Положение Национального банка Республики Беларусь N 819 от 17.12.1996 "Об уполномоченных депозитариях"
Документ утратил силу
Архив ноябрь 2011 года
<< Назад |
<<< Навигация Содержание
Н А Ц И О Н А Л Ь Н Ы Й Б А Н К
РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
17 декабря 1996 г., N 819
Главным управлениям,
отделениям Национального
банка Республики Беларусь
Банкам
Другим учреждениям и
организациям
ПОЛОЖЕНИЕ
ОБ УПОЛНОМОЧЕННЫХ ДЕПОЗИТАРИЯХ
(с изменениями и дополнениями по состоянию на 28.04.99)
# - Дополнение Национального банка Республики Беларусь N 996 от 20.12.97 г.
## - Постановление Национального банка Республики Беларусь N 9.9 от 06.04.99 г.
(вступило в силу 28.04.99 г.)
Настоящее Положение определяет основные требования к депозитариям, обслуживающим рынок государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь (в дальнейшем - "Национальный банк"), а также принципы их отбора и основные принципы деятельности.
Положение применяется в случаях, когда в соответствии с законодательством, регулирующим выпуск и обращение государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка, обслуживание владельцев ценных бумаг может осуществляться через уполномоченные депозитарии.
I. ОСНОВНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1 Уполномоченные депозитарии определяются Национальным банком по согласованию с Министерством финансов Республики Беларусь на основании требований, предъявляемых им настоящим Положением.
1.2 Уполномоченный депозитарий - депозитарий, заключивший договор с Национальным банком на выполнение функций по учету движения государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка.
1.3 Национальный банк осуществляет зачисление ценных бумаг на счета "депо" уполномоченных депозитариев по итогам аукционов по первичному размещению, перевод ценных бумаг со счета "депо" одного депозитария на счет "депо" другого депозитария в ходе их обращения на вторичном рынке, контроль за количеством обращаемых на рынке # и учитываемых на корреспондентских счетах "депо" уполномоченных депозитариев # вышеуказанных видов ценных бумаг.
2. ПОРЯДОК ПОЛУЧЕНИЯ СТАТУСА
УПОЛНОМОЧЕННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
2.1 Для регистрации в качестве уполномоченного депозитария юридическое лицо подает в ## Национальный банк ## следующие документы:
- заявление (приложение 1);
- анкета депозитария (приложение 2);
- последний годовой баланс;
## - отчет депозитария на дату подачи заявления (приложение 3); ##
- нотариально заверенная копия лицензии на депозитарную деятельность;
- Положение о депозитарии;
- описание программного обеспечения.
## 2.2. Представленные документы рассматриваются в течение 20 дней Национальным банком и в течение 10 дней согласовываются с Министерством финансов Республики Беларусь. При принятии положительного решения, согласованного с Министерством финансов Республики Беларусь, Национальный банк заключает с юридическим лицом договор на выполнение функций уполномоченного депозитария по государственным ценным бумагам и ценным бумагам Национального банка (примерная форма договора приведена в приложении 4). ##
2.3 Основанием для отказа в заключении договора на выполнение функций уполномоченного депозитария # может быть несоответствие представленных документов требованиям настоящего Положения и/или нарушение депозитарием законодательства Республики Беларусь в области депозитарной деятельности, о чем сообщается письменно. #
## 3. ПЕРЕЧЕНЬ ТРЕБОВАНИЙ К УПОЛНОМОЧЕННОМУ ДЕПОЗИТАРИЮ
3.1. Уполномоченный депозитарий - банк или филиал банка на правах юридического лица, резидент Республики Беларусь, который является профессиональным участником рынка ценных бумаг, имеющим лицензию на депозитарную деятельность, выданную Государственным комитетом по ценным бумагам Республики Беларусь.
3.2. Продолжительность работы в качестве депозитария до момента подачи заявления должна быть не менее шести месяцев.
