НАЙТИ ДОКУМЕНТ
Постановление ФКЦБ РФ от 31.08.2001 N 23 "О предоставлении организаторами торговли на рынке ценных бумаг информации по результатам сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (Зарегистрировано в Минюсте РФ 21.12.2001 N 3104)
Архив июль 2009 года
<< Назад |
<<< Главная страница
Зарегистрировано в Минюсте РФ 21 декабря 2001 г. N 3104
В соответствии с пунктом 10 статьи 42 Федерального закона от 22 апреля 1996 года N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" в целях осуществления контроля за стабильностью рынка ценных бумаг и надежностью учетной системы фондового рынка в Российской Федерации Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг постановляет:
1. Организаторы торговли на рынке ценных бумаг предоставляют в ФКЦБ России информацию по результатам совершения сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок) по форме согласно приложениям 1 - 3 к настоящему Постановлению и в сроки, установленные согласно приложению 4 к настоящему Постановлению.
(п. 1 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)
2. Организаторы торговли устанавливают порядок, сроки и формы предоставления участниками торгов документов по совершенным маржинальным сделкам.
(в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)
3. Организаторы торговли предоставляют информацию на основании документов, полученных от участников торговли в соответствии с требованиями Постановления ФКЦБ России от 13.08.2003 N 03-37/пс "О Правилах осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок)" (зарегистрировано в Минюсте России 06.10.2003, регистрационный N 5156) в порядке, установленном организаторами торговли.
(п. 3 в ред. Постановления ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс)
--------------------------------
<*> Сноска исключена. - Постановление ФКЦБ РФ от 17.12.2003 N 03-44/пс.
Председатель
И.В.КОСТИКОВ
Приложение 1
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)"
Дата __________________
Исх. N ________________
ФКЦБ России
Управление регулирования деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
--------------------------------------+--------------------------¬
¦ Наименование организатора торговли ¦ ¦
+-------------------------------------+--------------------------+
¦За период с "__" ____________ 200_ г.¦ ¦
¦по "__" ___________ 200_ г. ¦ ¦
¦-------------------------------------+---------------------------
СВЕДЕНИЯ О БРОКЕРАХ, СОВЕРШАВШИХ МАРЖИНАЛЬНЫЕ СДЕЛКИ
В ТЕЧЕНИЕ ОТЧЕТНОГО МЕСЯЦА
----+----------------------+------------+------------------------¬
¦ N ¦Наименование брокера -¦ ИНН ¦ Количество клиентов ¦
¦п/п¦ участника торгов ¦ ¦ у брокера ¦
+---+----------------------+------------+------------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦---+----------------------+------------+-------------------------
Примечания.
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Количество клиентов брокера" указывается количество клиентов брокера, с которыми у брокера заключены договора, предусматривающие совершение маржинальных сделок. Данные указываются на конец каждого отчетного месяца.
5. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
__________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
__________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись __________________ Подпись ____________________
Печать организации
Приложение 2
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)"
Дата _________________
Исх. N _______________
ФКЦБ России
Управление регулирования деятельности
профессиональных участников рынка ценных бумаг
--------------------------------------+--------------------------¬
¦ Наименование организатора торговли ¦ ¦
+-------------------------------------+--------------------------+
¦За период с "__" ____________ 200_ г.¦ ¦
¦по "__" ___________ 200_ г. ¦ ¦
¦-------------------------------------+---------------------------
СВЕДЕНИЯ О НАРУШЕНИЯХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМИ УЧАСТНИКАМИ
НОРМАТИВОВ R1, R2 И ТРЕБУЕМЫХ УРОВНЕЙ МАРЖИ
-------------+---T-----------------------------------------------¬
¦Наименование¦ИНН¦ Количество нарушений за месяц ¦
¦ брокера - ¦ +----------+--------+-------+-------------------+
¦ участника ¦ ¦ норматив ¦норматив¦уровней¦ итого нарушений ¦
¦ торгов ¦ ¦ R1 ¦ R2 ¦ маржи ¦ ¦
+------------+---+----------+--------+-------+-------------------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦------------+---+----------+--------+-------+--------------------
Примечания.
