Бесплатная библиотека законов онлайн
Загрузить Adobe Flash Player

  Главная

  Право Украины

  Конституция

  Кодексы

  Законы

  Указы

  Постановления

  Приказы

  Письма

  Законы других стран

  Законодательство РБ

  Законодательство РФ

  Новости

  Полезные ресурсы

  Контакты

  Новости сайта

  Поиск документа


Полезные ресурсы

- Таможенный кодекс таможенного союза

- Каталог предприятий и организаций СНГ

- Законодательство Республики Беларусь по темам

- Законодательство Республики Беларусь по дате принятия

- Законодательство Республики Беларусь по органу принятия

- Законы Республики Беларусь

- Новости законодательства Беларуси

- Тюрьмы Беларуси

- Законодательство России

- Деловая Украина

- Автомобильный портал

- The legislation of the Great Britain


Правовые новости







НАЙТИ ДОКУМЕНТ


Постанова № 291 від 09.08.2007

Про затвердження Положення про Апеляційну комісію Національного банку України


Текст документа по состоянию на 2 июля 2009 года

<< Назад | <<< Главная страница





              ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ

                        П О С Т А Н О В А
 
                        09.08.2007  N 291
 
                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                      юстиції України
                                      29 серпня 2007 р.
                                      за N 995/14262
 
 
                    Про затвердження Положення
                      про Апеляційну комісію
                   Національного банку України
 
    ( Із змінами, внесеними згідно з Постановою Національного
                                                        банку
      N 5 ( z0053-08 ) від 08.01.2008 )
 
 
     Відповідно до  статей 7,  44 Закону України "Про Національний
банк України" ( 679-14 ),  статей 73, 74 Закону України "Про банки
і  банківську  діяльність"  (  2121-14  ) і статей 13,  16 Декрету
Кабінету Міністрів України від 19.02.93 N 15-93  (  15-93  )  "Про
систему  валютного  регулювання і валютного контролю",  ураховуючи
організаційні зміни, які відбулися в структурі Національного банку
України,  з  метою підвищення ефективності здійснення Національним
банком України покладених на нього функцій  у  сфері  банківського
нагляду та валютного контролю,  забезпечення об'єктивності під час
розгляду   звернень   банків,   інших   фінансових   установ    та
національного  оператора  поштового зв'язку з приводу застосування
до них Національним банком України  заходів  впливу  за  порушення
банківського  законодавства  і  мір  відповідальності  (фінансових
санкцій)   за   порушення   валютного   законодавства,   Правління
Національного банку України  П О С Т А Н О В Л Я Є:
 
     1. Затвердити  Положення про Апеляційну комісію Національного
банку України (далі - Положення), що додається.
 
     2. Визнати такими, що втратили чинність:
     постанову Правління    Національного    банку   України   від
21.01.2004 N 17 (  z0146-04  )  "Про  затвердження  Положення  про
Апеляційну  комісію Національного банку України",  зареєстровану в
Міністерстві юстиції України 03.02.2004 за N 146/8745;
     постанову Правління    Національного    банку   України   від
30.04.2004 N 195 ( z0648-04 ) "Про внесення змін до Положення  про
Апеляційну  комісію Національного банку України",  зареєстровану в
Міністерстві юстиції України 24.05.2004 за N 648/9247.
 
     3. Департаменту  методології  банківського   регулювання   та
нагляду  (Н.В.Іваненко)  після державної реєстрації в Міністерстві
юстиції України довести зміст цієї постанови до відома структурних
підрозділів   центрального   апарату,   територіальних   управлінь
Національного банку України та банків для використання в роботі.
 
     4. Керівникам структурних підрозділів центрального апарату та
територіальних  управлінь  Національного банку України забезпечити
неухильне дотримання вимог Положення.
 
     5. Постанова набирає чинності через 10 днів  після  державної
реєстрації в Міністерстві юстиції України.
 
     6. Контроль за виконанням цієї постанови залишаю за собою.
 
