦ 021 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Дилерская ¦ 022 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Доверительное управление ¦ 023 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Покупка ¦ ¦ 01 ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Продажа ¦ ¦ 02 ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦ Х ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Прочие сделки с ценными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумагами ¦ 025 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Из них сделок по договорам¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦мены ¦ 026 ¦ ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ ¦ Х ¦ Х ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Получено ценных бумаг по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦договорам мены, в том ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦числе акций, облигаций, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦векселей ¦ 026.1¦ 03 ¦ Х ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Передано ценных бумаг по ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦договорам мены, в том ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦числе акций, облигаций, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦векселей ¦ 026.2¦ 04 ¦ Х ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+----+
¦Регистрация сделок, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦совершенных без участия ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦профессионального ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦участника рынка ценных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумаг, - всего ¦ 029 ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦ X ¦ ¦ ¦
---------------------------+------+-----+----+----+-----+----+----+-----+-----
Раздел II ВЫРУЧКА ОТ РЕАЛИЗАЦИИ РАБОТ И УСЛУГ, МИЛЛИОНОВ РУБЛЕЙ (БЕЗ УЧЕТА НДС)
----------------------------------+----------+-----------+----------
¦ Составляющие работы и услуги ¦ Номер ¦За отчетный¦За период¦
¦ профессиональной и биржевой ¦ строки ¦ квартал ¦с начала ¦
¦ деятельности по ценным бумагам ¦ ¦ ¦ года ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦Всего (сумма строк с 041 по 049) ¦ 040 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦В том числе: ¦ ¦ ¦ ¦
¦брокерская деятельность ¦ 041 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦дилерская деятельность ¦ 042 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦деятельность инвестиционного ¦ ¦ ¦ ¦
¦фонда ¦ 043 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦депозитарная деятельность ¦ 044 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦деятельность по доверительному ¦ ¦ ¦ ¦
¦управлению ценными бумагами ¦ 045 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦клиринговая деятельность ¦ 046 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦деятельность по организации ¦ ¦ ¦ ¦
¦торговли ценными бумагами ¦ 047 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦прочие работы и услуги, связанные¦ ¦ ¦ ¦
¦с вышеперечисленными ¦ 048 ¦ ¦ ¦
+---------------------------------+----------+-----------+---------+
¦внереализационные доходы ¦ 049 ¦ ¦ ¦
----------------------------------+----------+-----------+----------
Раздел III ЦЕННЫЕ БУМАГИ, ОТРАЖЕННЫЕ В УЧЕТЕ
---------------------------+------+-------------+-------------+-----
¦ Наименование показателя ¦Номер ¦В ¦В ¦При-¦
¦ ¦строки¦собственности¦доверительном¦ме- ¦
¦ ¦ ¦ ¦управлении ¦ча- ¦
¦ ¦ +------+------+------+------+ние ¦
¦ ¦ ¦коли- ¦объем,¦коли- ¦объем,¦ ¦
¦ ¦ ¦че- ¦милли-¦че- ¦милли-¦ ¦
¦ ¦ ¦ство, ¦онов ¦ство, ¦онов ¦ ¦
¦ ¦ ¦штук ¦рублей¦штук ¦рублей¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦Наличие ценных бумаг на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦конец отчетного периода ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(сумма строк с 051 по 054)¦ 050 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦Акции - всего ¦ 051 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦В том числе в разрезе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦эмитентов (наименование ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦эмитентов) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦Облигации - всего ¦ 052 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦В том числе в разрезе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦эмитентов (наименование ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦эмитентов) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦Векселя - всего ¦ 053 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦В том числе в разрезе ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦векселедателей ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(наименование ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦векселедателей) ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------+------+------+------+------+------+----+
¦Прочие ценные бумаги ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦(указать какие) ¦ 054 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
---------------------------+------+------+------+------+------+-----
