Постановление Правления Национального банка Республики Беларусь, Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 22.02.2001 N 36/37П "Об утверждении Правил размещения, обращения и погашения краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь"
Документ утратил силу
Архив ноябрь 2011 года
<< Назад |
<<< Навигация Содержание
Правление Национального банка Республики Беларусь и Государственный комитет по ценным бумагам Республики Беларусь ПОСТАНОВЛЯЮТ:
1. Утвердить прилагаемые Правила размещения, обращения и погашения краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь.
2. Признать утратившими силу:
Правила размещения, обращения и погашения краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь, утвержденные протоколом заседания Правления Национального банка Республики Беларусь от 3 августа 1998 г. N 13.4;
постановление Правления Национального банка Республики Беларусь от 24 июня 1999 г. N 9.12 "Об утверждении дополнения 1 к Правилам размещения, обращения и погашения краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь от 7 августа 1998 г. N 83" .
Председатель Правления Национального
банка Республики Беларусь П.П.ПРОКОПОВИЧ
Председатель Государственного комитета
по ценным бумагам Республики Беларусь В.М.ШУХНО
УТВЕРЖДЕНО
Постановление Правления
Национального банка
Республики Беларусь и
Государственного комитета
по ценным бумагам
Республики Беларусь
22.02.2001 N 36/37П
ПРАВИЛА РАЗМЕЩЕНИЯ, ОБРАЩЕНИЯ И ПОГАШЕНИЯ КРАТКОСРОЧНЫХ ОБЛИГАЦИЙ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
Глава 1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Настоящие Правила размещения, обращения и погашения краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь (далее - Правила) разработаны на основании статьи 26 Банковского кодекса Республики Беларусь (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., N 106, 2/219) и регулируют порядок размещения, обращения и погашения краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь (далее - облигации).
1-1. Облигации эмитируются Национальным банком в рамках проведения единой государственной денежно-кредитной политики.
Облигации являются именными ценными бумагами и выпускаются в бездокументарной форме в виде записей на счетах.
2. Для целей настоящих Правил термины и положения используются в следующих значениях:
инвесторы облигаций - юридические и физические лица, владеющие облигациями (далее - инвесторы);
первичный инвестор облигаций - банк Республики Беларусь, созданный в соответствии с законодательством Республики Беларусь, получивший согласие Национального банка Республики Беларусь (далее - Национальный банк) на осуществление операций с ценными бумагами, имеющий специальное разрешение (лицензию) Комитета по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь (далее - Комитет по ценным бумагам) на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам в части брокерской, дилерской деятельности и принимающий участие в первичном размещении облигаций. Первичные инвесторы облигаций определяются Национальным банком;
закрытый аукцион по первичному размещению облигаций - торги, проводимые Национальным банком по размещению облигаций среди первичных инвесторов (далее - аукцион);
заявка на покупку облигаций - совокупность предложений по ценам и объемам, определяющих намерение первичного инвестора приобрести облигации (далее - заявка);
уполномоченный представитель первичного инвестора - физическое лицо, получившее доверенность от первичного инвестора на осуществление от его имени операций с облигациями;
программно-технический комплекс Национального банка - совокупность программных и технических средств, установленных в Национальном банке, обеспечивающих проведение первичного размещения облигаций (далее - программно-технический комплекс);
удаленный терминал - рабочее место первичного инвестора, расположенное вне Национального банка, предназначенное для ввода заявок в программно-технический комплекс;
электронный документ - информация, зафиксированная на машинном носителе и соответствующая требованиям, установленным Законом Республики Беларусь от 10 января 2000 года "Об электронном документе" (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2000 г., N 7, 2/132) и форматом сообщений, утвержденным Национальным банком;
электронная цифровая подпись - набор символов, вырабатываемый средствами электронной цифровой подписи и являющийся неотъемлемой частью электронного документа;
личный ключ подписи - набор символов, принадлежащий конкретному лицу и используемый при выработке электронной цифровой подписи;
уполномоченный депозитарий - депозитарий, являющийся таковым в соответствии с законодательством;
текущая стоимость облигации - стоимость облигации на определенную дату в период ее обращения;
минимальная цена продажи облигации - нижний уровень цены продажи облигаций;
средневзвешенная цена продажи облигации - цена одной облигации, определяемая как отношение суммы удовлетворенных предложений на покупку облигаций по ценам и объемам к общему объему удовлетворенных предложений.
3. Текущая стоимость облигации определяется по следующей формуле:
Ц x П x Д
С = Ц + ---------,
365 x 100
где С - текущая стоимость облигации (рублей);
Ц - средневзвешенная цена облигации, сложившаяся при размещении
данного выпуска облигаций на аукционе, или цена продажи облигаций,
указанная в договоре купли-продажи при ином способе их размещения
(рублей);
П - доходность по средневзвешенной цене облигаций, размещаемых
на аукционе, или доходность, устанавливаемая при выпуске облигаций
при ином способе их размещения (% годовых с точностью до
десятитысячных долей процента);
Д - количество дней обращения облигаций данного выпуска, при
этом день размещения и день расчета текущей стоимости облигации
считаются одним днем.
4. Доходность по средневзвешенной цене облигаций, размещаемых на аукционе, или доходность, устанавливаемая при выпуске облигаций при ином способе их размещения рассчитывается по следующей формуле:
(Н - Ц) x 365 x 100
П = -------------------,
Ц x Т
где Н - номинальная стоимость облигации (рублей);
Ц - средневзвешенная цена облигации, сложившаяся при размещении
данного выпуска облигаций на аукционе, или цена продажи облигаций,
указанная в договоре купли-продажи при ином способе их размещения
(рублей);
Т - срок обращения облигаций данного выпуска (количество
дней).
5. Размещение облигаций осуществляется путем их продажи:
на аукционах и (или) доразмещениях, проводимых Национальным банком;
без проведения аукциона юридическим лицам, в том числе центральным и другим банкам, а также кредитно-финансовым организациям иностранных государств.
6. Участниками размещения облигаций являются: Национальный банк - в качестве эмитента и центрального депозитария, первичные инвесторы и инвесторы.
7. Кандидаты на присвоение статуса первичного инвестора представляют в Национальный банк следующие документы:
заявление на присвоение статуса первичного инвестора в произвольной форме;
анкету кандидата в первичные инвесторы по форме согласно приложению 1 к настоящим Правилам;
копии доверенностей на всех уполномоченных представителей первичного инвестора, заверенные руководителем первичного инвестора, на право совершения сделок при размещении облигаций и подписи соответствующих документов;
копии квалификационных аттестатов Комитета по ценным бумагам на всех уполномоченных представителей первичного инвестора.
Абзац исключен. - Постановление Нацбанка, Комитета по ценным бумагам при Совмине от 17.03.2005 N 41/03/И.
Представленные документы рассматриваются в течение 20 дней Национальным банком. О принятии решения Национальный банк информирует кандидата в первичные инвесторы. В случае принятия положительного решения Национальный банк заключает с первичным инвестором договор на выполнение функций первичного инвестора краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь.
Национальный банк может отказать кандидату в присвоении статуса первичного инвестора в случаях нарушения требований настоящих Правил и законодательства Республики Беларусь в области регулирования рынка ценных бумаг.
8. Первичные инвесторы должны информировать Национальный банк обо всех изменениях, внесенных в документы, представленные на присвоение статуса первичного инвестора, в течение трех рабочих дней после их внесения.