 Голова                                               В.С.Стельмах
 
 
                                      ЗАТВЕРДЖЕНО
                                      Постанова Правління
                                      Національного банку України
                                      09.08.2007  N 291
 
                                      Зареєстровано в Міністерстві
                                      юстиції України
                                      29 серпня 2007 р.
                                      за N 995/14262
 
 
                            ПОЛОЖЕННЯ
        про Апеляційну комісію Національного банку України
 
 
                      1. Загальні положення
 
     1.1. Це  Положення  розроблено  відповідно  до  статей 7,  44
Закону України "Про Національний банк України" ( 679-14 ),  статей
73, 74   Закону   України  "Про  банки  і  банківську  діяльність"
( 2121-14 ) і статей 13, 16 Декрету Кабінету Міністрів України від
19.02.93  N  15-93  ( 15-93 ) "Про систему валютного регулювання і
валютного  контролю",   з   метою   підвищення   ефективності   та
об'єктивності  здійснення  Національним  банком  України  (далі  -
Національний  банк)  покладених   на   нього   функцій   у   сфері
банківського нагляду та валютного контролю.
 
     1.2. Апеляційна  комісія  Національного банку України (далі -
Апеляційна комісія) є органом, створеним для розгляду зазначених у
пункті   2.1  глави  2  цього  Положення  звернень  банків,  інших
фінансових установ та національного  оператора  поштового  зв'язку
щодо застосування Національним банком заходів впливу, передбачених
статтею 73 Закону України  "Про  банки  і  банківську  діяльність"
( 2121-14  ),  накладення  на  банк штрафу відповідно до статті 17
Закону  України   "Про   запобігання   та   протидію   легалізації
(відмиванню)  доходів,  одержаних  злочинним шляхом" ( 249-15 ) та
мір відповідальності (фінансових санкцій), передбачених статтею 16
Декрету   Кабінету   Міністрів   України  "Про  систему  валютного
регулювання і валютного контролю" ( 15-93 ) (далі - захід впливу).
 
     1.3. Апеляційна  комісія   у   своїй   діяльності   керується
законодавством України, у тому числі цим Положенням.
 
     1.4. Апеляційну  комісію  очолює  Голова Національного банку.
Обов'язки голови  Апеляційної  комісії  в  разі  його  відсутності
виконує  заступник  голови Апеляційної комісії,  який за посадою є
першим заступником Голови Національного банку.
 
     1.5. До складу Апеляційної комісії входять заступники  Голови
Національного  банку  -  куратори  служб  банківського  нагляду та
валютного контролю,  виконавчий директор Дирекції  з  банківського
регулювання   та   нагляду,   директор   Юридичного  департаменту,
керівники структурних підрозділів,  що методологічно  забезпечують
виконання  функцій банківського регулювання та нагляду,  валютного
регулювання і валютного контролю.
     У разі  потреби  для  висловлення  своєї позиції на засідання
можуть  бути  запрошені  керівники  структурних  підрозділів,  які
виконують  функції контролю (нагляду) за дотриманням банками вимог
банківського  регулювання  та  нагляду,  валютного  регулювання  і
валютного контролю та законодавства України з питань запобігання і
протидії  легалізації  (відмиванню)  доходів,  одержаних злочинним
шляхом.  (  Абзац  другий пункту 1.5 глави 1 із змінами, внесеними
згідно  з  Постановою  Національного  банку  N  5 ( z0053-08 ) від
08.01.2008 )
 
     1.6. Персональний  склад  Апеляційної  комісії затверджується
Головою Національного банку.
 
     1.7. Голова  Апеляційної  комісії  призначає  відповідального
секретаря  Апеляційної  комісії,  який  не  є  членом  Апеляційної
комісії та не має права голосу.
 