Раздел IV ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ДЕПОЗИТАРИЯ
----------------------+------+-----------+------------+-------------
¦ ¦Номер ¦Количество ¦Количество ¦Количество ¦
¦ ¦строки¦обслуживае-¦обслуживае- ¦учетных ¦
¦ ¦ ¦мых ¦мых счетов ¦депозитарных¦
¦ ¦ ¦эмитентов ¦депо ¦операций с ¦
¦ ¦ ¦(на +----+-------+начала года ¦
¦ ¦ ¦последнее ¦все-¦в том ¦ ¦
¦ ¦ ¦число ¦го ¦числе ¦ ¦
¦ ¦ ¦отчетного ¦ ¦накопи-¦ ¦
¦ ¦ ¦периода) ¦ ¦тельных¦ ¦
+---------------------+------+-----------+----+-------+------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦
+---------------------+------+-----------+----+-------+------------+
¦ВСЕГО ¦ 060 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+------+-----------+----+-------+------------+
¦В том числе: ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦открытых акционерных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦обществ ¦ 061 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------+------+-----------+----+-------+------------+
¦закрытых акционерных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦обществ ¦ 062 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
----------------------+------+-----------+----+-------+-------------
Раздел V ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ ПО ОРГАНИЗАЦИИ ТОРГОВЛИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
----------------------------+------+---------------+----------------
¦Наименование показателя ¦Номер ¦ За отчетный ¦ С начала года ¦
¦ ¦строки¦ квартал ¦ ¦
¦ ¦ +---------+-----+---------+-----+
¦ ¦ ¦количе- ¦объем¦количе- ¦объем¦
¦ ¦ ¦ство ¦сде- ¦ство ¦сде- ¦
¦ ¦ +----+----+лок, +----+----+лок, ¦
¦ ¦ ¦сде-¦цен-¦мил- ¦сде-¦цен-¦мил- ¦
¦ ¦ ¦лок,¦ных ¦лио- ¦лок,¦ных ¦лио- ¦
¦ ¦ ¦штук¦бу- ¦нов ¦штук¦бу- ¦нов ¦
¦ ¦ ¦ ¦маг,¦руб- ¦ ¦маг,¦руб- ¦
¦ ¦ ¦ ¦штук¦лей ¦ ¦штук¦лей ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Совершено сделок с ценными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумагами на организованных ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦торгах - всего (строка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦070 = строка 071 + строка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦072 + строка 073 + строка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦074 + строка 075) ¦ 070 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Сделки с акциями ¦ 071 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦В том числе нерезидентов ¦ 071.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Сделки с облигациями - ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦всего ¦ 072 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦В том числе с ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦государственными ¦ 072.1¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Национального банка ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦Республики Беларусь ¦ 072.2¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Местных займов ¦ 072.3¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦С облигациями юридических ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦лиц ¦ 072.4¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Прочими облигациями ¦ 072.5¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Сделки с векселями - всего ¦ 073 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Сделки с производными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ценными бумагами ¦ 074 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Сделки с прочими ценными ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бумагами (указать какими) ¦ 075 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦Зарегистрировано сделок на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦бирже, совершенных на ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦внебиржевом рынке ¦ 080 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------------------------+------+----+----+-----+----+----+-----+
¦С акциями ¦ 081 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
----------------------------+------+----+----+-----+----+----+------
Раздел VI СПРАВОЧНАЯ ИНФОРМАЦИЯ, ЗАПОЛНЯЕМАЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ (КРОМЕ БАНКОВ) НА ПОСЛЕДНЕЕ ЧИСЛО ОТЧЕТНОГО ПЕРИОДА
-------------------------+-------------------+----------------------
¦Наименование показателя ¦ Номер строки ¦ Миллионов рублей ¦
+------------------------+-------------------+---------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦
+------------------------+-------------------+---------------------+
¦Уставный фонд ¦ 090 ¦ ¦
+------------------------+-------------------+---------------------+
¦Стоимость чистых активов¦ 091 ¦ ¦
+------------------------+-------------------+---------------------+
¦Заемные средства ¦ 092 ¦ ¦
-------------------------+-------------------+----------------------
Руководитель _______________ __________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер _______________ __________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
__________________
(дата)
______________________________________";
(фамилия, инициалы исполнителя, тел.)
