по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата (Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.01.2004 N 5478)" />
Большая бесплатная юридическая библиотека  в интернет
Загрузить Adobe Flash Player

  Главная

  Законодательство РБ

  Кодексы

  Законы других стран

  Право Украины

  Новости

  Полезные ресурсы

  Контакты

  Новости сайта

  Поиск документа


Полезные ресурсы

- Таможенный кодекс таможенного союза

- Каталог предприятий и организаций СНГ

- Законодательство Республики Беларусь по темам

- Законодательство Республики Беларусь по дате принятия

- Законодательство Республики Беларусь по органу принятия

- Законы Республики Беларусь

- Новости законодательства Беларуси

- Тюрьмы Беларуси

- Законодательство России

- Деловая Украина

- Автомобильный портал

- The legislation of the Great Britain


Правовые новости






Legal portal of Belarus

Russian Business

The real estate of Russia

Valery Levaneuski. Personal website of the Belarus politician, the former political prisoner


НАЙТИ ДОКУМЕНТ


Постановление ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс "О внесении изменений в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 23.01.2004 N 5478)


Архив июль 2009 года

<< Назад | <<< Главная страница




Зарегистрировано в Минюсте РФ 23 января 2004 г. N 5478







В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (Собрание законодательства Российской Федерации, 1996, N 17, ст. 1918; 1998, N 48, ст. 5857; 1999, N 28, ст. 3472; 2001, N 33 (часть I), ст. 3424; 2002, N 52 (часть II), ст. 5141) Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:

Внести следующие изменения в Постановление Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок, расчеты по которым проводятся брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставляемых клиенту брокером с отсрочкой их возврата" (далее - Постановление) (зарегистрировано в Минюсте России 21.12.2001, N 3104).

1. Изложить название Постановления в следующей редакции:

"О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)".

2. Пункт 1 Постановления изложить в следующей редакции:

"1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.".

3. В пункте 2 Постановления слово "Сделкам" заменить словами "маржинальным сделкам".

4. Пункт 3 Постановления изложить в следующей редакции:

"3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, регистрационный N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.".

5. В приложении 1 к Постановлению слово "Сделки" заменить словами "маржинальные сделки" в соответствующем падеже.

6. Приложение 3 к Постановлению изложить в редакции приложения 1 к настоящему Постановлению.

7. Приложение 4 к Постановлению изложить в редакции приложения 2 к настоящему Постановлению.



Председатель

И.В.КОСТИКОВ



Приложение 1

к Постановлению ФКЦБ России

от 17.12.2003 N 03-44/пс



Приложение 3

к Постановлению ФКЦБ России

от 31 августа 2001 г. N 23

"О предоставлении организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

информации по результатам сделок,

расчеты по которым проводятся

брокером с использованием денежных

средств или ценных бумаг,

предоставляемых клиенту брокером

с отсрочкой их возврата"



Исх. N ________________ Дата __________________


                   ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,
              УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ


-----------------------------------+-----------------------------¬
¦Торговый день                     ¦                             ¦
+----------------------------------+-----------------------------+
¦Наименование организатора торговли¦                             ¦
+----------------------------------+-----------------------------+
¦ИНН организатора торговли         ¦                             ¦
+----------------------------------+-----------------------------+
¦ОГРН организатора торговли        ¦                             ¦
¦----------------------------------+------------------------------


                         НОРМАТИВ R1


---------------------------------+---T----+----------------------¬
¦     Наименование брокера -     ¦ИНН¦ОГРН¦     Норматив R1      ¦
¦        участника торгов        ¦   ¦    +------------+---------+
¦                                ¦   ¦    ¦По истечении¦На момент¦
¦                                ¦   ¦    ¦первого часа¦заверше- ¦
¦                                ¦   ¦    ¦    после   ¦ния рас- ¦
¦                                ¦   ¦    ¦  открытия  ¦четов    ¦
¦                                ¦   ¦    ¦  торговой  ¦         ¦
¦                                ¦   ¦    ¦   сессии   ¦         ¦
+--------------------------------+---+----+------------+---------+
¦       Информация по брокерам, чья деятельность проходила       ¦
¦             с нарушением показателей норматива R1              ¦
+--------------------------------+---T----+------------+---------+
¦                                ¦   ¦    ¦            ¦         ¦
+--------------------------------+---+----+------------+---------+
¦       Информация по брокерам, чья деятельность проходила       ¦
¦             без нарушения показателей норматива R1             ¦
+--------------------------------+---T----+------------+---------+
¦                                ¦   ¦    ¦            ¦         ¦
¦--------------------------------+---+----+------------+----------


               НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ
                  И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>


