Приказ Государственного комитета по ценным бумагам Республики Беларусь от 16.02.1999 N 1/П "Об утверждении изменений и дополнений в Положение о составе, содержании и требованиях к отчетности и информации, представляемой участниками рынка ценных бумаг"
Документ утратил силу
Архив ноябрь 2011 года
<< Назад |
<<< Навигация Содержание
ГОСУДАРСТВЕННЫЙ КОМИТЕТ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
16 февраля 1999 г. N 1/П
г.Минск
ПРИКАЗ
ОБ УТВЕРЖДЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В
ПОЛОЖЕНИЕ О СОСТАВЕ, СОДЕРЖАНИИ И
ТРЕБОВАНИЯХ К ОТЧЕТНОСТИ И ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ
(Вступил в силу 11.03.99 г.)
Во исполнение п.17 Протокола к Соглашению между Республикой Беларусь и Российской Федерацией о создании рыночных условий субъектам хозяйствования и в целях обеспечения прозрачности фондового рынка республики приказываю:
Утвердить изменения и дополнения в Положение о составе, содержании и требованиях к отчетности и информации, представляемой участниками рынка ценных бумаг (рег.N 2210/12 от 31.12.1997).
Председатель В.М.Шухно
УТВЕРЖДЕНО
Приказ Государственного
комитета по ценным бумагам
Республики Беларусь
16.02.1999 N 1/П
СОГЛАСОВАНО
Заместитель Министра
финансов Республики
Беларусь
Е.В.Синявский
16.02.1999
ИЗМЕНЕНИЯ И ДОПОЛНЕНИЯ
В ПОЛОЖЕНИЕ О СОСТАВЕ, СОДЕРЖАНИИ И
ТРЕБОВАНИЯХ К ОТЧЕТНОСТИ И ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДСТАВЛЯЕМОЙ УЧАСТНИКАМИ РЫНКА ЦЕННЫХ
БУМАГ
Внести в Положение о составе, содержании и требованиях к отчетности и информации, представляемой участниками рынка ценных бумаг, от 18 декабря 1997 г. (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации 31.12.1997 N 2210/12) следующие изменения и дополнения.
1. В части второй преамбулы:
п.3 изложить в следующей редакции:
"3. Квартальную отчетность, которая представляется: эмитентами ценных бумаг - 30-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, в Инспекцию по ценным бумагам по территориальной принадлежности (далее - Инспекция); профессиональными участниками рынка ценных бумаг - 10-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом, в Госкомитет";
п.4 исключить;
п.5 изложить в следующей редакции:
"4. Годовую отчетность, которая представляется в Инспекцию не позднее трех месяцев со дня окончания финансового года".
2. Пункт 1.1. исключить.
3. Абзац 2 пункта 1.2 изложить в следующей редакции:
"Акционерные общества представляют квартальную отчетность по форме 4, акционерные коммерческие банки - по форме 5. Данная отчетность представляется в Инспекцию, а также доводится до сведения акционеров в порядке, определенном решением общего собрания акционеров".
4. Абзац 4 пункта 1.3 изложить в следующей редакции:
"Акционерные коммерческие банки представляют сводный годовой баланс и отчет о прибылях и убытках, заверенные аудитором".
5. Пункт 1.3 дополнить абзацем следующего содержания:
"Годовая отчетность направляется в Инспекцию, а также доводится до сведения акционеров в порядке, определенном решением общего собрания акционеров".
6. Подпункт 9 части первой пункта 1.4 изложить в следующей редакции:
"9) расторжение (перезаключение) эмитентом договора с депозитарием, ведущим учет прав на ценные бумаги эмитента".
7. Часть третью пункта 1.4 изложить в следующей редакции:
"Происшедшие изменения доводятся до всех заинтересованных любыми способами с фиксированием у эмитента или у представляющего его интересы профессионального участника рынка ценных бумаг даты, времени, адреса и формы сообщения".
8. В абзаце 1 части первой пункта 2.1 слова "не позднее 25-го числа месяца, следующего за отчетным кварталом" исключить.
9. Часть первую пункта 2.1 дополнить абзацем следующего содержания:
"- информация о владельцах крупных пакетов акций (форма 3). Данная информация представляется только депозитариями".
