НАЙТИ ДОКУМЕНТ
Постанова № 563 від 29.12.2001Про затвердження Положення про порядок накладення адміністративних штрафів
Текст документа по состоянию на 2 июля 2009 года
<< Назад |
<<< Главная страница
Стр. 1
ПРАВЛІННЯ НАЦІОНАЛЬНОГО БАНКУ УКРАЇНИ
П О С Т А Н О В А
N 563 від 29.12.2001 Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
25 січня 2002 р.
за N 62/6350
Про затвердження Положення про порядок
накладення адміністративних штрафів
( Із змінами, внесеними згідно з Постановою
Національного банку
N 211 ( z0443-03 ) від 21.05.2003 )
У зв'язку з унесенням змін до Кодексу України про
адміністративні правопорушення ( 80731-10, 80732-10 ) щодо
встановлення відповідальності за порушення банківського
законодавства, нормативно-правових актів Національного банку
України або здійснення ризикових операцій, які загрожують
інтересам вкладників чи інших кредиторів банку, порядку подання
фінансової звітності та ведення бухгалтерського обліку при
ліквідації банку, за незаконне розголошення або використання
інформації, що становить банківську таємницю, протидію тимчасовій
адміністрації або ліквідації банку, здійснення банківської
діяльності без банківської ліцензії та відповідно до статей 72,
73, 74 Закону України "Про банки і банківську діяльність"
( 2121-14 ) Правління Національного банку України
П О С Т А Н О В Л Я Є:
1. Затвердити Положення про порядок накладення
адміністративних штрафів (далі - Положення), що додається.
2. Визнати такими, що втратили чинність:
Положення про порядок накладення штрафів на керівників банків
та інших фінансово-кредитних установ у разі невиконання ними
законних вимог Національного банку України щодо усунення порушень
банківського законодавства, нормативно-правових актів
Національного банку України, затверджене постановою Правління
Національного банку України від 09.03.2000 N 94 ( z0189-00 ) та
зареєстроване в Міністерстві юстиції України 28.03.2000 за
N 189/4410;
главу 8 розділу III Положення про застосування Національним
банком України заходів впливу за порушення банківського
законодавства, затвердженого постановою Правління Національного
банку України від 28.08.2001 N 369 ( z0845-01 ) та зареєстрованого
в Міністерстві юстиції України 27.09.2001 за N 845/6036.
3. Адміністративному департаменту (В.В. Врублевський) у
десятиденний термін після державної реєстрації Положення в
Міністерстві юстиції України здійснити його тиражування, а також
виготовити бланки процесуальних та інших документів згідно з
додатками до нього для потреб Національного банку України та
забезпечити ними територіальні управління Національного банку
України.
4. Генеральному департаменту банківського нагляду
(О.І. Кірєєв) щорічно подавати Адміністративному департаменту
(В.В. Врублевський) заявки на виготовлення потрібної кількості
примірників бланків процесуальних документів та інших документів,
передбачених у додатках до Положення.
5. Ця постанова набирає чинності через 10 днів після
державної реєстрації в Міністерстві юстиції України.
6. Контроль за виконанням цієї постанови покласти на
заступника Голови В.Л. Кротюка, Генеральний департамент
банківського нагляду (О.І. Кірєєв), Економічний департамент
(В.М. Галь), Департамент платіжних систем (В.М. Кравець),
Департамент монетарної політики (Н.І. Гребеник), Департамент
готівково-грошового обігу (Н.В. Дорофєєва), Департамент
бухгалтерського обліку (В.І. Ричаківська) та керівників
територіальних управлінь Національного банку України.
Голова В.С.Стельмах
ЗАТВЕРДЖЕНО
Постанова Правління
Національного банку України
від 29.12.2001 N 563
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
25 січня 2002 р.
