Бесплатная библиотека законов онлайн
Загрузить Adobe Flash Player

  Главная

  Право Украины

  Конституция

  Кодексы

  Законы

  Указы

  Постановления

  Приказы

  Письма

  Законы других стран

  Законодательство РБ

  Законодательство РФ

  Новости

  Полезные ресурсы

  Контакты

  Новости сайта

  Поиск документа


Полезные ресурсы

- Таможенный кодекс таможенного союза

- Каталог предприятий и организаций СНГ

- Законодательство Республики Беларусь по темам

- Законодательство Республики Беларусь по дате принятия

- Законодательство Республики Беларусь по органу принятия

- Законы Республики Беларусь

- Новости законодательства Беларуси

- Тюрьмы Беларуси

- Законодательство России

- Деловая Украина

- Автомобильный портал

- The legislation of the Great Britain


Правовые новости







НАЙТИ ДОКУМЕНТ


Лист № 48-012/1449-12830 від 10.12.2007

Стосовно надання роз'яснень щодо віднесення операцій з векселями, які містять бланковий індосамент


Текст документа по состоянию на 2 июля 2009 года

<< Назад | <<< Главная страница





                    НАЦІОНАЛЬНИЙ БАНК УКРАЇНИ

                             Л И С Т
 
                 10.12.2007  N 48-012/1449-12830
 
                                      Банки України
                                      Асоціація українських банків
                                      Український
                                      кредитно-банківський союз
                                      Державний комітет
                                      фінансового
                                      моніторингу України
 
 
     У зв'язку зі зверненням до Національного банку України банків
стосовно надання роз'яснень щодо віднесення операцій з  векселями,
які  містять  бланковий  індосамент,  до обов'язкового фінансового
моніторингу в частині проведення  фінансових  операцій  з  цінними
паперами   на   пред'явника,   не   розміщеними   в  депозитаріях,
Національний банк України повідомляє наступне.
 
     Згідно з абзацом одинадцятим статті 11  Закону  України  "Про
запобігання   та   протидію   легалізації   (відмиванню)  доходів,
одержаних злочинним  шляхом"  ( 249-15 )    фінансова  операція  з
цінними  паперами  на пред'явника,  не розміщеними в депозитаріях,
підлягає обов'язковому фінансовому моніторингу,  якщо сума, на яку
вона проводиться, дорівнює чи перевищує 80000 гривень або дорівнює
чи перевищує суму в іноземній валюті, еквівалентну 80000 гривень.
 
     Отже, за цією ознакою обов'язковому  фінансовому  моніторингу
підлягають   усі   фінансові   операції   з  цінними  паперами  на
пред'явника,  які не розміщенні або не  можуть  бути  розміщені  у
депозитарії.
 
     Згідно з  частиною 4 статті 3 Закону України про цінні папери
та фондовий ринок ( 3480-15 ) (далі - Закон про цінні  папери)  та
частиною 1 статті 197 Цивільного кодексу України ( 435-15 ) права,
посвідчені цінним папером, належать:
     1) пред'явникові    цінного    паперу    (цінний   папір   на
пред'явника);
     2) особі, названій у цінному папері (іменний цінний папір);
     3) особі,  названій у цінному папері, яка може сама здійснити
ці  права  або  призначити  своїм  розпорядженням  (наказом)  іншу
уповноважену особу (ордерний цінний папір).
 
     Отже, за  формою  цінного  паперу  (іменний,   ордерний,   на
пред'явника)  визначається  особа,  права  якої  посвідчені цінним
папером.
 
     Статтею 14 Закону про цінні папери ( 3480-15 )   передбачено,
що  вексель,  це  цінний  папір,  який посвідчує безумовне грошове
зобов'язання векселедавця або його  наказ  третій  особі  сплатити
після  настання  строку  платежу  визначену  суму власнику векселя
(векселедержателю).  Векселі можуть бути прості або  переказні  та
існують  виключно  у  документарній  формі.  Особливості видачі та
обігу  векселів,  здійснення  операцій  з   векселями,   погашення
вексельних  зобов'язань  та  стягнення  за  векселями визначаються
законом.
 