          2. Порядок оскарження дій Національного банку
 
     2.1. Апеляційна комісія  розглядає  звернення  банків,  інших
фінансових  установ,  національного  оператора  поштового  зв'язку
(далі - звернення) щодо:
     правомірності прийняття  Національним банком розпоряджень про
застосування   заходів   впливу    за    порушення    банківського
законодавства  і  законодавства  з  питань запобігання та протидії
легалізації (відмиванню) доходів,  одержаних злочинним  шляхом,  у
формі    рішень   Комісії   Національного   банку   (Комісії   при
територіальному  управлінні)  з  питань  нагляду  та   регулювання
діяльності  банків (далі - Комісія Національного банку) і постанов
про  притягнення  до  відповідальності  за   порушення   валютного
законодавства   (далі   -   постанови),   а   також   адекватності
застосованих заходів впливу допущеним порушенням;
     правомірності складення  протоколів  про  порушення валютного
законодавства,  якщо  прийняття  рішення  за  такими   протоколами
належить  до  компетенції  Голови  (його заступника) або Правління
Національного банку (далі - протоколи);
     вивчення нових фактів, які не були відомі Національному банку
на  час  прийняття  постанов  Правління  Національного  банку  про
притягнення    до    відповідальності   за   порушення   валютного
законодавства  або  розпоряджень  у   формі   постанов   Правління
Національного  банку  (далі  -  постанови  Правління)  чи  на  час
прийняття розпоряджень у формі рішень Комісії Національного  банку
(далі - розпорядження).
 
     2.2. Банки,  інші  фінансові установи,  національний оператор
поштового  зв'язку  мають  право  оскаржити  постанови,  постанови
Правління,   протоколи,  рішення  Комісії  Національного  банку  в
п'ятиденний строк з дня отримання (вручення) відповідної постанови
(постанови  Правління,  протоколу,  рішення  Комісії Національного
банку).
     У разі   порушення   банком,   іншою   фінансовою  установою,
національним  оператором  поштового  зв'язку   строку   оскарження
відповідного  розпорядження,  постанови,  постанови  Правління або
протоколу  установа-заявник  одночасно  із  зверненням  подає   до
Апеляційної  комісії клопотання про поновлення порушеного строку з
обґрунтуванням причин його порушення.
     Голова Апеляційної  комісії  або заступник голови Апеляційної
комісії може визнати причину недотримання строку подання звернення
поважною і відновити його.
 
     2.3. У зверненні мають бути зазначені:
     найменування банку,  іншої фінансової установи, національного
оператора поштового зв'язку, його (її) місцезнаходження;
     причина звернення   (правомірність    прийняття    постанови,
постанови   Правління,   рішення   Комісії   Національного  банку,
складання протоколу або звернення про вивчення нових фактів);
     ким прийнято постанову,  постанову Правління,  розпорядження,
складено  протокол,  що  оскаржуються,  дата  і  номер  постанови,
постанови Правління (розпорядження, протоколу);
     суть порушеного питання,  обґрунтування незгоди  з  прийнятою
постановою,   постановою   Правління,   розпорядженням,  складеним
протоколом;
     перелік документів і розрахунків, що додаються до звернення.
 
     2.4. Звернення  банку  подається за підписом голови правління
банку,  керівників  іншої   фінансової   установи,   національного
оператора  поштового зв'язку,  за винятком оскарження розпоряджень
про призначення  тимчасової  адміністрації  або  розпоряджень  про
відкликання   банківської   ліцензії   та   ініціювання  процедури
ліквідації  банку.  В  останньому  випадку   звернення   подається
акціонером  (учасником)  банку,  який  володіє  істотною  участю в
статутному капіталі банку і має відповідний  дозвіл  Національного
банку на її придбання.
     Звернення має бути викладене в письмовій формі  та  надіслане
до  Національного  банку поштою або передане заявником через свого
представника.
 
     2.5. У  разі  відправлення  звернення  поштою  датою  подання
звернення вважається дата його відправлення, зазначена відділенням
поштового  зв'язку   в   повідомленні   про   вручення   поштового
відправлення  та/або  на конверті.  У разі подання звернення через
представника або акціонером банку особисто датою подання звернення
вважається   дата   його   реєстрації   в  Секретаріаті  Правління
Національного банку.
 
     2.6. Звернення,  яке подане або оформлене з порушенням  вимог
пунктів  2.2,  2.3 цієї глави,  що не дає змоги розглянути його по
суті,  повертається  заявнику  з  відповідним  обґрунтуванням   не
пізніше  ніж  через  п'ять  днів  після дня реєстрації звернення в
Секретаріаті  Правління  Національного  банку  та  до   повторного
розгляду Національним банком не приймається,  за винятком випадку,
передбаченого абзацом третім пункту 2.2 цієї глави.
 