за N 62/6350
Положення
про порядок накладення адміністративних штрафів
1. Загальні положення
1.1. Це Положення на підставі статей 72, 73 та 74 Закону
України "Про банки і банківську діяльність" ( 2121-14 ) (далі -
Закон), статей 255, 257, 234-3, 221 Кодексу України про
адміністративні правопорушення ( 80732-10 ) (далі - Кодекс)
установлює порядок складання та подання відповідній посадовій
особі або органові, уповноваженим розглядати справи про
адміністративні правопорушення, протоколів про адміністративні
правопорушення, а також установлює порядок накладення штрафів,
передбачених статтями 166-5, 166-6 Кодексу ( 80731-10 ). ( Пункт
1.1 в редакції Постанови Національного банку N 211 ( z0443-03 )
від 21.05.2003 )
1.2. Згідно зі статтею 234-3 Кодексу ( 80732-10 )
Національний банк України ( далі - Національний банк) розглядає
справи про адміністративні правопорушення, пов'язані з допущенням
порушень банківського законодавства, нормативно-правових актів
Національного банку або здійсненням ризикових операцій, які
загрожують інтересам вкладників чи інших кредиторів банку (стаття
166-5), а також порядку подання фінансової звітності,
ліквідаційного балансу та ведення бухгалтерського обліку при
ліквідації банку (стаття 166-6). ( Пункт 1.2 із змінами, внесеними
згідно з Постановою Національного банку N 211 ( z0443-03 ) від
21.05.2003 )
1.3. Від імені Національного банку розглядати справи про
адміністративні правопорушення і накладати адміністративні
стягнення мають право Голова Національного банку та його
заступники, керівники територіальних управлінь Національного банку
та їх заступники (стаття 234-3).
Передбачені цим Положенням повноваження посадових осіб можуть
виконуватися посадовими особами, що їх заміщають, у встановленому
порядку.
Зазначені посадові особи, які уповноважені розглядати справи
про адміністративні правопорушення, можуть накладати
адміністративні стягнення, передбачені статтями 166-5, 166-6
Кодексу ( 80731-10 ), у межах своїх повноважень і лише під час
виконання службових обов'язків.
1.4. Адміністративна відповідальність за правопорушення,
передбачені статтями 164-11, 166-5, 166-6, 166-7, 166-8 та 166-9
Кодексу ( 80731-10 ), настає, якщо ці порушення за своїм
характером не тягнуть за собою відповідно до закону кримінальної
відповідальності. ( Пункт 1.4 в редакції Постанови Національного
банку N 211 ( z0443-03 ) від 21.05.2003 )
1.5. При малозначності вчиненого адміністративного
правопорушення посадова особа, уповноважена вирішувати справу,
може звільнити порушника від адміністративної відповідальності і
обмежитись усним зауваженням.
2. Накладення адміністративного стягнення
2.1. Адміністративне стягнення є мірою відповідальності і
застосовується з метою виховання особи, яка вчинила
адміністративне правопорушення, у дусі дотримання банківського
законодавства, нормативно-правових актів Національного банку, а
також запобігання вчиненню нових правопорушень як правопорушником,
так і іншими особами.
2.2. Національний банк вживає заходів щодо притягнення до
адміністративної відповідальності за допущення порушень:
а) банківського законодавства;
б) нормативно-правових актів Національного банку;
в) у разі здійснення ризикових операцій, які загрожують
інтересам вкладників чи інших кредиторів банку;
г) порядку подання фінансової звітності, ліквідаційного
балансу та ведення бухгалтерського обліку при ліквідації банку;
ґ) у разі незаконного розголошення або використання
інформації, що становить банківську таємницю;
д) створення перешкод будь-якою особою для доступу
тимчасового адміністратора або ліквідатора до банку, його активів,
книг, записів, документів;
е) у разі здійснення банківської діяльності без банківської
ліцензії;
є) вимог щодо ідентифікації особи, яка здійснює фінансову
операцію;
ж) порядку реєстрації фінансових операцій, що підлягають
первинному фінансовому моніторингу;
з) неподання, несвоєчасне подання або подання недостовірної
інформації про фінансові операції, що підлягають первинному
фінансовому моніторингу спеціально уповноваженому органу
виконавчої влади з питань фінансового моніторингу;
и) у разі невиконання вимог щодо зберігання документів, що
стосуються ідентифікації осіб, які здійснюють фінансові операції,
та документації щодо проведених ними фінансових операцій;
і) у разі розголошення інформації, яка надається спеціально
уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового
моніторингу або факту надання такої інформації.