3.3. Выполнять обязательные экономические нормативы, устанавливаемые Национальным банком в области платежеспособности, ликвидности и крупных рисков, в течение шести месяцев, предшествующих месяцу подачи заявления на получение статуса уполномоченного депозитария, и трех месяцев, предшествующих дате окончания действия договора на выполнение функций уполномоченного депозитария по государственным ценным бумагам и ценным бумагам Национального банка Республики Беларусь, при необходимости его продления.
3.4. Не иметь фактов применения принудительных мер воздействия (за исключением штрафных санкций) со стороны регулирующих, контролирующих и надзорных органов за нарушение законодательства Республики Беларусь в области депозитарной деятельности.
3.5. Не иметь убытков за год, предшествующий дате подачи заявления на получение статуса уполномоченного депозитария, и за шесть месяцев, предшествующих дате окончания действия договора на выполнение функций уполномоченного депозитария по государственным ценным бумагам и ценным бумагам Национального банка Республики Беларусь, при необходимости его продления.
3.6. Иметь программное и техническое обеспечение, позволяющее получать и передавать информацию, соблюдая установленные Национальным банком форматы.
3.7. Правила учета ценных бумаг и внутренние положения, регламентирующие деятельность депозитария, должны соответствовать законодательству Республики Беларусь.
3.8. В случаях, предусмотренных законодательством Республики Беларусь, уполномоченным депозитарием может являться депозитарий - нерезидент Республики Беларусь, отношения с которым регламентируются отдельным договором. ##
4. ОСНОВНЫЕ ФУНКЦИИ УПОЛНОМОЧЕННЫХ ДЕПОЗИТАРИЕВ
4.1 Уполномоченные депозитарии обязаны проводить учет движения государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь, учитываемых на счетах клиентов. Все операции в депозитарии должны проводиться в соответствии с законодательством и нормативными актами Национального банка Республики Беларусь.
4.2 Национальный банк зачисляет ценные бумаги, размещенные во время аукциона, на счета "депо" уполномоченных депозитариев, одновременно сообщая им объем покупки ценных бумаг первичными инвесторами, стоящими у них на обслуживании.
Уполномоченные депозитарии зачисляют ценные бумаги на счета "депо" первичных инвесторов - своих клиентов # на основании данных Национального банка (приложение 5) или поручений депо Национального банка на перевод ценных бумаг в течение 1 (рабочего) рабочего дня после их представления # по данным Национального банка (Приложение 5) в течение 1 рабочего дня после их представления.
## пункт 4.3 исключен ##
## 4.3 ## В сроки, оговоренные нормативными актами, регулирующими обращение соответствующего вида ценных бумаг, уполномоченный депозитарий при наступлении срока погашения конкретного выпуска ценных бумаг подает в Национальный банк сведения о количестве ценных бумаг этого выпуска на счетах "депо" своих клиентов и свои банковские реквизиты (Приложение 6).
## 4.4 ## Уполномоченные депозитарии при наступлении срока погашения ценных бумаг получают от Национального банка сумму денежных средств, соответствующую стоимости ценных бумаг, учтенных на счетах "депо" клиентов данного депозитария, в сроки, оговоренные нормативными актами, регулирующими их обращение.
## 4.5 ## В течение одного рабочего дня после поступления денежных средств, необходимых для погашения ценных бумаг, от Национального банка уполномоченные депозитарии обязаны перечислить их конечным владельцам, стоящим на обслуживании в данном депозитарии, и списать со счетов "депо" этих владельцев погашенные ценные бумаги.
Национальный банк обязан провести погашение ценных бумаг со счетов "депо" уполномоченных депозитариев не позднее дня, следующего за днем перечисления денежных средств на их погашение.
## 4.6 ## За нарушение установленных сроков погашения ценных бумаг уполномоченный депозитарий несет ответственность в соответствии с нормативными актами, регулирующими обращение данных ценных бумаг, и договором, заключенным с Национальным банком.