В случае нарушения требований настоящих Правил, законодательства Республики Беларусь в области регулирования рынка ценных бумаг, аннулирования или приостановки действия специального разрешения (лицензии) Комитета по ценным бумагам на осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным бумагам в части брокерской, дилерской деятельности, отзыва согласия Национального банка на осуществление операций с ценными бумагами у банков - первичных инвесторов Национальный банк вправе лишить первичного инвестора данного статуса.
Банк, лишенный статуса первичного инвестора, имеет право повторно подать документы на присвоение статуса первичного инвестора облигаций не ранее чем через 6 месяцев после получения официального уведомления о лишении его статуса первичного инвестора.
9. При первичном размещении облигации продаются на дисконтной основе (по стоимости ниже номинальной) по ценам, предлагаемым первичными инвесторами, но не ниже цен, установленных Национальным банком.
10. Инвесторы за 1 рабочий день до погашения (досрочного погашения) обязаны прекратить сделки с облигациями данного выпуска.
11. Депозитарный учет облигаций осуществляют Национальный банк и уполномоченные депозитарии.
12. Право собственности инвестора на облигации подтверждается выпиской со счета "депо" инвестора в Национальном банке или в уполномоченном депозитарии и договором (другим документом, свидетельствующим о заключении сделки).
Инвесторы облигаций имеют право на получение номинальной стоимости облигаций при погашении или определенной Национальным банком суммы денежных средств при досрочном погашении.
Глава 2. ПОДГОТОВКА И ПОРЯДОК ПРОВЕДЕНИЯ АУКЦИОНА ПО РАЗМЕЩЕНИЮ ОБЛИГАЦИЙ
13. Основанием для проведения аукциона по размещению облигаций является распоряжение Национального банка, в котором устанавливаются регистрационный номер выпуска облигаций и основные параметры выпуска.
14. К основным параметрам выпуска облигаций отнесены:
дата проведения аукциона;
время проведения аукциона (время подачи заявок, время удовлетворения заявок);
объем выпуска облигаций;
срок обращения облигаций;
дата погашения облигаций;
номинальная стоимость одной облигации;
размер минимального лота;
лимит минимального участия;
лимит неконкурентного предложения;
инвесторы по данному выпуску облигаций;
другие данные.
15. Национальный банк информирует инвесторов об основных параметрах предстоящего выпуска облигаций с использованием электронных документов и (или) средств массовой информации не позднее чем за 1 рабочий день до проведения аукциона. В исключительных случаях информирование Национальным банком инвесторов может производиться в день проведения аукциона.
16. Национальный банк на каждый выпуск оформляет глобальный сертификат согласно приложению 2 к настоящим Правилам.
17. Размещение облигаций проводится с использованием программно-технического комплекса. Для обеспечения защиты от несанкционированной модификации информации, нарушения конфиденциальности и безошибочной идентификации заявок каждому уполномоченному представителю первичного инвестора устанавливается система защиты информации для ввода заявок.
18. Обязательными условиями допуска первичного инвестора к участию в аукционе являются:
наличие заключенного с Национальным банком договора на выполнение функций первичного инвестора краткосрочных облигаций Национального банка (примерная форма договора приведена в приложении 3 к настоящим Правилам);
наличие у первичного инвестора счета "депо", открытого в уполномоченном депозитарии (или заключенного с Национальным банком договора о выполнении функций уполномоченного депозитария);
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора доверенности на право совершения операций с облигациями и подписи соответствующих документов от имени первичного инвестора;
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора квалификационного аттестата Комитета по ценным бумагам;
предварительная регистрация уполномоченного представителя первичного инвестора в качестве пользователя программно-технического комплекса для ввода заявок;
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора личного ключа подписи при применении электронной цифровой подписи для удостоверения информации, содержащейся в электронном документе;
наличие на счете в Национальном банке суммы денежных средств, перечисленных первичным инвестором в качестве задатка для участия в аукционе, в объеме, не менее установленного Национальным банком. Минимальный размер денежных средств, перечисляемых в качестве задатка для участия в аукционах, устанавливается Советом директоров Национального банка;
наличие у уполномоченного представителя первичного инвестора уведомления о допуске заявки к участию в первичном размещении облигаций (далее - уведомление) согласно приложению 4 к настоящим Правилам или электронного документа о допуске заявки.
19. Аукцион проводится на основании заявок, поступивших от первичных инвесторов.
20. В день аукциона, в течение времени, установленного Национальным банком для подачи заявок, уполномоченный представитель первичного инвестора осуществляет ввод заявки в программно-технический комплекс с удаленного терминала или терминала, установленного в Национальном банке.
Заявка, введенная с удаленного терминала, должна иметь форму электронного документа. Электронный документ формируется и передается с использованием комплекса программно-технических средств и системы телекоммуникаций. Подтверждение подлинности электронного документа производится путем применения электронной цифровой подписи с использованием личного ключа подписи уполномоченного представителя первичного инвестора, подписавшего этот документ.
Вопросы доставки и защищенности электронных документов, использования электронной цифровой подписи регулируются договором об оказании услуг электронного документооборота, заключенным между первичным инвестором и Национальным банком, а также соглашением о применении средств криптографической защиты информации.
Электронные документы и иная информация, связанная с электронным документооборотом, хранятся в Национальном банке в течение 3 лет в соответствии с законодательством Республики Беларусь.
21. Заявка, поданная на аукцион по размещению облигаций, может содержать как конкурентные, так и неконкурентные предложения с обязательным указанием цен и объемов покупки облигаций как за счет собственных средств, так и по поручению клиента.
В каждом конкурентном предложении указываются цена, по которой первичный инвестор готов приобрести облигации, количество облигаций и объем покупки согласно заявленной цене. Цены за одну облигацию указываются в процентах от их номинальной стоимости с точностью до сотых долей процента.
В неконкурентном предложении указывается сумма денежных средств, которую первичный инвестор готов направить для приобретения облигаций по средневзвешенной цене, сложившейся на аукционе. В заявке может быть указано только одно неконкурентное предложение.
При вводе заявки в программно-технический комплекс происходит автоматический контроль введенных данных с учетом установленных параметров выпуска. Если введенная заявка содержит данные, не отвечающие установленным параметрам, она не принимается программно-техническим комплексом.
В случае необходимости в течение времени, установленного Национальным банком для подачи заявок, первичный инвестор вправе отозвать заявку, введенную в программно-технический комплекс, или изменить ее условия.
22. Сумма денежных средств, направляемых на приобретение облигаций в объеме не менее установленного минимального размера денежных средств, перечисляемых в качестве задатка для участия в аукционе, должна быть списана с корреспондентского счета первичного инвестора через систему BISS не позднее времени, установленного Национальным банком для подачи заявок. Денежные средства, поступившие с нарушением данного требования или в сумме меньшей, чем установленный для перечислений в качестве задатка минимальный размер денежных средств, возвращаются первичному инвестору в день их зачисления на межфилиальный счет Национального банка.
23. Прием заявки, введенной уполномоченным представителем первичного инвестора в программно-технический комплекс с удаленного терминала, подтверждается электронным документом о допуске заявки, заверенным электронной цифровой подписью представителя Национального банка.
Прием заявки, введенной уполномоченным представителем первичного инвестора в программно-технический комплекс с терминала, установленного в Национальном банке, подтверждается уведомлением. Уполномоченный представитель первичного инвестора самостоятельно выводит с помощью программно-технического комплекса на бумажном носителе уведомление в двух экземплярах, заверяет его личной подписью и передает для подписания представителю Национального банка. Один экземпляр уведомления остается в Национальном банке, а другой возвращается первичному инвестору.