-------------+---T----+--------+----------------------+----------------------+----------------------¬
¦Наименование¦ИНН¦ОГРН¦Код кли-¦     Норматив R2      ¦     Уровень маржи    ¦ Размер задолженности ¦
¦ брокера -  ¦   ¦    ¦ента,   +------------+---------+------------+---------+------------+---------+
¦ участника  ¦   ¦    ¦присво- ¦По истечении¦На момент¦По истечении¦На момент¦По истечении¦На момент¦
¦   торгов   ¦   ¦    ¦енный   ¦первого часа¦заверше- ¦первого часа¦заверше- ¦первого часа¦заверше- ¦
¦            ¦   ¦    ¦брокером¦   после    ¦ния рас- ¦   после    ¦ния рас- ¦   после    ¦ния рас- ¦
¦            ¦   ¦    ¦(наиме- ¦  открытия  ¦четов    ¦  открытия  ¦четов    ¦  открытия  ¦четов    ¦
¦            ¦   ¦    ¦нование ¦  торговой  ¦         ¦  торговой  ¦         ¦  торговой  ¦         ¦
¦            ¦   ¦    ¦клиента)¦   сессии   ¦         ¦   сессии   ¦         ¦   сессии   ¦         ¦
+------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+---------+
¦     Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2       ¦
¦                          и с показателем уровня маржи ниже 25%                                    ¦
+------------+---T----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+---------+
¦            ¦   ¦    ¦        ¦            ¦         ¦            ¦         ¦            ¦         ¦
+------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+---------+
¦     Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2      ¦
¦                          и с показателем уровня маржи ниже 25%                                    ¦
+------------+---T----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+---------+
¦            ¦   ¦    ¦        ¦            ¦         ¦            ¦         ¦            ¦         ¦
¦------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+----------


    --------------------------------
    <*> По данным профессионального участника  о  каждом  клиенте,
расчеты с которым в связи с  совершением  маржинальных  сделок  не
завершены на момент завершения расчетов  по  результатам  торговой
сессии.


Сведения о руководителе               Сведения о лице, составившем
исполнительного органа                документ
_________________________             ____________________________
(фамилия, имя, отчество)                (фамилия, имя, отчество)
_________________________             ____________________________
 (наименование должности                (наименование должности,
руководителя организации)                      телефон)


Подпись _________________             Подпись ____________________
Печать организации                    Печать организации




Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.

2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.

3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.

4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.

5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".

6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.

7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.

8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.

9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.











Приложение 2

к Постановлению ФКЦБ России

от 17.12.2003 N 03-44/пс



Приложение 4

к Постановлению ФКЦБ России

от 31 августа 2001 г. N 23

"О предоставлении организаторами

торговли на рынке ценных бумаг

информации по результатам сделок,

расчеты по которым проводятся

брокером с использованием денежных

средств или ценных бумаг,

предоставляемых клиенту брокером

с отсрочкой их возврата"



СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,

ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ

ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ



----+---------------+-------------+--------------+---------------¬
¦ N ¦Предоставляемая¦Отчетная дата¦     Дата     ¦ Периодичность ¦
¦п/п¦  информация   ¦             ¦предоставления¦               ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 1.¦Сведения о бро-¦  Последний  ¦  Не позднее  ¦Один раз в ме- ¦
¦   ¦керах, совер-  ¦рабочий день ¦   7 числа,   ¦сяц            ¦
¦   ¦шивших маржи-  ¦   месяца    ¦  следующего  ¦               ¦
¦   ¦нальные сделки ¦             ¦ за отчетным  ¦               ¦
¦   ¦в течение меся-¦             ¦    месяцем   ¦               ¦
¦   ¦ца (приложение ¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦1)             ¦             ¦              ¦               ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 2.¦Сведения о на- ¦  Последний  ¦  Не позднее  ¦Один раз в ме- ¦
¦   ¦рушениях про-  ¦рабочий день ¦   7 числа,   ¦сяц            ¦
¦   ¦фессиональными ¦   месяца    ¦  следующего  ¦               ¦
¦   ¦участниками    ¦             ¦ за отчетным  ¦               ¦
¦   ¦нормативов R1, ¦             ¦    месяцем   ¦               ¦
¦   ¦R2 и требуемых ¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦уровней маржи  ¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦(приложение 2) ¦             ¦              ¦               ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 3.¦Норматив R1    ¦   Каждый    ¦ Не позднее   ¦Один раз в день¦
¦   ¦(приложение 3) ¦торговый день¦   14.00      ¦               ¦
¦   ¦               ¦             ¦рабочего дня, ¦               ¦
¦   ¦               ¦             ¦следующего за ¦               ¦
¦   ¦               ¦             ¦отчетным днем ¦               ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 4.¦Норматив R2 и  ¦   Каждый    ¦ Не позднее   ¦Один раз в день¦
¦   ¦данные профес- ¦торговый день¦   14.00      ¦               ¦
¦   ¦сионального    ¦             ¦рабочего дня, ¦               ¦
¦   ¦участника о    ¦             ¦следующего за ¦               ¦
¦   ¦каждом клиен-  ¦             ¦отчетным днем ¦               ¦
¦   ¦те, расчеты с  ¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦которым в связи¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦с совершением  ¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦маржинальных   ¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦сделок не за-  ¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦вершены на мо- ¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦мент завершения¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦расчетов на ор-¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦ганизаторе тор-¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦говли (приложе-¦             ¦              ¦               ¦
¦   ¦ние 3)         ¦             ¦              ¦               ¦
¦---+---------------+-------------+--------------+----------------








<< Назад | <<< Главная страница

карта новых документов

Разное

При полном или частичном использовании материалов сайта ссылка на pravo.levonevsky.org обязательна

© 2006-2017г. www.levonevsky.org

TopList

Законодательство Беларуси и других стран

Законодательство России кодексы, законы, указы (избранное), постановления, архив


Законодательство Республики Беларусь по дате принятия:

2013 2012 2011 2010 2009 2008 2007 2006 2005 2004 2003 2002 2001 2000 до 2000 года

Защита прав потребителя
ЗОНА - специальный проект

Бюллетень "ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬ" - о предпринимателях.




Новые документы




NewsBY.org. News of Belarus

UK Laws - Legal Portal