Положение Комитета по ценным бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь от 30.06.1998 "О консультационной деятельности"
Документ утратил силу
Архив ноябрь 2011 года
<< Назад |
<<< Навигация Содержание
СОГЛАСОВАНО УТВЕРЖДЕНО
Министерство финансов Комитет по ценным бумагам
Республики Беларусь при Министерстве финансов
30 июня 1998 г. Республики Беларусь
30 июня 1998 г.
Настоящее Положение разработано в целях установления единого порядка осуществления консультационной деятельности профессиональными участниками рынка ценных бумаг, в том числе банками.
1. Общие положения
1.1. Консультационная деятельность - деятельность по предоставлению консультационных услуг в области операций с ценными бумагами.
1.2. Осуществлять консультационную деятельность может профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий лицензию на консультационную деятельность, выданную Комитетом по ценным бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь (далее Комитет) и представляющий консультационные услуги по вопросам выпуска и обращения ценных бумаг (далее "консультант").
Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий консультационную деятельность должен иметь в своем штате как минимум одного сотрудника с квалификационным аттестатом на право осуществления операций с ценными бумагами первой категории.
1.3. Консультационная деятельность осуществляется за вознаграждение от своего имени в интересах клиента.
1.4. Клиент - физическое или юридическое лицо, по поручению и в интересах которого осуществляется деятельность консультанта.
1.5. Инвестиционный портфель - совокупность ценных бумаг, которыми владеет клиент.
2. Порядок осуществления консультационной деятельности
2.1. Деятельность консультанта заключается в предоставлении услуг по:
- оценке результатов работ или операций с ценными бумагами, совершенных клиентом;
- выбору наиболее эффективного вложения средств инвесторов в ценные бумаги;
- разработке и реализации стратегии эмитента по привлечению инвестиций посредством выпуска ценных бумаг.
2.2. Консультант может осуществлять следующие виды работ:
- анализ рынка ценных бумаг и выбор для эмитента финансового инструмента, признанного законодательством в качестве ценной бумаги, с целью привлечения инвестиций;
- подготовка документов для организации эмиссии ценных бумаг;
- оценка ценных бумаг (в том числе определение эмиссионной цены для первичного размещения ценных бумаг);
- консультирование инвесторов по наиболее эффективному вложению средств в ценные бумаги и формированию доходного и нерискового инвестиционного портфеля;
- предоставление информационных услуг по текущему состоянию рынка ценных бумаг;
- порядок совершения сделок с ценными бумагами при их вторичном обращении.
2.3. Отношения по поводу деятельности консультанта осуществляются на основании договора, который должен содержать следующие обязательные пункты:
- наименование и реквизиты сторон договора;
- предмет договора, время и место заключения договора;
- вид работ, осуществляемых консультантом по поручению клиента;
- права и обязанности сторон;
- перечень и сроки передачи информации, предоставляемой клиентом консультанту для надлежащего исполнения договора;
- содержание, сроки и порядок представления отчетности, представляемой клиенту консультантом;
- размер и порядок вознаграждения консультанту за исполнение поручения.
Иные пункты, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение.
По соглашению сторон в договор могут включаться дополнительные условия.
2.4. Договор заключается в письменной форме и вступает в силу с момента его подписания. Изменение договора допускается только по соглашению сторон, совершаемому в письменной форме.
Обязательства консультанта и клиента возникают с момента заключения договора, если иное не предусмотрено договором.
На время действия договора консультант обязуется не работать ни на одно конкурирующее лицо.
3. Права и обязанности консультанта
3.1. Консультант в своей деятельности руководствуется законодательством Республики Беларусь, настоящим Положением и договором.
3.2. Консультант имеет право:
- давать письменные заключения клиентам по вопросам, входящим в предмет деятельности инвестиционного консультанта;
- для выполнения договора пользоваться услугами специалистов, работающих на договорной основе с консультантом;
- требовать от клиента письменные гарантии по сохранению конфиденциальности полученной консультации;
- получать оплату за предоставляемые услуги по договорным ценам.
3.3. Консультант обязан:
- исполнять условия договора надлежащим образом и действовать исключительно в интересах клиента, не допуская смешения личных интересов с интересами клиента;
- сохранять в тайне и не использовать в личных интересах имеющуюся у консультанта информацию о клиенте и доверенную клиентом. Обязательства по неразглашению конфиденциальной информации о клиенте действуют и после окончания договора в течение трех лет;
- при выполнении работ по формированию инвестиционного портфеля и оценке ценных бумаг предоставлять на выбор клиента не менее трех вариантов концептуальных решений в зависимости от преследуемых им целей, уникальной экономической и организационной ситуации, в которую попал клиент;
- осуществлять работы только в соответствии с вариантом решения, выбранным клиентом;
- отказаться от исполнения поручений клиента, противоречащих законодательству, а также от поручений, которые по мнению консультанта являются безнадежными, в том числе имеющими неизвестные источники финансирования, сомнительных инвесторов, неясные источники доходов;
- представить клиенту письменный отчет о своей текущей и выполненной работе, который в соответствии с договором может быть однократным или в форме промежуточных отчетов;
- представлять клиенту заключительный отчет в двух экземплярах по окончании своей деятельности в сроки, определенные договором;
- вести строгий учет всех выполненных работ в соответствии с законодательством.
4. Ответственность сторон
4.1. За нарушение условий договора и несоблюдение требований законодательства инвестиционный консультант и клиент несут ответственность в соответствии с договором, Гражданским кодексом, настоящим положением и иным законодательством Республики Беларусь.
4.2. Стороны договора несут ответственность за разглашение информации, отнесенной договором к коммерческой тайне.
4.3. Комитет по ценным бумагам при Министерстве финансов вправе приостановить либо аннулировать выданную консультанту лицензию на консультационную деятельность в случаях, предусмотренных законодательством.
Право Беларуси 2009 карта новых документов | 