24. По окончании времени, установленного Национальным банком для подачи заявок, ввод заявок в программно-технический комплекс прекращается. Заявки, не подтвержденные в порядке, установленном пунктом 23 настоящих Правил, не допускаются к участию в аукционе.
25. По итогам ввода заявок формируется сводная ведомость заявок. Порядок расчета сводной ведомости и ее форма приведены в приложении 5 к настоящим Правилам.
После формирования сводной ведомости заявок первичный инвестор не вправе изменить условия своей заявки.
26. На основании сводной ведомости заявок Национальный банк устанавливает минимальную и средневзвешенную цены продажи облигаций, а также другие условия.
Национальный банк может принять решение о признании выпуска несостоявшимся, в этом случае Национальный банк обязан в день проведения аукциона перечислить на счета первичных инвесторов денежные средства, направленные ими для участия в аукционе.
27. В течение времени, установленного Национальным банком для удовлетворения заявок, представитель Национального банка вводит в программно-технический комплекс минимальную и средневзвешенную цены продажи облигаций.
Конкурентные предложения участников аукциона удовлетворяются по заявленным ими ценам, но не ниже минимальной цены продажи, установленной Национальным банком.
В случаях превышения объема конкурентных заявок, поданных первичными инвесторами по минимальной цене, установленной Национальным банком над объемом выпуска, заявки первичных инвесторов удовлетворяются пропорционально их объему.
Неконкурентные предложения удовлетворяются по средневзвешенной цене, установленной Национальным банком.
28. В день проведения аукциона после установления условий его завершения с помощью программно-технического комплекса формируется протокол об удовлетворении заявки по каждому первичному инвестору согласно приложению 6 к настоящим Правилам.
Протокол об удовлетворении заявки, введенной первичным инвестором с удаленного терминала, подписывается с помощью электронной цифровой подписи уполномоченным представителем Национального банка и в форме электронного документа передается посредством комплекса программно-технических средств и системы телекоммуникаций первичному инвестору. Полученный протокол подписывает уполномоченный представитель первичного инвестора аналогичным способом и передает в этот же день в Национальный банк.
Протокол об удовлетворении заявки, введенной с терминала, установленного в Национальном банке, выводится на бумажном носителе в двух экземплярах и подписывается уполномоченными представителями Национального банка и первичного инвестора. Один экземпляр протокола передается первичному инвестору, второй экземпляр остается в Национальном банке.
29. В случае возникновения разногласий между Национальным банком и первичным инвестором по вопросам ввода и удовлетворения заявки с помощью программно-технического комплекса выводится на бумажном носителе реестр введенной заявки, который является копией электронного документа и служит основанием для разрешения споров.
30. После завершения аукциона заявка первичного инвестора может быть удовлетворена в размере:
30.1. меньшем, чем сумма перечисленных денежных средств.
В этом случае Национальный банк определяет чистое сальдо излишне перечисленных первичным инвестором денежных средств, которые должны быть переведены на счет первичного инвестора в день проведения аукциона. При приобретении первичным инвестором облигаций они должны быть переведены на счет "депо" первичного инвестора не позднее одного рабочего дня, следующего за днем проведения аукциона. В свою очередь, первичный инвестор обязан перевести облигации на счет "депо" инвестора не позднее одного рабочего дня, следующего за днем поступления облигаций от Национального банка.
Денежные средства, не использованные на приобретение облигаций в ходе аукциона, первичный инвестор может направить для участия в доразмещении, письменно предупредив об этом Национальный банк не позднее дня проведения аукциона;
30.2. превышающем сумму перечисленных денежных средств.
В этом случае первичный инвестор не позднее дня проведения аукциона зачисляет через систему BISS на межфилиальный счет Национального банка сумму денежных средств, необходимую для удовлетворения заявки в полном объеме, в соответствии с протоколом об удовлетворении заявки, с учетом денежных средств, перечисленных ранее для участия в аукционе.
Национальный банк переводит облигации на счет "депо" первичного инвестора в соответствии с количеством облигаций, указанным в протоколе об удовлетворении заявки, не позднее одного рабочего дня, следующего за днем проведения аукциона. В свою очередь, первичный инвестор обязан перевести облигации на счет "депо" инвестора не позднее одного рабочего дня, следующего за днем поступления облигаций от Национального банка.
В случае невыполнения первичным инвестором своих обязательств перед Национальным банком по перечислению денежных средств в день проведения аукциона или перечислению их не в полном объеме в соответствии с количеством облигаций, указанным в протоколе об удовлетворении заявки, первичный инвестор уплачивает Национальному банку пеню. Пеня взимается за каждый день просрочки и начисляется на остаток задолженности первичного инвестора в размере действующей базовой ставки рефинансирования Национального банка, увеличенной в 2 раза. Национальный банк переводит облигации на счет "депо" первичного инвестора только после перечисления первичным инвестором денежных средств в полном объеме в уплату облигаций, приобретенных в ходе аукциона.
Если в течение одного рабочего дня после дня проведения аукциона первичный инвестор не выполнил своих обязательств перед Национальным банком по перечислению денежных средств в полном объеме, первичный инвестор утрачивает сумму задатка в объеме установленного Национальным банком минимального размера денежных средств, перечисляемых в качестве задатка для участия в аукционе, при этом пеня за просрочку не взимается. В этом случае средневзвешенная цена облигаций, установленная на аукционе, не изменяется, а облигации считаются неразмещенными и могут быть реализованы путем проведения Национальным банком доразмещения данного выпуска.
30-1. После завершения аукциона в случае неудовлетворения заявки первичного инвестора Национальный банк обязан не позднее дня проведения аукциона перечислить на счет первичного инвестора денежные средства, направленные им для участия в аукционе.
Глава 3. ПРОВЕДЕНИЕ ДОРАЗМЕЩЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ
31. По решению Национального банка может проводиться доразмещение не реализованных на аукционе облигаций.
Национальный банк информирует инвесторов о предстоящем доразмещении с использованием электронных документов и (или) средств массовой информации не позднее 12.00 дня проведения доразмещения.
32. Первичные инвесторы допускаются к участию в доразмещении при соблюдении условий, установленных пунктом 18 настоящих Правил, за исключением абзаца восьмого пункта 18 настоящих Правил. Для участия в доразмещении первичные инвесторы перечисляют денежные средства в полном объеме поданной заявки.
33. В день проведения доразмещения уполномоченный представитель первичного инвестора осуществляет ввод заявки в программно-технический комплекс с 10.00 до 17.00 с использованием терминала, установленного в Национальном банке, или удаленного терминала в порядке, установленном пунктом 20 настоящих Правил.
34. Заявка по каждому выпуску, объявленному к доразмещению, должна содержать одно предложение, в нем указываются сумма денежных средств, на которую первичный инвестор готов приобрести облигации, и количество облигаций, соответствующее установленной Национальным банком цене и (или) доходности, с обязательным указанием объемов покупки облигаций как за счет собственных средств, так и по поручению клиента.
35. Сумма денежных средств, направляемых на приобретение облигаций в ходе доразмещения, должна быть списана с корреспондентского счета первичного инвестора через систему BISS не позднее 17.00 дня проведения доразмещения.
36. Денежные средства, поступившие с нарушением порядка, установленного пунктом 35, или в сумме, меньшей, чем указано в заявке, возвращаются первичному инвестору не позднее рабочего дня, следующего за днем их зачисления.
37. Прием и подтверждение заявки, введенной в ходе доразмещения уполномоченным представителем первичного инвестора в программно-технический комплекс, осуществляются в порядке, установленном пунктом 23 настоящих Правил.