( Пункт 2.2 в редакції Постанови Національного банку N 211
( z0443-03 ) від 21.05.2003 )
2.3. Штраф накладається:
а) на керівників банків;
б) інших осіб, які відповідно до Закону ( 2121-14 ) можуть
бути об'єктом перевірки Національного банку;
в) на голову ліквідаційної комісії, ліквідатора;
г) інших відповідальних осіб, залучених до ліквідації банку.
ґ) на посадових осіб банків; ( Пункт 2.3 доповнено підпунктом
"ґ" згідно з Постановою Національного банку N 211 ( z0443-03 ) від
21.05.2003 )
д) на осіб, які незаконно розголосили інформацію, що
надається спеціально уповноваженому органу виконавчої влади з
питань фінансового моніторингу, або факт її надання; ( Пункт 2.3
доповнено підпунктом "д" згідно з Постановою Національного банку
N 211 ( z0443-03 ) від 21.05.2003 )
е) на осіб, які незаконно розголосили або використали
інформацію, що становить банківську таємницю, яким ця інформація
стала відома у зв'язку з виконанням професійних чи службових
обов'язків. ( Пункт 2.3 доповнено підпунктом "е" згідно з
Постановою Національного банку N 211 ( z0443-03 ) від 21.05.2003 )
Штрафи на осіб, зазначених у цьому пункті, накладаються, якщо
виявлене порушення є наслідком їх особистих дій або бездіяльності.
( Пункт 2.3 доповнено абзацом другим згідно з Постановою
Національного банку N 211 ( z0443-03 ) від 21.05.2003 )
2.4. До керівників банків, на яких накладаються штрафи,
належать:
а) голова, його заступники та члени ради банку;
б) голова, його заступники та члени правління (ради
директорів) банку;
в) головний бухгалтер, його заступник;
г) керівник філії;
ґ) головний бухгалтер філії.
До посадових осіб банків, на яких накладаються штрафи,
належать:
а) керівники банків, зазначені в абзаці першому цього пункту;
б) посадові особи банків, відповідальні за:
проведення ідентифікації особи, яка здійснює фінансову
операцію;
реєстрацію фінансових операцій, що підлягають первинному
фінансовому моніторингу;
подання інформації про фінансові операції, що підлягають
первинному фінансовому моніторингу, спеціально уповноваженому
органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу;
зберігання документів, що стосуються ідентифікації осіб, які
здійснюють фінансові операції, та документації щодо проведених
ними фінансових операцій.
( Абзац другий пункту 2.4 в редакції Постанови Національного банку
N 211 ( z0443-03 ) від 21.05.2003 )
2.5. До осіб, які можуть бути об'єктом перевірки
Національного банку, на яких накладаються штрафи, належать:
а) власник істотної участі в банку, якщо Національний банк
уважає, що він не відповідає вимогам, установленим Законом
( 2121-14 ) щодо істотної участі, або негативно впливає на
фінансову безпеку і стабільність банку;
б) особа, яка придбала істотну участь у банку без письмового
дозволу Національного банку;
в) особа, яка здійснює банківську діяльність без банківської
ліцензії.
2.6. ( Абзац перший пункту 2.6 виключено на підставі
Постанови Національного банку N 211 ( z0443-03 ) від 21.05.2003 )
При накладенні штрафу враховуються характер учиненого
правопорушення, особа порушника, ступінь його вини, майновий стан,
а також обставини, що пом'якшують і обтяжують відповідальність.
2.7. Обставинами, що пом'якшують відповідальність,
визнаються:
а) щире розкаяння винного;
б) учинення правопорушення за збігу тяжких особистих чи
сімейних обставин;
в) учинення правопорушення вагітною жінкою або жінкою, яка
має дитину віком до одного року.
Посадова особа, яка вирішує справу про адміністративне
правопорушення, може визнати пом'якшувальними й інші обставини, не
зазначені в цьому пункті.