10. В части второй пункта 2.1:
абзац 2 изложить в следующей редакции:
"- список юридических лиц, собственником (совладельцем, акционером, пайщиком, учредителем и т.п.) которых является профессиональный участник или фондовая биржа (с указанием абсолютной и относительной величины в уставном фонде, наименования и местонахождения)";
абзац 5 исключить;
в абзаце 7 исключить слова "непосредственно занимающихся операциями с ценными бумагами, в том числе".
11. Пункт 2.1 дополнить частью третьей следующего содержания:
"Специализированные инвестиционные фонды дополнительно представляют информацию о возврате чеков "Имущество".
12. Пункт 2.2 дополнить абзацем следующего содержания:
"Коммерческие банки, являющиеся профессиональными участниками рынка ценных бумаг, представляют в Госкомитет годовой сводный баланс и отчет о прибылях и убытках, заверенные аудитором".
13. По всему тексту Положения о составе, содержании и требованиях к отчетности и информации, представляемой участниками рынка ценных бумаг, слова "Комитет по ценным бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь (далее - Комитет)" заменить словами "Государственный комитет по ценным бумагам Республики Беларусь (далее - Госкомитет)" во всех падежах.
14. Формы отчетности и информации приложения к Положению о составе, содержании и требованиях к отчетности и информации, представляемой участниками рынка ценных бумаг, изложить в новой редакции.
15. В связи с принятием настоящих изменений и дополнений утрачивают силу дополнения в приложение к Положению о составе, содержании и требованиях к отчетности и информации, представляемой участниками рынка ценных бумаг, утвержденные Комитетом по ценным бумагам при Министерстве финансов 02.06.1998 (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации 11.06.1998, рег.N 2510/12).
Приложение
к п.14
Форма 1-проф
Код ОКПО _______________________________ Представляется в
Профучастник рынка ценных бумаг ________ Государственный комитет
________________________________________ по ценным бумагам
Адрес, телефон _________________________ ежеквартально до 10-го
________________________________________ числа месяца,
Величина уставного следующего за отчетным
фонда (млн.руб.) _______________________ кварталом.
ИНФОРМАЦИЯ
о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг
за ______________ квартал _______ года
Раздел 1. Операции с ценными бумагами
------------+----T----+----------------+-------------------+------
Наименование¦N ¦Код ¦ За квартал ¦ С начала года ¦Приме-
показателя ¦стр.¦опе-+-----------+----+--------------+----+чание
¦ ¦ра- ¦количество ¦Объ-¦ количество ¦Объ-¦
¦ ¦ции +----+------+ем, +-------+------+ем, ¦
¦ ¦ ¦сде-¦ценных¦млн.¦сделок,¦ценных¦млн.¦
¦ ¦ ¦лок,¦бумаг ¦руб.¦шт. ¦бумаг ¦руб.¦
¦ ¦ ¦шт. ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
------------+----+----+----+------+----+-------+------+----+------
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10
------------+----+----+----+------+----+-------+------+----+------
Совершено
сделок -
всего 010
в том числе
на бирже
с акциями 011
в том числе
в разрезе
эмитентов
(наименова-
ние
эмитента,
код ОКПО)
покупка 01
продажа 02
с облигация- 012
ми
в том числе
в разрезе
эмитентов
(наименова-
ние
эмитента-
резидента и
нерезидента)
с векселями
нерезидентов 013
в том числе
в разрезе
стран
с
коммерчески-
ми векселями
резидентов 014
в том числе
в разрезе
банков
с векселями
резидентов 015
в том числе
в разрезе
эмитентов
с
депозитными
сертификата-
ми 016
в том числе
в разрезе
эмитентов
с привати-
зационными
чеками 017
в том числе
покупка 01
продажа 02
Прочие 019
Количество
зарегистри-
рованных
сделок -
всего 029 х x x х
в том числе
в разрезе
эмитентов
-------------------------------------------------------------------
Раздел 2. Объем дохода от реализации
ценных бумаг (работ, услуг)
----------------------+----T-----------+-------------------
¦Виды профессиональной¦N ¦За квартал,¦За период с начала¦
¦деятельности ¦стр.¦млн.руб. ¦года, млн.руб. ¦
+---------------------+----+-----------+------------------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦
+---------------------+----+-----------+------------------+