38. В 17.00 дня проведения доразмещения ввод заявок в программно-технический комплекс прекращается. Заявки, не подтвержденные в порядке, установленном пунктом 23 настоящих Правил, отклоняются. После 17.00 дня проведения доразмещения первичный инвестор не вправе изменить условия своей заявки.
По итогам ввода заявок формируется сводная ведомость заявок.
39. В предвыходные и предпраздничные дни время ввода заявок в программно-технический комплекс, внесения в них изменений и время резервирования денежных средств, направляемых на приобретение облигаций, сокращается на один час. В дни, являющиеся одновременно предвыходными и предпраздничными, время ввода заявок, внесения в них изменений и время резервирования денежных средств сокращается на два часа.
40. В ходе доразмещения удовлетворение заявок производится в пределах установленного Национальным банком объема доразмещения.
В случаях превышения совокупного объема заявок, поданных первичными инвесторами на доразмещение выпуска облигаций, над объемом, установленным Национальным банком на доразмещение, заявки удовлетворяются пропорционально их объему.
41. В день проведения доразмещения после установления условий его завершения с помощью программно-технического комплекса формируется и подписывается протокол об удовлетворении заявки по каждому первичному инвестору аналогично пункту 28 настоящих Правил.
42. По итогам дня проведения доразмещения Национальный банк определяет чистое сальдо излишне перечисленных денежных средств, которые должны быть переведены на счет первичного инвестора в течение одного рабочего дня после проведения доразмещения, а также количество облигаций, которые в тот же срок должны быть переведены на счет "депо" первичного инвестора в уполномоченном депозитарии.
Первичный инвестор обязан перевести облигации на счет "депо" инвестора не позднее дня, следующего за днем поступления облигаций от Национального банка.
43. Денежные средства, не использованные на приобретение облигаций в ходе доразмещения, первичный инвестор может направить по письменному заявлению для участия в другом выпуске, объявленном к доразмещению.
Глава 4. ПРОДАЖА ОБЛИГАЦИЙ БЕЗ ПРОВЕДЕНИЯ АУКЦИОНА ЮРИДИЧЕСКИМ ЛИЦАМ, В ТОМ ЧИСЛЕ ЦЕНТРАЛЬНЫМ И ИНЫМ БАНКАМ, А ТАКЖЕ КРЕДИТНО-ФИНАНСОВЫМ ОРГАНИЗАЦИЯМ ИНОСТРАННЫХ ГОСУДАРСТВ
44. Основанием для продажи облигаций без проведения аукциона юридическим лицам, в том числе центральным и иным банкам, а также кредитно-финансовым организациям иностранных государств является распоряжение Национального банка, в котором устанавливаются основные параметры выпуска облигаций и определяются покупатели-инвесторы.
45. Условия продажи, обращения и погашения облигаций, а также механизм проведения расчетов определяются договором, заключаемым Национальным банком с покупателем-инвестором.
Глава 4-1. ПОРЯДОК ОСУЩЕСТВЛЕНИЯ ФИЗИЧЕСКИМИ ЛИЦАМИ ОПЕРАЦИЙ С ОБЛИГАЦИЯМИ
45-1. Приобретение физическими лицами облигаций при первичном размещении и операции на вторичном рынке осуществляются через банки, являющиеся первичными инвесторами и имеющие лицензию Национального банка на привлечение во вклады средств физических лиц, на основании заключенного договора и при условии наличия счета "депо" физического лица в уполномоченном депозитарии.
Банк самостоятельно определяет минимальные объемы проведения операций по купле-продаже облигаций физическими лицами.
Физические лица перечисляют денежные средства в безналичном порядке со счета банковского вклада, текущего счета, карт-счета либо вносят наличными в соответствии с законодательством Республики Беларусь и заключенным договором.
Учет денежных средств физических лиц, направленных ими на приобретение ценных бумаг, осуществляется на счетах, открываемых первичным инвестором для данных операций в соответствии с законодательством Республики Беларусь.
Налогообложение доходов от операций с облигациями и декларирование денежных средств, направленных физическими лицами на приобретение данных ценных бумаг, осуществляются в соответствии с законодательством Республики Беларусь.
45-2. Для проведения операций с облигациями физическое лицо подает банку поручение на покупку и (или) продажу облигаций (далее - поручение) в соответствии с условиями заключенного договора.
Процедура заключения на вторичном рынке сделок купли и (или) продажи облигаций производится через торговую систему открытого акционерного общества "Белорусская валютно-фондовая биржа" в соответствии с законодательством Республики Беларусь.
45-3. Облигации, приобретенные физическим лицом (для физического лица), должны быть зачислены на счет "депо" физического лица в соответствии с законодательством Республики Беларусь не позднее дня, следующего за их приобретением.
Переход права собственности на данные облигации осуществляется в соответствии с законодательством Республики Беларусь.
Выплата денежных средств от продажи облигаций физического лица осуществляется первичным инвестором наличными либо на счет, указанный физическим лицом в договоре (счет банковского вклада, текущий счет, карт-счет, отдельный счет, открытый для раздельного учета денежных средств клиентов, счет доверительного управления при условии продажи облигаций, приобретенных по договору доверительного управления).
Глава 5. ПОРЯДОК ПОГАШЕНИЯ ОБЛИГАЦИЙ
46. При наступлении срока погашения облигации погашаются путем перечисления инвесторам их номинальной стоимости.
47. Обращение облигаций прекращается за 1 рабочий день до наступления срока погашения (срока досрочного погашения). В этот же срок владельцы облигаций должны представить в уполномоченный депозитарий заявку на погашение облигаций.
48. Уполномоченный депозитарий за 1 рабочий день до дня погашения подает в Национальный банк сводную заявку на погашение облигаций по количеству облигаций данного выпуска на счетах "депо" своих депонентов согласно приложению 7 к настоящим Правилам.
49. В день наступления срока погашения (досрочного погашения) облигаций Национальный банк перечисляет на счета инвесторов, являющихся юридическими лицами, денежные средства в объеме, указанном уполномоченным депозитарием в сводной заявке на погашение.
50. В день перечисления денежных средств на погашение облигаций Национальный банк осуществляет списание облигаций с корреспондентских счетов "депо" уполномоченных депозитариев.
В тот же день уполномоченные депозитарии обязаны списать облигации со счетов "депо" их владельцев.
51. Исключен. - Постановление Нацбанка, Комитета по ценным бумагам при Совмине от 17.03.2005 N 41/03/И.
52. Облигации, выкупленные Национальным банком, погашаются в день наступления срока их погашения (досрочного погашения).
53. Национальный банк может осуществлять досрочное погашение облигаций.
54. Инициатором досрочного погашения может выступить инвестор облигаций через уполномоченный депозитарий. Основанием для досрочного погашения облигаций является сводная заявка уполномоченного депозитария на досрочное погашение краткосрочных облигаций Национального банка по всем инвесторам либо какому-либо отдельному инвестору согласно приложению 8 к настоящим Правилам, которая за 2 рабочих дня до намеченной даты досрочного погашения облигаций представляется уполномоченным депозитарием в Национальный банк. На основании поданных сводных заявок на досрочное погашение Национальный банк принимает решение о возможности и условиях досрочного погашения.
55. В соответствии с распоряжением Национального банка инициатором досрочного погашения может выступить Национальный банк. В распоряжении Национального банка устанавливаются основные условия досрочного погашения облигаций с учетом изменения срока их обращения. Национальный банк не менее чем за 3 рабочих дня до наступления даты досрочного погашения информирует об этом уполномоченные депозитарии и инвесторов с использованием электронных документов и (или) средств массовой информации. Погашение облигаций в данном случае осуществляется при согласии инвестора на основании сводной заявки уполномоченного депозитария на досрочное погашение, которая за 2 рабочих дня до установленной даты досрочного погашения передается уполномоченным депозитарием в Национальный банк.