     Закон України "Про обіг  векселів  в  Україні"    ( 2374-14 )
визначає  особливості  обігу  векселів  в Україні,  який полягає у
видачі переказних  та  простих  векселів,  здійсненні  операцій  з
векселями  та  виконанні  вексельних  зобов'язань  у господарській
діяльності, відповідно   до   Женевської   конвенції   1930   року
( 995_009 ),   якою  запроваджено Уніфікований закон про переказні
векселі та прості векселі,  з урахуванням застережень, обумовлених
додатком  II  до  цієї  Конвенції (далі - Уніфікований закон),  та
відповідно до Женевської  конвенції  1930  року  про  врегулювання
деяких  колізій  законів  про  переказні векселі та прості векселі
(  995_007  ),  Женевської  конвенції  1930 року про гербовий збір
стосовно переказних векселів і простих векселів ( 995_008 ).
 
     Відповідно до  частини  першої статті 16 Уніфікованого закону
( 995_009 ) власник переказного векселя вважається  його  законним
держателем,  якщо його право на вексель базується на безперервному
ряді    індосаментів  (1),   навіть    якщо    останній індосамент
є бланковим.  Якщо за бланковим індосаментом іде інший індосамент,
то особа,  яка підписала останній,  вважається такою,  що придбала
вексель за бланковим індосаментом.
 
     Тобто, якщо  останній  індосамент  на  векселі  є  бланковим,
будь-який  пред'явник  такого  векселя   розглядається  в   якості
належного й законного його держателя.
 
     Відповідно до  пункту  4 розділу II Положення про депозитарну
діяльність,  затвердженого рішенням  Державної  комісії  з  цінних
паперів  та  фондового  ринку  від  17.10.2006 N 999 ( z1238-06 ),
прямим  учасникам  Національної  депозитарної  системи  заборонено
здійснювати депозитарну діяльність щодо векселів та заставних.
 
     Таким чином,   враховуючи   вищезазначене,  на  етапі  видачі
векселя він є ордерним  цінним  папером,  однак,  у  подальшому  в
процесі його обігу він може бути як ордерним, так і на пред'явника
(залежно  від  форми  вчиненого   індосаменту   -   ордерного   чи
бланкового).   Тобто,   у  разі  вчинення  на  векселі  бланкового
індосаменту  (без  зазначення  особи  до  якої  переходять  права,
посвідченні цінним папером), він набуває статусу цінного паперу на
пред'явника,  оскільки право вимоги,  посвідчене векселем, у цьому
випадку належатиме особі, яка його пред'явить.
 
     Що стосується   Положення   про  порядок  здійснення  банками
операцій з векселями в національній валюті на  території  України,
затвердженого постановою Правління Національного банку України від
16.12.2002 N 508 ( z0174-03 ),  то воно лише  встановлює  загальні
правила  та  порядок  проведення  і  здійснення банками операцій з
векселями та не регулює  порядок  здійснення  банками  фінансового
моніторингу.
 
_______________
     (1) Індосамент може бути  бланковим  (без  зазначення  особи,
щодо  якої  має бути здійснене виконання зобов'язань) або ордерним
(із зазначенням такої особи) - пункт 4  статті  4  Закону  України
"Про цінні папери і фондовий ринок" ( 3480-15 ).
 
 
 Заступник Голови                                       В.Л.Кротюк




<< Назад | <<< Главная страница

Разное

При полном или частичном использовании материалов сайта ссылка на pravo.levonevsky.org обязательна

© 2006-2017г. www.levonevsky.org

TopList

Законодательство Беларуси и других стран

Законодательство России кодексы, законы, указы (избранное), постановления, архив

Законодательство Украины кодексы, законы, указы, постановления, приказы, письма


Законодательство Республики Беларусь по дате принятия:

2013 2012 2011 2010 2009 2008 2007 2006 2005 2004 2003 2002 2001 2000 до 2000 года

Защита прав потребителя
ЗОНА - специальный проект

Бюллетень "ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬ" - о предпринимателях.



Новые документы




NewsBY.org - News of Belarus

UK Laws - Legal Portal

Legal portal of Belarus

Valery Levaneuski. Personal website of the Belarus politician, the former political prisoner