     2.7. Подання звернення на час його розгляду  зупиняє  подання
Національним  банком  позову  до  суду  про  стягнення  штрафу  за
прийнятою постановою,  постановою  Правління,  розпорядженням,  що
оскаржуються,  прийняття рішення за протоколом, який оскаржується,
і не зупиняє застосування інших заходів впливу за  розпорядженням,
що оскаржується,  у тому числі обмеження,  зупинення чи припинення
здійснення банком окремих видів операцій з високим рівнем ризику.
     Якщо банк,  інша  фінансова  установа,  національний оператор
поштового  зв'язку  оскаржує   постанови,   постанови   Правління,
протоколи, рішення Комісії Національного банку, Апеляційна комісія
протягом  п'яти  робочих  днів  з  дати  реєстрації  звернення   в
Секретаріаті  Правління Національного банку має електронною поштою
надіслати повідомлення структурному підрозділу Національного банку
(територіального  управління),  який  був ініціатором застосування
заходу  впливу,  про  прийняття  звернення  до  розгляду  або  про
повернення звернення заявнику.
     Про прийняття до  розгляду  звернення  щодо  рішення  Комісії
Національного  банку,  постанови,  постанови Правління,  протоколу
Апеляційна комісія протягом п'яти робочих днів з  дати  реєстрації
звернення  в  Секретаріаті  Правління Національного банку надсилає
копію звернення (та за наявності - копії інших документів, поданих
банком,   іншою   фінансовою  установою,  національним  оператором
поштового  зв'язку)  структурному  підрозділу центрального апарату
Національного  банку,  до  компетенції  якого  належить розгляд та
опрацювання   питань  застосування  законодавства  України,  факти
порушень   якого  оскаржуються  (далі  -  відповідний  структурний
підрозділ),  і  територіальному  управлінню,  яке було ініціатором
застосування  заходу  впливу. ( Абзац третій пункту 2.7 глави 2 із
змінами,  внесеними  згідно  з  Постановою Національного банку N 5
( z0053-08 ) від 08.01.2008 )
     Територіальне  управління,  яке було ініціатором застосування
заходу  впливу,  протягом  трьох  робочих  днів  з  дати отримання
повідомлення  про  прийняття  до   розгляду   звернення   надсилає
відповідному структурному підрозділу копії документів, на підставі
яких  було  прийнято  рішення,  що  оскаржується   банком,   іншою
фінансовою  установою,  національним оператором поштового зв'язку,
зокрема підтвердні документи,  пояснення (заперечення) банку, інші
документи,  що  мають  значення  для  розгляду  звернення. ( Абзац
четвертий  пункту  2.7  глави 2 в редакції Постанови Національного
банку N 5 ( z0053-08 ) від 08.01.2008 )
 
             3. Регламент роботи Апеляційної комісії
 
     3.1. Організаційною  формою  діяльності Апеляційної комісії є
засідання, які проводяться за потреби.
 
     3.2. Про місце,  час і  порядок  денний  чергового  засідання
члени   Апеляційної   комісії   та   запрошені  особи  мають  бути
проінформовані не пізніше ніж за три дні до його початку.
 
     3.3. Засідання веде голова Апеляційної комісії, а в разі його
відсутності - заступник голови Апеляційної комісії.
 
     3.4. Апеляційна  комісія  розглядає  звернення  в  порядку їх
надходження,  але не пізніше 30 робочих днів від  дати  реєстрації
звернення   в   Секретаріаті  Правління  Національного  банку.  За
наявності поважних причин цей строк може бути продовжений  головою
Апеляційної  комісії (у разі його відсутності - заступником голови
Апеляційної комісії) на 10 робочих днів.
     Відповідні  структурні підрозділи  розглядають  звернення  та
подають  пропозиції  відповідальному  секретареві щодо результатів
розгляду цього звернення одночасно з проектом рішення  Апеляційної
комісії.  (  Абзац  другий пункту 3.4 глави 3 в редакції Постанови
Національного банку N 5 ( z0053-08 ) від 08.01.2008 )
 
     3.5. Засідання Апеляційної комісії  є  правоможним  за  умови
присутності не менше ніж двох третин її складу.
 