1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. Данные приложений 1 и 2 представляются единым файлом в формате Excel (приложение 1 - на первом листе, приложение 2 - на втором листе).
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
__________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
__________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись __________________ Подпись ____________________
Печать организации
Приложение 3
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)"
Дата __________________
Исх. N ________________
ЗНАЧЕНИЯ НОРМАТИВОВ R1, R2,
УРОВНЯ МАРЖИ И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ
-----------------------------------+-----------------------------¬
¦Торговый день ¦ ¦
+----------------------------------+-----------------------------+
¦Наименование организатора торговли¦ ¦
+----------------------------------+-----------------------------+
¦ИНН организатора торговли ¦ ¦
+----------------------------------+-----------------------------+
¦ОГРН организатора торговли ¦ ¦
¦----------------------------------+------------------------------
НОРМАТИВ R1
---------------------------------+---T----+----------------------¬
¦ Наименование брокера - ¦ИНН¦ОГРН¦ Норматив R1 ¦
¦ участника торгов ¦ ¦ +------------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦По истечении¦На момент¦
¦ ¦ ¦ ¦первого часа¦заверше- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ после ¦ния рас- ¦
¦ ¦ ¦ ¦ открытия ¦четов ¦
¦ ¦ ¦ ¦ торговой ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦ сессии ¦ ¦
+--------------------------------+---+----+------------+---------+
¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила ¦
¦ с нарушением показателей норматива R1 ¦
+--------------------------------+---T----+------------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+--------------------------------+---+----+------------+---------+
¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила ¦
¦ без нарушения показателей норматива R1 ¦
+--------------------------------+---T----+------------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦--------------------------------+---+----+------------+----------
НОРМАТИВ R2, ЗНАЧЕНИЕ УРОВНЯ МАРЖИ
И РАЗМЕРА ЗАДОЛЖЕННОСТИ <*>
-------------+---T----+--------+----------------------+----------------------+----------------------¬
¦Наименование¦ИНН¦ОГРН¦Код кли-¦ Норматив R2 ¦ Уровень маржи ¦ Размер задолженности ¦
¦ брокера - ¦ ¦ ¦ента, +------------+---------+------------+---------+------------+---------+
¦ участника ¦ ¦ ¦присво- ¦По истечении¦На момент¦По истечении¦На момент¦По истечении¦На момент¦
¦ торгов ¦ ¦ ¦енный ¦первого часа¦заверше- ¦первого часа¦заверше- ¦первого часа¦заверше- ¦
¦ ¦ ¦ ¦брокером¦ после ¦ния рас- ¦ после ¦ния рас- ¦ после ¦ния рас- ¦
¦ ¦ ¦ ¦(наиме- ¦ открытия ¦четов ¦ открытия ¦четов ¦ открытия ¦четов ¦
¦ ¦ ¦ ¦нование ¦ торговой ¦ ¦ торговой ¦ ¦ торговой ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦клиента)¦ сессии ¦ ¦ сессии ¦ ¦ сессии ¦ ¦
+------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+---------+
¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила с нарушением показателя норматива R2 ¦
¦ и с показателем уровня маржи ниже 25% ¦
+------------+---T----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
+------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+---------+
¦ Информация по брокерам, чья деятельность проходила без нарушения показателя норматива R2 ¦
¦ и с показателем уровня маржи ниже 25% ¦
+------------+---T----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+---------+
¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦ ¦
¦------------+---+----+--------+------------+---------+------------+---------+------------+----------
--------------------------------
<*> По данным профессионального участника о каждом клиенте, расчеты с которым в связи с совершением маржинальных сделок не завершены на момент завершения расчетов по результатам торговой сессии.
Сведения о руководителе Сведения о лице, составившем
исполнительного органа документ
_________________________ ____________________________
(фамилия, имя, отчество) (фамилия, имя, отчество)
_________________________ ____________________________
(наименование должности (наименование должности,
руководителя организации) телефон)
Подпись _________________ Подпись ____________________
Печать организации Печать организации
Примечания. 1. В представляемых формах заполняются все поля.
2. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" сначала указывается наименование организации в соответствии с ее уставными документами, затем - сокращенно организационно-правовая форма.
3. При заполнении поля "Наименование брокера - участника торгов" брокеры перечисляются в алфавитном порядке.
4. При заполнении поля "Торговый день" указываются число, месяц, год.
5. При заполнении поля "Код клиента, присвоенный брокером (наименование клиента)".
6. Параметры R1 и R2 указываются до тысячных долей.
7. Параметр "Уровень маржи" указывается до сотых долей процента.
8. Параметр "Размер задолженности перед брокером" указывается в рублях.
9. Если клиентом брокера является физическое лицо, поле "ОГРН" остается незаполненным.
Приложение 4
к Постановлению ФКЦБ России
от 31 августа 2001 г. N 23
"О предоставлении организаторами
торговли на рынке ценных бумаг
информации по результатам сделок
с использованием денежных средств
и/или ценных бумаг, переданных
брокером в заем клиенту
(маржинальных сделок)"
СРОКИ ПРЕДОСТАВЛЕНИЯ ИНФОРМАЦИИ,
ПРЕДОСТАВЛЯЕМОЙ ОРГАНИЗАТОРАМИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКЕ
ЦЕННЫХ БУМАГ В ФКЦБ РОССИИ
----+---------------+-------------+--------------+---------------¬
¦ N ¦Предоставляемая¦Отчетная дата¦ Дата ¦ Периодичность ¦
¦п/п¦ информация ¦ ¦предоставления¦ ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 1.¦Сведения о бро-¦ Последний ¦ Не позднее ¦Один раз в ме- ¦
¦ ¦керах, совер- ¦рабочий день ¦ 7 числа, ¦сяц ¦
¦ ¦шивших маржи- ¦ месяца ¦ следующего ¦ ¦
¦ ¦нальные сделки ¦ ¦ за отчетным ¦ ¦
¦ ¦в течение меся-¦ ¦ месяцем ¦ ¦
¦ ¦ца (приложение ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦1) ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 2.¦Сведения о на- ¦ Последний ¦ Не позднее ¦Один раз в ме- ¦
¦ ¦рушениях про- ¦рабочий день ¦ 7 числа, ¦сяц ¦
¦ ¦фессиональными ¦ месяца ¦ следующего ¦ ¦
¦ ¦участниками ¦ ¦ за отчетным ¦ ¦
¦ ¦нормативов R1, ¦ ¦ месяцем ¦ ¦
¦ ¦R2 и требуемых ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦уровней маржи ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦(приложение 2) ¦ ¦ ¦ ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 3.¦Норматив R1 ¦ Каждый ¦ Не позднее ¦Один раз в день¦
¦ ¦(приложение 3) ¦торговый день¦ 14.00 ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦рабочего дня, ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦следующего за ¦ ¦
¦ ¦ ¦ ¦отчетным днем ¦ ¦
+---+---------------+-------------+--------------+---------------+
¦ 4.¦Норматив R2 и ¦ Каждый ¦ Не позднее ¦Один раз в день¦
¦ ¦данные профес- ¦торговый день¦ 14.00 ¦ ¦
¦ ¦сионального ¦ ¦рабочего дня, ¦ ¦
¦ ¦участника о ¦ ¦следующего за ¦ ¦
¦ ¦каждом клиен- ¦ ¦отчетным днем ¦ ¦
¦ ¦те, расчеты с ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦которым в связи¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦с совершением ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦маржинальных ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦сделок не за- ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦вершены на мо- ¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦мент завершения¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦расчетов на ор-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ганизаторе тор-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦говли (приложе-¦ ¦ ¦ ¦
¦ ¦ние 3) ¦ ¦ ¦ ¦
¦---+---------------+-------------+--------------+----------------
<< Назад |
<<< Главная страница
карта новых документов |