1.4. приложение 4 исключить;
1.5. приложение 5 изложить в следующей редакции:
"Приложение 5 к Правилам раскрытия информации участниками рынка ценных бумаг (в редакции постановления Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь 23.02.2004 N 05/И)
Форма 3
Код УНП _______________________ Представляется в Комитет по ценным
Наименование депозитария ______ бумагам при Совете Министров
_______________________________ Республики Беларусь ежеквартально
_______________________________ до 15-го числа месяца, следующего
за отчетным кварталом.
Информация о владельцах крупных пакетов акций открытых акционерных обществ по состоянию на _______________ 20__ года
--------------------+-----------------------------------------------------------
¦ Эмитент ¦ Владельцы крупных пакетов акций ¦
+---+--------+------+------+-------+----------+------+--------+-------+--------+
¦код¦полное ¦место-¦код ¦серия и¦наименова-¦место-¦количе- ¦доля (в¦дата ¦
¦УНП¦наимено-¦нахож-¦УНП ¦номер ¦ние юриди-¦нахож-¦ство ¦процен-¦послед- ¦
¦ ¦вание ¦дение ¦юриди-¦паспор-¦ческого ¦дение ¦простых ¦тах) от¦них ¦
¦ ¦открыто-¦юриди-¦ческо-¦та ¦лица ¦юриди-¦акций, ¦общего ¦измене- ¦
¦ ¦го акци-¦ческо-¦го ¦физиче-¦(фамилия, ¦ческо-¦принад- ¦числа ¦ний по ¦
¦ ¦онерного¦го ¦лица ¦ского ¦имя, ¦го ¦лежащих ¦простых¦счету ¦
¦ ¦общества¦лица ¦<*> ¦лица ¦отчество ¦лица ¦данному ¦акций ¦"ДЕПО" ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦<*> ¦физическо-¦ ¦владель-¦ ¦<**> ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦го лица) ¦ ¦цу ¦ ¦ ¦
+---+--------+------+------+-------+----------+------+--------+-------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+---+--------+------+------+-------+----------+------+--------+-------+--------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
----+--------+------+------+-------+----------+------+--------+-------+---------
Руководитель _______________ __________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер _______________ __________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
__________________
(дата)
_____________________________________
(фамилия, инициалы исполнителя, тел.)
------------------------------
<*> По нерезидентам заполняется символом "*".
<**> В формате "день, месяц, год".".
2. Внести в Инструкцию о порядке заполнения форм отчетности, предусмотренных Правилами раскрытия информации участниками рынка ценных бумаг, утвержденную постановлением Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь от 3 июня 2002 г. N 11/П (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2002 г., N 79, 8/8229), следующие изменения и дополнения:
2.1. главу 2 изложить в следующей редакции:
"Глава 2 ПОРЯДОК ЗАПОЛНЕНИЯ ФОРМЫ 1-ПРОФ "ИНФОРМАЦИЯ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРОФЕССИОНАЛЬНОГО УЧАСТНИКА РЫНКА ЦЕННЫХ БУМАГ"
3. Раздел I "Операции с ценными бумагами" заполняется следующим образом:
по строкам 011 - 016 должны быть отражены все сделки купли-продажи соответствующих ценных бумаг, совершенные профессиональным участником рынка ценных бумаг в качестве брокера, дилера, а также доверительного управляющего, в том числе:
приобретение ценных бумаг при их размещении;
сделки купли-продажи при обращении ценных бумаг (включая погашение);
сделки купли-продажи, совершенные при посредничестве другого профессионального участника рынка ценных бумаг.
По строкам 011 - 016 не включаются:
сделки по первичному размещению и погашению собственных ценных бумаг;
другие сделки, кроме сделок купли-продажи (мена, дарение, получение (передача) векселя как средства расчета, отступное и другое).