56. Выкупленные Национальным банком облигации могут быть досрочно погашены на основании распоряжения Национального банка.
57. Погашение (досрочное погашение) облигаций, размещенных без проведения аукциона юридическим лицам, в том числе центральным и иным банкам, а также кредитно-финансовым организациям иностранных государств проводится в порядке, установленном договором, заключенным с покупателем-инвестором.
57-1. Погашение (досрочное погашение) облигаций, приобретенных физическими лицами, производится путем перечисления денежных средств на счета, открытые в банках Республики Беларусь в соответствии с законодательством Республики Беларусь.
Выплата физическим лицам номинальной стоимости облигаций при погашении (суммы денежных средств, установленной Национальным банком при досрочном погашении) производится уполномоченным депозитарием в соответствии с законодательством Республики Беларусь не позднее дня, следующего за днем поступления денежных средств от Национального банка.
58. Национальный банк за несвоевременное перечисление инвесторам денежных средств при погашении (досрочном погашении) облигаций уплачивает пеню в размере 0,01% от подлежащей к перечислению суммы за каждый день просрочки.
Приложение 1
к Правилам размещения,
обращения и погашения
краткосрочных облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
АНКЕТА
кандидата в первичные инвесторы по краткосрочным
облигациям Национального банка Республики Беларусь
1. Наименование ____________________________________________________
(полное наименование банка)
2. Юридический адрес _______________________________________________
3. Почтовый адрес __________________________________________________
4. Номер счета, через который будут проводиться расчеты после
первичного размещения облигаций ____________________________________
(номер счета, наименование банка,
____________________________________________________________________
код банка)
счет "депо" в уполномоченном депозитарии ___________________________
(номер счета, номер раздела
____________________________________________________________________
счета, наименование уполномоченного депозитария, код, номер раздела
корсчета)
5. Фамилии, инициалы и телефоны сотрудников, работающих на первичном
рынке, имеющих квалификационный аттестат Комитета по ценным бумагам
при Совете Министров Республики Беларусь (указать номер и дату
выдачи)
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
6. Дополнительные сведения:
наличие филиалов (количество) ______________________________________
размер фактически сформированного уставного фонда по состоянию на
__________ 200_ г. __________ белорусских рублей (________ евро),
номер лицензии Национального банка Республики Беларусь и дата ее
выдачи: ____________________________________________________________
номер специального разрешения (лицензии) Комитета по ценным бумагам
при Совете Министров Республики Беларусь и дата ее выдачи: _________
дата выдачи согласия Национального банка Республики Беларусь на
осуществление операций с ценными бумагами __________________________
__________________________________ __________________________
(должность руководителя, подпись) (И.О.Фамилия)
Главный бухгалтер __________________ __________________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Приложение 2
к Правилам размещения,
обращения и погашения
краткосрочных облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
--------------------------------------------------------------------
¦ ГЛОБАЛЬНЫЙ СЕРТИФИКАТ N ____ ¦
¦ выпуска N ____ краткосрочных облигаций ¦
¦ Национального банка Республики Беларусь ¦
¦ ¦
¦ Настоящий глобальный сертификат оформлен на весь выпуск N ____¦
¦краткосрочных облигаций Национального банка Республики Беларусь¦
¦(далее - облигации). ¦
¦ Облигации выпускаются Национальным банком Республики Беларусь,¦
¦обращаются и погашаются в соответствии с Правилами размещения,¦
¦обращения и погашения краткосрочных облигаций Национального¦
¦банка Республики Беларусь, утвержденными постановлением Правления¦
¦Национального банка Республики Беларусь и Государственного¦
¦комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 22 февраля 2001¦
¦г. N 36/37П. ¦
¦ Основные параметры выпуска установлены распоряжением¦
¦Национального банка Республики Беларусь от "_" __________ 200_ г.¦
¦N ____ ¦
¦ Регистрационный номер выпуска ________ ¦
¦ Объем выпуска ___________________________ (_________________).¦
¦ (цифрами, прописью) ¦
¦ Номинальная стоимость одной облигации ________ бел.руб. ¦
¦ Дата проведения аукциона по размещению облигаций¦
¦"__" _________ 200_ г. ¦
¦ Дата погашения "__" _________ 200_ г. ¦
¦ Срок обращения облигаций _____ дней. ¦
¦ Форма выпуска - бездокументарная, в виде записей на счетах. ¦
¦ Владельцы облигаций имеют право на получение номинальной¦
¦стоимости при погашении облигаций или установленной Национальным¦
¦банком суммы денежных средств при досрочном погашении. ¦
¦ Инвесторами облигаций могут быть __________________ лица. ¦
¦ ¦
¦Представитель Национального банка _______________ _____________¦
¦ (подпись) (И.О.Фамилия)¦
¦ М.П. ¦
--------------------------------------------------------------------
Приложение 3
к Правилам размещения,
обращения и погашения
краткосрочных облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
ДОГОВОР N ____
на выполнение функций первичного инвестора краткосрочных
облигаций Национального банка Республики Беларусь
г.Минск "__" _________ 200_ г.
Национальный банк Республики Беларусь, в дальнейшем именуемый
"Национальный банк", в лице ________________________ действующего на
основании __________________________________________________ с одной
стороны, и _________________________________________________________
именуемый в дальнейшем "Первичный инвестор", в лице ________________
действующего на основании ____________________ с другой стороны,
заключили настоящий договор о нижеследующем:
Предмет и цель договора
1. Предметом настоящего договора являются права и обязанности
Национального банка и Первичного инвестора при размещении, обращении
и погашении краткосрочных облигаций Национального банка Республики
Беларусь (далее - облигации) согласно Правилам размещения, обращения
и погашения краткосрочных облигаций Национального банка Республики
Беларусь, утвержденным постановлением Правления Национального банка
Республики Беларусь и Государственного комитета по ценным бумагам
Республики Беларусь от 22 февраля 2001 г. N 36/37П (далее -
Правила).
Обязанности Национального банка
2. Не позднее чем за 1 рабочий день до проведения аукциона
информировать Первичного инвестора об основных параметрах
предстоящего выпуска облигаций. В исключительных случаях
информировать Первичного инвестора об основных параметрах
предстоящего выпуска облигаций в день проведения аукциона.
3. Зарегистрировать уполномоченных представителей Первичного
инвестора как пользователей программно-технического комплекса
Национального банка для ввода заявки.
4. Обеспечить прием заявки от Первичного инвестора в течение
времени, установленного Национальным банком в соответствии с
Правилами.
5. В день проведения аукциона (доразмещения) в случае
удовлетворения заявки Первичного инвестора передать ему протокол об
удовлетворении заявки на покупку облигаций.
6. После завершения аукциона в случае перечисления Первичным
инвестором денежных средств, необходимых для удовлетворения заявки в
полном объеме, перевести облигации на счет "депо" первичного
инвестора в соответствии с количеством облигаций, указанным в
протоколе об удовлетворении заявки, не позднее одного рабочего дня,
следующего за днем проведения аукциона.
6-1. После завершения доразмещения перевести облигации на счет
"депо" первичного инвестора в соответствии с количеством облигаций,
указанным в протоколе об удовлетворении заявки, не позднее одного
рабочего дня, следующего за днем проведения доразмещения.
7. При отмене аукциона, недопуске заявки к участию в аукционе
(доразмещении) не позднее дня проведения аукциона (доразмещения)
перечислить на счет Первичного инвестора денежные средства,
направленные им для приобретения облигаций.