## 4.7 ## # Уполномоченный депозитарий составляет ежедневный баланс государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка, учитываемых на счетах "депо" его депонентов. #
## 4.8 ## # Уполномоченный депозитарий обязан иметь страховые копии компьютерной базы данных и ежедневно обновлять их. Уполномоченный депозитарий обязан хранить страховые копии базы данных за каждый календарный месяц в течение последующих трех лет. #
## пункт 4.10 исключен ##
# 5. КОНТРОЛЬ ЗА ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ УПОЛНОМОЧЕННЫХ
ДЕПОЗИТАРИЕВ И ОТЧЕТНОСТЬ О ДВИЖЕНИИ
ЦЕННЫХ БУМАГ
5.1. Контроль за деятельностью уполномоченных депозитариев по обслуживанию рынка государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка на соответствие их деятельности нормативным актам Национального банка и Министерства финансов Республики Беларусь осуществляют Национальный банк и Комитет по ценным бумагам при Министерстве финансов Республики Беларусь в соответствии с законодательством Республики Беларусь.
5.2. Не позднее 12 числа каждого месяца уполномоченный депозитарий представляет Национальному банку баланс депозитария по государственным ценным бумагам и ценным бумагам Национального банка, составленный по состоянию на 1 (первое) число отчетного месяца.
## пункт 5.3 исключен ##
5.4. По требованию Национального банка Республики Беларусь уполномоченный депозитарий обязан представить информацию о владельцах ценных бумаг и страховые копии компьютерной базы данных.
5.5. По требованию Министерства финансов Республики Беларусь Национальный банк представляет информацию о количестве ценных бумаг на корреспондентских счетах "депо" уполномоченных депозитариев. #
## 6. ПОРЯДОК ЛИШЕНИЯ СТАТУСА УПОЛНОМОЧЕННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ И
ЛИКВИДАЦИИ УПОЛНОМОЧЕННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
6.1. При выявлении нарушений или несоответствия в деятельности депозитария требованиям настоящего Положения и (или) несоблюдении уполномоченным депозитарием законодательства Республики Беларусь, регулирующего депозитарную деятельность, в том числе деятельность уполномоченных депозитариев, Национальный банк по согласованию с Министерством финансов Республики Беларусь вправе лишить депозитарий статуса уполномоченного депозитария и в одностороннем порядке расторгнуть с ним договор на выполнение функций уполномоченного депозитария.
6.2. При лишении депозитария статуса уполномоченного депозитария за депозитарием до перевода в другой уполномоченный депозитарий или погашения всех ценных бумаг, учитываемых в депозитарии, сохраняется право на выполнение следующих операций:
перевод ценных бумаг депонентов депозитария на их счета "депо" в другие уполномоченные депозитарии;
разблокирование ценных бумаг депонентов депозитария, заблокированных для торгов на фондовой бирже;
блокирование ценных бумаг для торгов на фондовой бирже для исполнения обязательств по обратной продаже ценных бумаг по сделкам РЕПО (на основании данных, представляемых фондовой биржей);
погашение ценных бумаг.
6.3. Национальный банк не позднее чем за 15 дней до вступления в силу решения о лишении депозитария статуса уполномоченного депозитария уведомляет об этом уполномоченный депозитарий.
6.4. Уполномоченный депозитарий обязан не позднее следующего рабочего дня после получения данного уведомления уведомить своих депонентов о лишении его статуса уполномоченного депозитария.
6.5. При ликвидации уполномоченного депозитария ценные бумаги депонента переводятся с его счета "депо" на счет "депо" в другом уполномоченном депозитарии по указанию депонента. При отсутствии указания депонента на перевод ценных бумаг в другой уполномоченный депозитарий ликвидируемый уполномоченный депозитарий обязан осуществить перевод ценных бумаг, принадлежащих депоненту, на специальный счет "депо", открываемый каждому депоненту в Центральном депозитарии Национального банка.
6.6. При переводе счетов "депо" депонентов в Центральный депозитарий Национального банка ликвидируемый депозитарий передает в Центральный депозитарий Национального банка копии документов, хранящиеся в деле по оформлению счета "депо" депонента, и заверенную депозитарием выписку по счету "депо" депонента по состоянию на последний рабочий день.
6.7. По счетам "депо" депонентов ликвидированного депозитария Центральный депозитарий Национального банка осуществляет операции только по погашению ценных бумаг и по переводу ценных бумаг на счет "депо" депонента в уполномоченном депозитарии.