¦Всего ¦030 ¦ ¦ ¦
¦В том числе по видам:¦ ¦ ¦ ¦
¦посредническая ¦031 ¦ ¦ ¦
¦коммерческая ¦032 ¦ ¦ ¦
¦инвестиционного фонда¦033 ¦ ¦ ¦
¦депозитария ¦034 ¦ ¦ ¦
¦консультационная ¦035 ¦ ¦ ¦
¦трастовая ¦036 ¦ ¦ ¦
¦прочие ¦037 ¦ ¦ ¦
----------------------+----+-----------+-------------------
Раздел 3. Финансовые вложения
-------------+----T---------------+---------------+----------------
¦Наименование¦N ¦в собственности¦ в управлении ¦ в залог ¦
¦показателя ¦стр.+------+--------+------+--------+------+--------+
¦ ¦ ¦кол-во¦объем, ¦кол-во¦объем, ¦кол-во¦объем, ¦
¦ ¦ ¦ ¦млн.руб.¦ ¦млн.руб.¦ ¦млн.руб.¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+----+------+--------+------+--------+------+--------+
¦ 1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦
+------------+----+------+--------+------+--------+------+--------+
¦Наличие ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ценных бумаг¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦на конец ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦отчетного ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦периода, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦указать, ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦каких ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦эмитентов ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦1. акции ¦060 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦2. облигации¦070 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦3. прочие ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ценные ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ бумаги ¦080 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
-------------+----+------+--------+------+--------+------+---------
Раздел 4. Ведение реестра владельцев акций
---+------------+----T-------+---------+---------+--------+--------
N ¦Наименование¦N ¦Количе-¦Количест-¦Количе- ¦Количе- ¦Количе-
п/п¦эмитента ¦стр.¦ство ¦во, ¦ство ¦ство ¦ство
¦ ¦ ¦лицевых¦измене- ¦акций, ¦акций, ¦акций,
¦ ¦ ¦счетов,¦ний, ¦изменив- ¦выкуп- ¦реализо-
¦ ¦ ¦шт. ¦внесенных¦ших ¦ленных ¦ванных
¦ ¦ ¦ ¦в реестр,¦собствен-¦общест- ¦общест-
¦ ¦ ¦ ¦шт. ¦ника, шт.¦вом, шт.¦вом, шт.
---+------------+----+-------+---------+---------+--------+--------
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8
---+------------+----+-------+---------+---------+--------+--------
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Всего:¦100 ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
---+------------+----+-------+---------+---------+--------+--------
"____"_____________ ____ г.
Руководитель _________ _____________
(подпись) (И.О.Фамилия)
Главный бухгалтер _________ _____________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
________________________
(исполнитель, тел.)
Указания по заполнению формы 1-проф
Раздел 1.
В разделе отражаются совершенные профучастником операции с ценными бумагами в разрезе видов ценных бумаг, эмитентов и видов операций на основании данных "Журнала учета, регистрации сделок с ценными бумагами".
Операции покупки (01) и продажи (02) отражаются по ценам, зафиксированным в договорах купли-продажи.
В состав "Прочих" операций включаются операции мены, дарения, наследования, залога, которые отражаются по ценам приобретения.
По графам строк 010, 011, 012, 013, 014, 015, 016, 017, 019 отражаются суммарные данные по совершенным операциям с ценными бумагами соответствующего вида.
По графам 4 и 7 строки 029 отражается общее количество зарегистрированных сделок, в которых профучастник не принимает участия как продавец и покупатель.
В случае, если эмитент является нерезидентом или в результате совершенных сделок ценные бумаги приобретены нерезидентом, то в примечании формы в соответствующей строке указывается наименование страны нерезидента.
Раздел 4.
Данные раздела заполняются депозитариями.
Форма 2-проф
Код ОКПО __________________________ Представляется в
Профессиональный участник рынка Государственный комитет по
ценных бумаг_______________________ ценным бумагам ежеквартально
___________________________________ до 10-го числа месяца,
Адрес, телефон ____________________ следующего за отчетным
кварталом.