По сделкам "РЕПО" каждая операция покупки и продажи отражается как отдельная сделка.
По строке 011.2 отражаются сделки купли-продажи акций на бирже. По данной строке не отражаются сделки, совершенные на внебиржевом рынке и зарегистрированные на бирже в котировочной автоматизированной системе.
Информацию по строкам 013.1 - 013.4 не требуется представлять в разрезе векселедателей.
По строке 013.4 отражаются прочие сделки с векселями (например, векселя Правительства Республики Беларусь, Национального банка Республики Беларусь и иные).
По строке 016 отражаются сделки с прочими ценными бумагами по видам ценных бумаг (именные приватизационные чеки "Имущество", чеки "Жилье" и прочие).
По строке 017 отражаются сделки с ценными бумагами собственного выпуска (эмиссии) по видам ценных бумаг, кроме размещения и погашения ценных бумаг собственного выпуска (эмиссии).
По строкам 021 - 023 отражается общее количество сделок по всем видам ценных бумаг.
По строке 021 в графе "Объем сделок, миллионов рублей" отражается цена покупки (продажи) ценных бумаг брокером.
По строке 025 отражаются все прочие виды гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, за исключением сделок купли-продажи.
По строке 026 отражается общее количество договоров мены. Графы 5, 6, 8, 9 не заполняются.
По строке 026.1 отражается общее количество полученных ценных бумаг по договорам мены с указанием видов этих ценных бумаг. Графы 4 и 7 данной строки не заполняются.
По строке 026.2 отражается общее количество переданных ценных бумаг по договорам мены с указанием видов этих ценных бумаг. Графы 4 и 7 данной строки не заполняются.
По строке 029 отражаются сделки, зарегистрированные профессиональным участником рынка ценных бумаг, в которых профессиональный участник рынка ценных бумаг не является стороной сделки.
4. Раздел II "Выручка от реализации работ и услуг, миллионов рублей (без учета НДС)" заполняется в соответствии с правилами бухгалтерской отчетности:
по строке 041 указывается сумма вознаграждения за брокерские услуги;
по строке 042 отражается выручка от реализации ценных бумаг (включая выручку от погашения ценных бумаг);
строка 043 заполняется аналогично строке 042;
по строкам 044 - 046 отражаются суммы, полученные за услуги по соответствующим видам работ и услуг, составляющих профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам, в соответствии с договорами и установленными тарифами;
по строке 047 указывается сумма биржевого сбора за услуги организатора торговли;
по строке 048 отражаются суммы, полученные от прочих работ и услуг, связанных с вышеперечисленными работами и услугами, составляющими профессиональную и биржевую деятельность по ценным бумагам (например, консультационные услуги и иные).
5. В разделе III "Ценные бумаги, отраженные в учете" указываются ценные бумаги:
находящиеся в собственности профессионального участника рынка ценных бумаг, в том числе ценные бумаги собственного выпуска, выкупленные на баланс;
ценные бумаги, принятые в доверительное управление.
Ценные бумаги, находящиеся в учете по другим основаниям (залог, ответственное хранение и иное), не указываются.
6. Раздел IV "Деятельность депозитария" заполняется без разбивки по эмитентам. Указывается общее количество открытых счетов "ДЕПО" владельцев, включая эмитента.
6-1. Раздел V "Деятельность по организации торговли ценными бумагами" заполняет профессиональный участник рынка ценных бумаг, который в рамках лицензии на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам проводит организованные торги по ценным бумагам.";
2.2. второе предложение пункта 21 главы 5 изложить в следующей редакции: "Прибыль рассчитывается как разность позиции 130 формы 2 "Отчет о прибылях и убытках" и позиции 140 формы 2 "Отчет о прибылях и убытках".".
Председатель В.М.ШУХНО
Право Беларуси 2009 карта новых документов |