6.8. Перевод ценных бумаг депонента ликвидированного депозитария со счета "депо" в Центральном депозитарии Национального банка на счет "депо" депонента в уполномоченном депозитарии производится на основании заявления депонента и документов, представленных ликвидируемым депозитарием. ##
Управление ценных бумаг
Приложение 1
З А Я В Л Е Н И Е
В соответствии с Положением об уполномоченных депозитариях в
Республике Беларусь просим заключить договор на выполнение
функций уполномоченного депозитария с____________________________
(наименование организации)
_________________________________________________________________
Приложение:
- анкета депозитария;
- последний годовой баланс;
- ## отчет депозитария на дату подачи заявления ##;
- нотариально заверенная копия лицензии на депозитарную
деятельность;
- Положение о депозитарии;
- описание программного обеспечения с приложениями основных
выходных форм.
Подпись руководителя
М.П.
Приложение 2
АНКЕТА ДЕПОЗИТАРИЯ
Название:___________________________________________________
(полное наименование юридического лица)
N и дата выдачи лицензии профессионального участника рынка
ценных бумаг:____________________________________________________
N и дата выдачи лицензии на депозитарную деятельность:______
_________________________________________________________________
Юридический адрес:__________________________________________
Почтовый адрес:_____________________________________________
Телефон:____________________________________________________
Факс:_______________________________________________________
Адрес электронной почты:____________________________________
Банковские реквизиты:_______________________________________
Ф.И.О. руководителя юридического лица_______________________
_________________________________________________________________
Ф.И.О. главного бухгалтера__________________________________
Ф.И.О. руководителя депозитария_____________________________
Подпись
М.П.
"_____"___________________19___г.
Приложение 3
## ОТЧЕТ ДЕПОЗИТАРИЯ НА "___"________ __г. ##
Количество счетов "депо" на 1________________19____г. ______
Открыто в текущем квартале____________________
Остатки на счетах на дату подачи заявки
(по выпускам ценных бумаг)
----------------------+--------------+--------------------+-----------
¦ Режимы ¦ Эмитент ¦ Наименование ¦Кол-во ¦
¦ хранения ¦ ¦ выпуска ¦ ¦
+---------------------+--------------+--------------------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Ценные бумаги ¦------------- ¦ ------------------ ¦--------- ¦
¦ владельцев ¦------------- ¦ ------------------ ¦--------- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ Итого ¦--------- ¦
+---------------------+--------------+--------------------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Ценные бумаги, ¦------------- ¦------------------- ¦--------- ¦
¦ принадлежащие ¦ ¦ ¦ ¦
¦ депозитарию ¦------------- ¦------------------- ¦--------- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ Итого ¦--------- ¦
+---------------------+--------------+--------------------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ В залоге ¦------------- ¦------------------- ¦--------- ¦
¦ ¦------------- ¦------------------- ¦--------- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ Итого ¦--------- ¦
+---------------------+--------------+--------------------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ В доверительном ¦------------- ¦------------------- ¦--------- ¦
¦ управлении ¦------------- ¦------------------- ¦--------- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ Итого ¦--------- ¦
+---------------------+--------------+--------------------+----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ Обремененные ¦------------- ¦------------------- ¦--------- ¦
¦ иными ¦ ¦ ¦ ¦
¦ обязательствами ¦------------- ¦------------------- ¦--------- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ Итого ¦--------- ¦
----------------------+--------------+--------------------+-----------
Итого по пассиву __________
----------------------+--------------+--------------------+------------
¦ На хранении ¦------------- ¦------------------- ¦---------- ¦
¦ в депозитарии ¦------------- ¦------------------- ¦---------- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ Итого ¦---------- ¦
+---------------------+--------------+--------------------+-----------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ ¦ Итого по активу ¦---------- ¦
----------------------+--------------+--------------------+------------
Руководитель депозитария____________________(___________________)
Ф.И.О.
М.П. #
Приложение 4
# ДОГОВОР N_____
на выполнение функций уполномоченного депозитария
по государственным ценным бумагам и ценным бумагам
Национального банка Республики Беларусь
г.Минск "___"___________19____г.
Нац | 