8. При принятии Национальным банком решения о досрочном
погашении (проведении доразмещения) облигаций информировать об этом
инвесторов с помощью электронных документов и (или) средств массовой
информации.
9. Соблюдать конфиденциальность информации, полученной в ходе
размещения, обращения и погашения облигаций.
10. Уведомлять Первичного инвестора обо всех изменениях и
дополнениях в Правила в трехдневный срок с даты вступления этих
изменений в силу.
Права Национального банка
11. Не допустить заявку Первичного инвестора к участию в
аукционе (доразмещении), если он не зачислил денежные средства на
приобретение облигаций в течение времени, установленного Правилами,
или зачислил средств меньше, чем установлено Национальным банком.
12. Не допустить к участию в аукционе (доразмещении) заявку
Первичного инвестора, введенную в программно-технический комплекс с
нарушением требований Правил.
12-1. В случае, предусмотренном Правилами, удержать с
Первичного инвестора сумму задатка в объеме установленного
Национальным банком минимального размера денежных средств,
перечисляемых в качестве задатка для участия в аукционе.
13. Лишить Первичного инвестора этого статуса и в одностороннем
порядке расторгнуть настоящий договор в случае обнаружения в
действиях Первичного инвестора нарушений требований Правил,
настоящего договора, законодательства Республики Беларусь в области
регулирования рынка ценных бумаг, а также в случае аннулирования или
приостановления действия специального разрешения (лицензии) Комитета
по ценным бумагам при Совете Министров Республики Беларусь на
осуществление профессиональной и биржевой деятельности по ценным
бумагам в части брокерской, дилерской деятельности, отзыва согласия
Национального банка на осуществление операций с ценными бумагами.
При расторжении настоящего договора письменно информировать
Первичного инвестора об этом за семь дней до предполагаемой даты
расторжения настоящего договора.
Обязанности Первичного инвестора
14. В течение пяти рабочих дней после заключения настоящего
договора зарегистрировать своих уполномоченных представителей в
качестве пользователей программно-технического комплекса.
15. Вводить заявку в программно-технический комплекс в сроки,
установленные Национальным банком в соответствии с Правилами.
16. Перечислить на счет в Национальном банке денежные средства,
необходимые для приобретения облигаций, в соответствии с
требованиями, установленными Правилами для перечисления денежных
средств для участия в аукционе (доразмещении).
В предвыходные и предпраздничные дни время ввода заявок в
программно-технический комплекс, внесения в них изменений и время
резервирования денежных средств, направляемых на приобретение
облигаций при проведении доразмещения, сокращается на один час. В
дни, являющиеся одновременно предвыходными и предпраздничными, время
окончания ввода заявок и резервирования денежных средств сокращается
на два часа.
17. После времени, установленного Национальным банком в
соответствии с Правилами для подачи заявок на участие в аукционе
(доразмещении), Первичный инвестор не вправе изменить условия
заявки.
17-1. В случае несоблюдения требований, предусмотренных
подпунктом 30.2 пункта 30 Правил, уплатить пеню за каждый день
просрочки, начисленную на остаток задолженности Первичного
инвестора, в размере действующей ставки рефинансирования
Национального банка, увеличенной в 2 раза.
18. В день проведения аукциона (доразмещения) после получения
от Национального банка протокола об удовлетворении заявки подписать
и передать его в Национальный банк в порядке, установленном
Правилами.
19. За 1 рабочий день до даты погашения (досрочного погашения)
облигаций прекратить осуществление сделок с облигациями данного
выпуска.
20. В случае наличия облигаций на счете "депо" в уполномоченном
депозитарии за 1 рабочий день до наступления срока их погашения
представить в уполномоченный депозитарий заявку на погашение
краткосрочных облигаций Национального банка.
21. При согласии с объявленными Национальным банком условиями
досрочного погашения облигаций и при наличии облигаций на счете
"депо" в уполномоченном депозитарии в течение 2 рабочих дней,
предшествующих дате досрочного погашения, и в порядке, установленном
Правилами, подать в уполномоченный депозитарий заявку на досрочное
погашение краткосрочных облигаций Национального банка.
22. Не вступать в письменные или устные договоренности с
другими Первичными инвесторами по ценовым условиям размещения
облигаций.
23. В течение 3 рабочих дней после внесения изменений в
документы, представленные в Национальный банк на присвоение статуса
Первичного инвестора (изменение счетов, через которые будут
проводиться расчеты после размещения облигаций, счетов "депо",
окончание срока действия доверенностей, аттестатов, выданных
уполномоченным представителям и т.д.), письменно информировать об
этом Национальный банк.
24. Соблюдать все требования, вытекающие из настоящего
договора, Правил и иных актов законодательства, регламентирующих
проведение операций с облигациями.
Права Первичного инвестора
25. Участвовать в проводимом Национальным банком аукционе по
размещению облигаций.
26. Приобретать облигации согласно поданной заявке в размере
удовлетворенных предложений.
27. При возникновении необходимости досрочного погашения за 2
рабочих дня до намеченной даты досрочного погашения в порядке,
установленном Правилами, подать в уполномоченный депозитарий заявку
на досрочное погашение.
28. В порядке, предусмотренном Правилами, направить денежные
средства, не использованные на приобретение облигаций в ходе
аукциона, для участия в доразмещении.
29. В одностороннем порядке расторгнуть настоящий договор,
письменно предупредив Национальный банк об этом за 7 рабочих дней до
предполагаемой даты расторжения договора. В этом случае Первичный
инвестор обязан возместить Национальному банку издержки, понесенные
в связи с расторжением настоящего договора.
Ответственность сторон
30. За несвоевременное перечисление Национальным банком
Первичному инвестору неиспользованных денежных средств при
проведении аукциона или доразмещения Национальный банк уплачивает
Первичному инвестору пеню в размере 0,05% от подлежащей к
перечислению суммы за каждый день просрочки.
За несвоевременное перечисление Национальным банком Первичному
инвестору денежных средств при погашении (досрочном погашении)
облигаций Национальный банк уплачивает пеню в размере 0,01% от
подлежащей к перечислению суммы за каждый день просрочки.
30-1. В случае невыполнения Первичным инвестором своих
обязательств перед Национальным банком по перечислению денежных
средств в день проведения аукциона или перечислению их не в полном
объеме в соответствии с количеством облигаций, указанным в протоколе
об удовлетворении заявки, Первичный инвестор уплачивает
Национальному банку пеню. Пеня взимается за каждый день просрочки и
начисляется на остаток задолженности Первичного инвестора в размере
действующей базовой ставки рефинансирования Национального банка,
увеличенной в 2 раза. В случае, если в течение одного рабочего дня
после дня проведения аукциона Первичный инвестор не выполнил своих
обязательств перед Национальным банком, Первичный инвестор
утрачивает сумму задатка в объеме установленного Национальным банком
минимального размера денежных средств, перечисляемых в качестве
задатка для участия в аукционе, при этом пеня за просрочку не
взимается.
31. В случае использования одной из сторон конфиденциальной
информации другой стороны, ставшей известной ей при размещении
облигаций, и разглашения этой информации, в результате чего причинен
материальный ущерб, виновная сторона обязана возместить другой
стороне убытки.
Порядок разрешения споров
32. Все споры или разногласия, возникающие между сторонами по
настоящему договору или в связи с ним, разрешаются путем переговоров
между сторонами.
33. Стороны признают юридическую силу заявки, введенной в
электронном виде в программно-технический комплекс с удаленного
терминала в соответствии с Правилами. В ходе разрешения конфликтных
ситуаций, связанных с обработкой электронных документов,
осуществляется проверка корректности электронной цифровой подписи и
подлинности электронного документа в присутствии и под контролем
представителя подразделения безопасности и защиты информации
Национального банка.