     3.6.  На  засідання Апеляційної комісії можуть бути запрошені
представники заявника, який подав звернення.
( Пункт  3.6  глави 3 в редакції Постанови Національного банку N 5
( z0053-08 ) від 08.01.2008 )
 
     3.7. У  разі  наявності двох або більше звернень від одного й
того самого заявника,  аргументи яких  та  підстави  оскарження  є
аналогічними,  на засіданні Апеляційної комісії може бути прийнято
рішення про об'єднання розгляду таких звернень в одне провадження.
Таке  рішення  відображається  в  протоколі  засідання Апеляційної
комісії.
 
     3.8. Протокол,  який  ведеться   на   засіданні   Апеляційної
комісії,  підписують  голова  Апеляційної  комісії  (у  разі  його
відсутності   -   заступник   голови   Апеляційної   комісії)   та
відповідальний секретар.
 
                  4. Рішення Апеляційної комісії
 
     4.1. Під  час розгляду звернення Апеляційна комісія перевіряє
законність,    обґрунтованість    та    адекватність     прийнятих
розпорядження,   постанови,  постанови  Правління,  протоколу,  що
оскаржуються,  або вивчає нові факти щодо постанови  Правління  чи
розпорядження і приймає такі рішення:
     залишає звернення без задоволення;
     зобов'язує посадову  особу  або  Комісію Національного банку,
яка прийняла рішення,  що оскаржується, унести до нього відповідні
зміни;
     доручає структурному  підрозділу   -   ініціатору   прийняття
постанови  Правління  підготувати  та  подати на розгляд Правління
Національного банку проект рішення про скасування або про внесення
змін до постанови Правління;
     доручає структурному  підрозділу   -   ініціатору   прийняття
рішення,  що оскаржується, подати на розгляд Комісії Національного
банку питання про внесення змін до її рішення;
     скасовує розпорядження  у формі рішення Комісії Національного
банку,  постанову,  протокол,  якщо рішення  за  таким  протоколом
належить  до компетенції Голови Національного банку або заступника
Голови Національного банку.
 
     4.2. Рішення   Апеляційної   комісії   приймаються    простою
більшістю  голосів  присутніх  членів Апеляційної комісії.  У разі
рівності голосів перевага надається рішенню,  за яке  проголосував
голова  Апеляційної  комісії  (у разі його відсутності - заступник
голови Апеляційної комісії).  Голосування з питань,  які вносяться
на   розгляд   Апеляційної  комісії,  відображається  в  протоколі
засідання Апеляційної комісії.
 
     4.3. У межах об'єднаного провадження  щодо  розгляду  кількох
апеляційних  звернень  відповідно  до  пункту  3.7  глави  3 цього
Положення Апеляційна комісія приймає одне рішення.
 
     4.4. Рішення  Апеляційної  комісії  за  результатом  розгляду
звернення   оформляється  на  бланку  Національного  банку  і  має
містити:
     найменування банку,  іншої фінансової установи, національного
оператора поштового зв'язку,  відомості  про  предмет  оскарження,
дату прийняття звернення до розгляду;
     перелік документів,  які були взяті до уваги під час розгляду
звернення,  дату,  номер рішення і найменування органу, який видав
зазначені  документи,  та  стисле  викладення  вимог  і  клопотань
заявника;
     висновок про  повне  (часткове)  задоволення  або  відмову  в
задоволенні  звернення  з  посиланням  на  норми  законів України,
нормативно-правових актів  Національного  банку,  згідно  з  якими
обґрунтовано рішення за зверненням.
     У разі  задоволення  звернення  Апеляційна  комісія   приймає
рішення,  зазначені  в  абзацах третьому - шостому пункту 4.1 цієї
глави.
 