2.8. Обставинами, що обтяжують відповідальність, визнаються:
а) продовження протиправної поведінки.
б) повторне протягом року вчинення однорідного
правопорушення, за яке посадову особу вже було піддано
адміністративному стягненню; вчинення правопорушення особою, яка
раніше вчинила злочин;
2.9. При вчиненні однією посадовою особою двох або більше
адміністративних правопорушень адміністративне стягнення
накладається за кожне правопорушення окремо.
2.10. Адміністративне стягнення може бути накладено не
пізніше ніж через два місяці з дня вчинення правопорушення, а при
триваючому правопорушенні - два місяці з дня його виявлення.
У разі відмови в порушенні кримінальної справи або її
закриття, але за наявності в діях порушника ознак
адміністративного правопорушення адміністративне стягнення може
бути накладено не пізніше ніж через місяць з дня прийняття рішення
про відмову в порушенні кримінальної справи або про її закриття.
2.11. Якщо особа, піддана адміністративному стягненню,
протягом року з дня закінчення виконання стягнення не вчинила
нового адміністративного правопорушення, то ця особа вважається
такою, яка не була піддана адміністративному стягненню.
2.12. Якщо внаслідок вчинення адміністративного
правопорушення заподіяно майнову шкоду громадянинові,
підприємству, установі або організації, то питання щодо
відшкодування винним майнової шкоди вирішується в судовому
порядку.
3. Провадження в справах про адміністративні
правопорушення
3.1. Метою провадження в справах про адміністративні
правопорушення є: своєчасне, всебічне, повне й об'єктивне
з'ясування обставин кожної справи, вирішення її у точній
відповідності до вимог Закону ( 2121-14 ), забезпечення виконання
винесеної постанови, а також виявлення причин та умов, що сприяють
учиненню адміністративних правопорушень, запобігання
правопорушенням, виховання особи в дусі дотримання законів,
нормативно-правових актів Національного банку, зміцнення
законності.
3.2. Завданнями Національного банку під час здійснення
провадження в справах про адміністративні правопорушення,
пов'язані з:
незаконним розголошенням або використанням інформації, що
становить банківську таємницю, особою, якій ця інформація стала
відома у зв'язку з виконанням професійних чи службових обов'язків,
створенням перешкод будь-якою особою для доступу тимчасового
адміністратора або ліквідатора до банку, його активів, книг,
записів, документів,
здійсненням банківської діяльності без банківської ліцензії -
статті 164-11, 166-7, 166-8 Кодексу ( 80731-10);
порушенням вимог щодо ідентифікації особи, яка здійснює
фінансову операцію,
порушенням порядку реєстрації фінансових операцій, що
підлягають первинному фінансовому моніторингу,
неподанням, несвоєчасним поданням або поданням недостовірної
інформації про такі фінансові операції спеціально уповноваженому
органу виконавчої влади з питань фінансового моніторингу,
невиконанням вимог щодо зберігання документів, які стосуються
ідентифікації осіб, що здійснюють фінансові операції, та
документації щодо проведення ними фінансових операцій,
розголошенням інформації, яка надається спеціально
уповноваженому органу виконавчої влади з питань фінансового
моніторингу, або факту надання такої інформації - стаття 166-9
Кодексу ( 80731-10 ) - є складання протоколів про адміністративні
правопорушення та надсилання їх місцевим судам.
( Пункт 3.2 в редакції Постанови Національного банку N 211
( z0443-03 ) від 21.05.2003 )
3.3. Завданнями в справах про адміністративні правопорушення,
що пов'язані з порушенням банківського законодавства,
нормативно-правових актів Національного банку або здійсненням
ризикових операцій, які загрожують інтересам вкладників чи інших
кредиторів банку, а також порядку подання фінансової звітності,
ліквідаційного балансу та ведення бухгалтерського обліку при
ліквідації банку (статті 166-5, 166-6 Кодексу ( 80731-10 ), є
складання протоколів про адміністративні правопорушення та розгляд
справ і накладення адміністративних стягнень.
Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 |
<< Назад |
<<< Главная страница
|