ИНФОРМАЦИЯ
о сотрудниках и руководителях профессиональных
участников и фондовых бирж
за _____________ квартал ______ г.
--------------+---------+---------+-------------------------+------
Фамилия, имя, ¦Должность¦Номер и ¦Владеет ценными бумагами ¦Приме-
отчество ¦ ¦дата ¦в уставном фонде других ¦чание
руководителей ¦ ¦окончания¦эмитентов ¦
и сотрудников,¦ ¦срока +--------+-------+--------+
включая ¦ ¦действия ¦наимено-¦количе-¦доля в ¦
совместителей ¦ ¦аттестата¦вание ¦ство ¦уставном¦
(кроме ¦ ¦ ¦эмитента¦ценных ¦капита- ¦
обслуживающего¦ ¦ ¦ ¦бумаг, ¦ле, % ¦
персонала) ¦ ¦ ¦ ¦шт. ¦ ¦
--------------+---------+---------+--------+-------+--------+------
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7
--------------+---------+---------+--------+-------+--------+------
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
--------------+---------+---------+--------+-------+--------+------
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
--------------+---------+---------+--------+-------+--------+------
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
--------------+---------+---------+--------+-------+--------+------
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
--------------+---------+---------+--------+-------+--------+------
"____"_____________ ____ г.
Руководитель _________ _____________
(подпись) (И.О.Фамилия)
Главный бухгалтер _________ _____________
(подпись) (И.О.Фамилия)
М.П.
________________________
(исполнитель, тел.)
Указания по заполнению формы 2-проф
Информацию по данной форме представляют все профессиональные участники рынка ценных бумаг, включая фондовые биржи, по сотрудникам, имеющим аттестаты и (или) владеющим ценными бумагами в уставных фондах других эмитентов.
Акционерные коммерческие банки представляют такую информацию по сотрудникам, осуществляющим операции с ценными бумагами в соответствии с должностными обязанностями.
Графа 6 рассчитывается как отношение количества акций, которыми владеет сотрудник профессионального участника, к общему количеству выпущенных акций, умноженное на 100.
Форма 3-проф
Код ОКПО __________________________ Представляется в
Название биржи ____________________ Государственный комитет по
___________________________________ ценным бумагам ежеквартально
N лицензии ________________________ до 10-го числа месяца,
Адрес, телефон ____________________ следующего за отчетным
___________________________________ кварталом.
Величина уставного
фонда (млн.руб.) __________________
ИНФОРМАЦИЯ
о деятельности фондовых бирж
за ____________ квартал ______ г.
Раздел 1. Сделки с ценными бумагами
----------+----T-------------------------+-------------------------
Наименова-¦N ¦ За квартал ¦ За период с начала года
ние ¦стр.+-----+-------+------+----+-----+-------+------+----
показателя¦ ¦вид ¦количе-¦коли- ¦объ-¦вид ¦количе-¦коли- ¦объ-
¦ ¦сдел-¦ство ¦чест- ¦ем ¦сдел-¦ство ¦чест- ¦ем
¦ ¦ки ¦сделок,¦во ¦сде-¦ки ¦сделок,¦во ¦сде-
¦ ¦ ¦шт. ¦ценных¦лок,¦ ¦шт. ¦ценных¦лок,
¦ ¦ ¦ ¦бумаг,¦млн.¦ ¦ ¦бумаг,¦млн.
¦ ¦ ¦ ¦шт. ¦руб.¦ ¦ ¦шт. ¦руб.
----------+----+-----+-------+------+----+-----+-------+------+----
1 ¦ 2 ¦ 3 ¦ 4 ¦ 5 ¦ 6 ¦ 7 ¦ 8 ¦ 9 ¦ 10
----------+----+-----+-------+------+----+-----+-------+------+----
Выставлено
заявок -
всего
из них на
сделки
с акциями
в том
числе в
разрезе
эмитентов
с
облигация-
ми
в том
числе в
разрезе
эмитентов
с
векселями
в том
числе в
разрезе
эмитентов
с
приватиза-
ционными
чеками
с прочими
в том
числе в
разрезе
эмитентов
Совершено
сделок -
всего
из них с
акциям | 