Первичный инвестор несет ответственность за правильность ввода
его уполномоченным представителем заявки, заполнения в ней цифровых
данных - подаваемых предложений, сумм перечисленных денежных
средств, номеров счетов и других реквизитов. В случае возникновения
разногласий между сторонами по вопросам ввода и удовлетворения
заявки, порядка проведения первичного размещения облигаций, купонных
облигаций с помощью программно-технического комплекса
распечатывается реестр введенной заявки, который является основанием
для разрешения споров.
34. В случае невозможности разрешения разногласий путем
переговоров они подлежат рассмотрению в хозяйственном суде в
установленном законодательством Республики Беларусь порядке.
Срок действия договора, порядок внесения
изменений и дополнений к договору
35. Настоящий договор вступает в силу после подписания его
сторонами и действует до "__"____________ 200_ г.
36. Любые изменения и дополнения к настоящему договору имеют
силу только в том случае, если они оформлены в письменном виде и
подписаны обеими сторонами.
Прочие условия
____________________________________________________________________
____________________________________________________________________
Юридические адреса сторон
Национальный банк: Первичный инвестор: ________
Национальный банк Республики Беларусь, ____________________________
220008, г.Минск, пр-т Ф.Скорины, 20. ____________________________
Национальный банк Первичный инвестор
______________ _________________ ______________ _____________
(подпись) (И.О.Фамилия) (подпись) (И.О.Фамилия)
М.П. М.П.
"__" ___________ 200_ г. "__" ___________ 200_ г.
Приложение 4
к Правилам размещения,
обращения и погашения
краткосрочных облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
УВЕДОМЛЕНИЕ
о допуске заявки к участию в первичном размещении краткосрочных
облигаций Национального банка Республики Беларусь
Заявка подана на общую сумму _____________________________ руб.
На временный счет Национального банка Республики Беларусь
N __________ код _________ перечислены денежные средства в сумме
_______________________________ бел.руб.
(цифрами)
Ввод заявки от лица первичного инвестора осуществил
____________________________________________________________________
(должность, фамилия, инициалы)
на основании _______________________________________________________
____________ ________________
(дата) (время)
Уполномоченный представитель первичного инвестора __________________
(подпись,
И.О.Фамилия)
Удостоверяю перечисление денежных средств в сумме ________ руб.
________________ ___________
(дата) (время)
Представитель Национального банка Республики Беларусь ______________
(подпись,
И.О.Фамилия)
Национальный банк Республики Беларусь уведомляет
____________________________________________________________________
(наименование первичного инвестора)
о том, что заявка, поданная "__" __________ 200_ г., при проведении
____________________________ выпуска N _______ оформлена и введена в
(аукцион, доразмещение)
программно-технический комплекс в соответствии с Правилами
размещения, обращения и погашения краткосрочных облигаций
Национального банка Республики Беларусь, утвержденными
постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь и
Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от
22 февраля 2001 г. N 36/37П.
Уведомление от лица Национального банка Республики Беларусь
выдал _____________ _____________
(дата) (время)
Представитель Национального банка __________________ _______________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Приложение 5
к Правилам размещения,
обращения и погашения
краткосрочных облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
Сводная ведомость заявок,
поданных на аукцион по размещению краткосрочных облигаций
Национального банка Республики Беларусь
1. Номер выпуска ______________________________________________
2. Дата размещения ____________________________________________
3. Срок обращения _____________________________________________
4. Дата погашения _____________________________________________
5. Объем выпуска ______________________________________________
6. Номинальная стоимость ______________________________________
----------+-----------+-------------+---------+--------------+------------+-----------+-------+---------+-----------
¦Мини- ¦Количество ¦Сумма покупки¦Средне- ¦Сумма покупки ¦Объем ¦Процент ¦Сумма к¦Доход- ¦Доходность¦
¦мальная ¦приобретае-¦по ¦взвешен- ¦по средне- ¦размещения ¦размещения ¦пога- ¦ность ¦по средне-¦
¦цена ¦мых ¦конкурентным ¦ная цена ¦взвешенной ¦при данной ¦при данных ¦шению ¦по ми- ¦взвешенной¦
¦продажи ¦облигаций ¦предложениям ¦продажи ¦цене по ¦минимальной ¦минимальной¦(руб.) ¦нимальной¦цене (%) ¦
¦(в % к ¦по данной ¦по данной ¦(в % к ¦неконкурентным¦и средне- ¦и средне- ¦ ¦цене (%) ¦ ¦
¦номиналу)¦минимальной¦минимальной ¦номиналу)¦предложениям ¦взвешенной ¦взвешенной ¦ ¦ ¦цене (%) ¦
¦ ¦цене (шт.) ¦цене (руб.) ¦ ¦(руб.) ¦ценах (руб.)¦ценах (%) ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-----------+-------------+---------+--------------+------------+-----------+-------+---------+----------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10 ¦
+---------+-----------+-------------+---------+--------------+------------+-----------+-------+---------+----------+
¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+---------+-----------+-------------+---------+--------------+------------+-----------+-------+---------+----------+
¦ВСЕГО по конкурентным заявкам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-----------+-------------+---------+--------------+------------+-----------+-------+---------+----------+
¦ ¦ x ¦ x ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-----------+-------------+---------+--------------+------------+-----------+-------+---------+----------+
¦ВСЕГО по неконкурентным заявкам ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+---------+-----------+-------------+---------+--------------+------------+-----------+-------+---------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ x ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
----------+-----------+-------------+---------+--------------+------------+-----------+-------+---------+-----------
Итого по всем заявкам _________________________________________ руб.
Перечислено денежных средств __________________________________ руб.
В том числе сумма задатка составляет __________________________ руб.
Итого к перечислению __________________________________________ руб.
Представитель Национального банка _____________ ____________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Примечание. Заполнение граф сводной ведомости заявок:
графа 1: ранжированные по убыванию все конкурентные предложения, указанные первичными инвесторами в заявках, поданных на аукцион (в случае доразмещения минимальная цена объявляется Национальным банком), Цм;
графа 2: сумма количества облигаций, поданных всеми первичными инвесторами в заявках по данной минимальной цене, SUM Кк;
графа 3: сумма произведения минимальной цены (Цм) на предложенное первичными инвесторами количество облигаций (Кк) по данной минимальной цене:
Цм x Н
SUM (------ x Кк),
100
где Н - номинальная стоимость облигации;
графа 4: цена (для всех конкурентных предложений, больших либо равных минимальной цене), взвешенная на количество облигаций, по данным конкурентным предложениям (Цс):
SUM (Цк x Кк)
Цс = -------------
SUM Кк
для всех Цк >= Цм,
где Цк - цена по каждому конкурентному предложению;
графа 5: объем неконкурентного предложения (Сн), указанный в заявках первичных инвесторов, программным способом делится на средневзвешенную цену, соответствующую каждой из минимальных цен (Цс), при этом дробные части отбрасываются. Полученные значения суммируются, общая сумма умножается на средневзвешенную цену:
Сн x 100 Цс x Н
SUM ([--------] х ------);
Цс x Н 100
графа 6: сумма покупки первичными инвесторами облигаций по конкурентным и неконкурентным предложениям (для всех предложений цен, больших или равных минимальной цене):
Цк x Н Сн x 100 Цс x Н
Vр = SUM (------ x Кк) + SUM ([--------] x ------)
100 Цс x Н 100
для всех Цк >= Цм;
графа 7: отношение объема размещения (Vр) к объему выпуска (Vв):
Vр
-- x 100;
Vв
графа 8: произведение количества приобретенных облигаций (для всех предложений цен, больших или равных минимальной цене) на номинальную стоимость облигации:
Сн x 100
(SUM Кк + SUM [--------]) x Н
Цс x Н
для всех Цк >= Цм;
графа 9: рассчитывается по следующей формуле:
100 365 x 100
(--- - 1) x ---------,
Цм Т
где Т - срок в днях до погашения;
графа 10: рассчитывается по следующей формуле:
100 365 x 100
(---- - 1) x ----------,
Цм Т
где Т - срок в днях до погашения.