     4.5. Рішення за результатом розгляду звернення  банку,  іншої
фінансової  установи,  національного  оператора  поштового зв'язку
візують члени Апеляційної комісії, які були присутні на засіданні,
підписують  голова  Апеляційної комісії (у разі його відсутності -
заступник голови Апеляційної комісії) та відповідальний секретар.
 
     4.6. Повідомлення  про   рішення   Апеляційної   комісії   за
результатом  розгляду звернення банку,  іншої фінансової установи,
національного  оператора  поштового  зв'язку  Апеляційна   комісія
надсилає  заявнику  поштою протягом п'яти робочих днів з дати його
прийняття.
     У разі прийняття Правлінням Національного банку постанови про
скасування  або  внесення  змін  до   постанови   Правління,   яка
оскаржувалася чи щодо якої вивчалися нові факти,  або залишення її
без  змін  Апеляційна  комісія  повідомляє  заявника  про  рішення
Правління  Національного  банку протягом п'яти робочих днів з дати
його прийняття.
     У разі   скасування   Апеляційною  комісією  рішення  Комісії
Національного банку  чи  прийняття  Комісією  Національного  банку
рішення  про  внесення змін до рішення Комісії Національного банку
Апеляційна  комісія  повідомляє  заявника  про  прийняте   рішення
протягом п'яти робочих днів з дати його прийняття.
 
     4.7. Рішення   Апеляційної   комісії   є   обов'язковими  для
виконання всіма посадовими особами Національного  банку.  Контроль
за  виконанням  рішень  Апеляційної комісії здійснює її голова або
заступник голови.
 
            5. Повноваження відповідального секретаря
                       Апеляційної комісії
 
     5.1. Відповідальний  секретар  Апеляційної  комісії проводить
роботу з підготовки та організації засідань  Апеляційної  комісії,
формування порядку денного та ведення протоколів засідань.
 
     5.2. Не   пізніше  ніж  за  три  дні  до  початку  проведення
засідання відповідальний  секретар  Апеляційної  комісії  інформує
членів  Апеляційної  комісії  та  запрошених  осіб про місце і час
проведення засідання і надає їм порядок денний.
 
     5.3. Відповідальний  секретар  Апеляційної  комісії  протягом
п'яти робочих днів доопрацьовує проект рішення Апеляційної комісії
з урахуванням результатів  голосування  на  засіданні  Апеляційної
комісії, оформляє його належним чином та доводить до відома:
     заявника;
     посадової особи   або   Комісії   Національного   банку   при
територіальному управлінні, рішення якої скасовується або підлягає
зміні,  -  у  разі  повного  або часткового задоволення звернення,
зазначеного в абзацах другому,  третьому пункту 2.1 глави 2  цього
Положення;
     відповідного   структурного  підрозділу;  (  Абзац  четвертий
пункту  5.3  глави  5  із  змінами,  внесеними згідно з Постановою
Національного банку N 5 ( z0053-08 ) від 08.01.2008 )
     Комісії Національного банку - у разі  прийняття  рішення  про
скасування  розпорядження  у  формі  рішення Комісії Національного
банку.
 
 Директор Департаменту
 методології банківського
 регулювання та нагляду                               Н.В.Іваненко



<< Назад | <<< Главная страница

Разное

При полном или частичном использовании материалов сайта ссылка на pravo.levonevsky.org обязательна

© 2006-2017г. www.levonevsky.org

TopList

Законодательство Беларуси и других стран

Законодательство России кодексы, законы, указы (избранное), постановления, архив

Законодательство Украины кодексы, законы, указы, постановления, приказы, письма


Законодательство Республики Беларусь по дате принятия:

2013 2012 2011 2010 2009 2008 2007 2006 2005 2004 2003 2002 2001 2000 до 2000 года

Защита прав потребителя
ЗОНА - специальный проект

Бюллетень "ПРЕДПРИНИМАТЕЛЬ" - о предпринимателях.



Новые документы




NewsBY.org - News of Belarus

UK Laws - Legal Portal

Legal portal of Belarus

Valery Levaneuski. Personal website of the Belarus politician, the former political prisoner