Приложение 6
к Правилам размещения,
обращения и погашения
краткосрочных облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
ПРОТОКОЛ
об удовлетворении заявки на покупку краткосрочных
облигаций Национального банка Республики Беларусь
В ходе _____________________________________ состоявшегося в
(аукциона, доразмещения)
Национальном банке Республики Беларусь "__" ______ 20__ г., заявка
первичного инвестора _______________________________________________
(наименование первичного инвестора)
на покупку краткосрочных облигаций Национального банка Республики
Беларусь выпуска N _____ ________________________________ на ___ %.
(удовлетворена, не удовлетворена)
Перечень удовлетворенных предложений в поданной заявке
следующий:
---------------------------+-----------------+-----------+----------
¦ Конкурентные предложения ¦ Цена покупки ¦Количество ¦ Объем ¦
¦ (предложение при ¦ (процентов ¦ (штук) ¦ покупки ¦
¦ проведении ¦ от номинала) ¦ ¦(рублей) ¦
¦ доразмещения) +-----------------+-----------+---------+
¦ ¦ x ¦ x ¦ x ¦
+--------------------------+-----------------+-----------+---------+
¦Итого объем покупки по ¦ ¦ ¦ ¦
¦конкурентным предложениям ¦ ¦ x ¦ x ¦
+--------------------------+-----------------+-----------+---------+
¦Неконкурентное ¦ ¦ ¦ ¦
¦предложение ¦ ¦ x ¦ x ¦
+--------------------------+-----------------+-----------+---------+
¦Итого общий объем ¦ ¦ ¦ ¦
¦покупки (предложение при ¦ ¦ ¦ ¦
¦проведении доразмещения) ¦ ¦ x ¦ x ¦
---------------------------+-----------------+-----------+----------
Национальный банк Республики Беларусь информирует, что Вы
приобрели _________ краткосрочных облигаций Национального банка
Республики Беларусь на общую сумму
__________________________________________ (_____) руб.
(фактическая стоимость цифрами, прописью)
При этом Вами предварительно перечислены денежные средства в
сумме ______________________________________________________________
(фактическая стоимость цифрами,
_________________________________________ (______) руб.
прописью)
Из них сумма задатка составляет ________________ (_______) руб.
Для удовлетворения заявки в полном объеме Вам необходимо не
позднее дня проведения аукциона дополнительно перечислить денежные
средства в сумме ___________________________________________________
(фактическая стоимость цифрами,
_______________________________________ (________) руб.
прописью)
После поступления денежных средств в объеме удовлетворенной
заявки краткосрочные облигации Национального банка Республики
Беларусь в количестве ______________________________________________
(цифрами, прописью)
(______________) шт. будут перечислены на счет "депо" N ____________
____________________________________________________________________
(наименование уполномоченного депозитария)
на сумму _____________________________ (___________________) руб.
(цифрами, прописью)
В случае ______________________________________________________
(неудовлетворения заявки; признания аукциона
____________________________________________________________________
несостоявшимся; удовлетворения заявки в размере
____________________________________________________________________
меньшем, чем сумма перечисленных денежных средств)
денежные средства в сумме ______________________(________) руб.
переводятся на счет первичного инвестора.
Представитель Представитель
первичного инвестора Национального банка
_________ _____________ _________ _____________
(подпись) (И.О.Фамилия) (подпись) (И.О.Фамилия)
М.П. М.П.
"__" __________ 200_ г. "__" __________ 200_ г.
Приложение 7
к Правилам размещения,
обращения и погашения
краткосрочных облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
__________________________________________
(наименование уполномоченного депозитария)
СВОДНАЯ ЗАЯВКА
на погашение краткосрочных облигаций Национального банка
Республики Беларусь выпуска N ________
Количество облигаций _______________________________________________
(цифрами)
(__________________________________________________________________)
(прописью)
Сумма денежных средств _____________________________________________
(цифрами)
(__________________________________________________________________)
(прописью)
Банковские реквизиты депозитария: __________________________________
(номер счета, наименование банка и
____________________________________________________________________
его код)
_________________________________ ______________________
(должность руководителя, подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер _______________ ______________________
(подпись) (И.О.Фамилия)
Приложение. Информация о конечных владельцах облигаций на дату
погашения на ____ л. в ____ экз.:
-----------------+-----------+--------------+-----------------------
¦ Наименование ¦Количество ¦Сумма денежных¦ Банковские реквизиты ¦
¦ инвестора ¦ облигаций ¦ средств <**> +--------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦номер ¦наименование ¦
¦ ¦ ¦ ¦счета ¦и код банка ¦
+----------------+-----------+--------------+--------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----------+--------------+--------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----------+--------------+--------+-------------+
¦Физические лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦<*> ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-----------------+-----------+--------------+--------+--------------
------------------------------
<*> Количество облигаций, принадлежащих физическим лицам, указывается общей суммой.
<**> Сумма денежных средств, предназначенная для погашения облигаций.
Приложение 8
к Правилам размещения,
обращения и погашения
краткосрочных облигаций
Национального банка
Республики Беларусь
СВОДНАЯ ЗАЯВКА
на досрочное погашение краткосрочных облигаций
Национального банка Республики Беларусь выпуска N ______
____________________________________________ просит произвести
(наименование уполномоченного депозитария)
досрочное погашение краткосрочных облигаций Национального банка
Республики Беларусь в связи с ______________________________________
(указать причину)
-----------------+-----------+---------+----------------------------
¦ Наименование ¦Количество ¦ Сумма ¦ Банковские реквизиты ¦
¦ инвестора ¦ облигаций ¦денежных +-------------+-------------+
¦ ¦ ¦ средств ¦ номер счета ¦наименование ¦
¦ ¦ ¦ <**> ¦ ¦ и код банка ¦
+----------------+-----------+---------+-------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----------+---------+-------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----------+---------+-------------+-------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+----------------+-----------+---------+-------------+-------------+
¦Физические лица ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦<*> ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-----------------+-----------+---------+-------------+--------------
------------------------------
<*> Количество облигаций, принадлежащих физическим лицам,
указывается общей суммой.
<**> Сумма денежных средств, предназначенная для погашения
облигаций.
1. Дата досрочного погашения _________________________________
2. Количество облигаций, подлежащих досрочному погашению, _____
шт., на сумму ______________________ (_____________________) руб.
(цифрами, прописью)
3. Денежные средства в счет досрочного погашения облигаций
выпуска N ____ следует перевести на счета инвесторов.
4. Денежные средства в счет досрочного погашения облигаций
выпуска N _____, подлежащие перечислению физическим лицам, следует
перевести на счет уполномоченного депозитария ______________________
(номер счета,
____________________________________________________________________
код банка)
_________________________ _____________ _________________
(должность руководителя) (подпись) (И.О. Фамилия)
М.П.
Главный бухгалтер ___________ ___________________
(подпись) (И.О. Фамилия)
Право Беларуси 2007 карта новых документов | 
