НАЙТИ ДОКУМЕНТ
Наказ № 396 від 04.03.1998Про затвердження Порядку проведення конкурсу на укладання договору оренди цілісного майнового комплексу державного підприємства, його структурного підрозділу
Текст документа по состоянию на 2 июля 2009 года
<< Назад |
<<< Главная страница
Стр. 1
МІНІСТЕРСТВО ФІНАНСІВ УКРАЇНИ
ДЕРЖАВНИЙ ДЕПАРТАМЕНТ ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
Н А К А З
13.05.2003 N 48
Зареєстровано в Міністерстві
юстиції України
23 травня 2003 р.
за N 394/7715
Про затвердження деяких форм, пов'язаних із
здійсненням фінансового моніторингу, та
Інструкції щодо їх заповнення
{ Із змінами, внесеними згідно з Наказами Державного
департаменту фінансового моніторингу
N 115 ( z0900-03 ) від 26.09.2003
Наказами Міністерства фінансів
N 166 ( z0043-04 ) від 26.12.2003
N 56 ( z0799-04 ) від 18.06.2004
N 122 ( z1304-04 ) від 28.09.2004
Наказами Державного комітету фінансового
моніторингу
N 112 ( z0616-05 ) від 16.05.2005
N 161 ( z0991-05 ) від 17.08.2005
N 76 ( z0513-06 ) від 20.04.2006
N 87 ( z0655-06, z0656-06 ) від 05.05.2006
N 238 ( z0045-08 ) від 26.12.2007 }
Керуючись статтями 5 та 13 Закону України "Про запобігання та
протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним
шляхом" ( 249-15 ), пунктами 5, 8-10, 12 Порядку реєстрації
фінансових операцій суб'єктами первинного фінансового моніторингу,
затвердженого постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003
N 644 ( 644-2003-п ), пунктом 7 Порядку взяття на облік Державним
департаментом фінансового моніторингу фінансових операцій, що
підлягають обов'язковому фінансовому моніторингу, затвердженого
постановою Кабінету Міністрів України від 26.04.2003 N 646
( 646-2003-п ), а також пунктами 2.4, 6.4, 6.6, 6.10 Вимог до
організації фінансового моніторингу суб'єктами первинного
фінансового моніторингу у сфері запобігання та протидії
запровадженню в легальний обіг доходів, одержаних злочинним
шляхом, та фінансуванню тероризму, затверджених наказом Державного
департаменту фінансового моніторингу від 24.04.2003 N 40
( z0337-03 ) та зареєстрованих у Міністерстві юстиції України
29.04.2003 за N 337/7658, Н А К А З У Ю:
1. Затвердити такі форми обліку та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу, які надаються
суб'єктами первинного фінансового моніторингу та їх відокремленими
підрозділами (додаються): { Абзац перший пункту 1 із змінами,
внесеними згідно з Наказом Державного комітету фінансового
моніторингу N 87 ( z0655-06 ) від 05.05.2006 }
N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного фінансового
моніторингу (відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб";
N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому
моніторингу";
N 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки картки реєстрації
суб'єкта первинного фінансового моніторингу (відокремленого
підрозділу) та відповідальних осіб";
N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові операції, що підлягають
фінансовому моніторингу";
N 5-ФМ "Повідомлення про взяття фінансової операції на облік
або про відмову від взяття на облік Держфінмоніторингом";
N 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з питань
фінансового моніторингу".
( Пункт 1 в редакції Наказу Державного комітету фінансового
моніторингу N 161 ( z0991-05 ) від 17.08.2005 )
2. Затвердити Інструкцію щодо заповнення форм обліку та
подання інформації, пов'язаної із здійсненням фінансового
моніторингу (додається).
3. Установити, що відомості щодо операцій, які підлягають
фінансовому моніторингу або можуть бути пов'язані з фінансуванням
тероризму, надаються суб'єктами первинного фінансового моніторингу
Державному комітету фінансового моніторингу України (далі -
Держфінмоніторинг) в електронному вигляді каналами зв'язку або на
магнітному носії та засвідчуються електронним цифровим підписом в
установленому законодавством порядку. При цьому магнітний носій
надається разом із супровідним листом. ( Пункт 3 в редакції Наказу
Державного комітету фінансового моніторингу N 112 ( z0616-05 ) від
16.05.2005 )
4. Дозволити суб'єктам первинного фінансового моніторингу,
крім банків, передавати до Держфінмоніторингу інформацію про
фінансові операції, що підлягають фінансовому моніторингу або
можуть бути пов'язані з фінансуванням тероризму, на паперових
носіях поштою з повідомленням про вручення у разі, якщо суб'єкт
первинного фінансового моніторингу подає такі повідомлення
несистематично.
Подання повідомлень про фінансові операції вважається
несистематичним у разі, якщо суб'єкт первинного фінансового
моніторингу подає повідомлення Держфінмоніторингу, які не є
пов'язаними між собою, у кількості не більше чотирьох щорічно
(протягом календарного року).
Для цілей цього наказу повідомлення вважаються пов'язаними
між собою, якщо вони стосуються однієї фінансової операції (у тому
числі додаткові) або одне з цих повідомлень містить відповідне
посилання у полях 650 "Порядковий номер реєстрації пов'язаної
фінансової операції в реєстрі", 660 "Дата реєстрації пов'язаної
фінансової операції в реєстрі", 670 "Коментар до пов'язаної
фінансової операції" форми N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що
підлягають фінансовому моніторингу" на фінансові операції,
повідомлення про які були подані Держфінмоніторингу суб'єктом
первинного фінансового моніторингу раніше. ( Абзац третій пункту 4
в редакції Наказу Державного комітету фінансового моніторингу
N 161 ( z0991-05 ) від 17.08.2005 )
У разі необхідності подання п'ятого та наступних повідомлень
суб'єкт первинного фінансового моніторингу подає такі повідомлення
Держфінмоніторингу на паперових носіях поштою з повідомленням про
вручення та в місячний строк з моменту подання п'ятого
повідомлення забезпечує подання інформації в електронному
вигляді.
( Пункт 4 в редакції Наказу Держфінмоніторингу N 115
( z0900-03 ) від 26.09.2003, із змінами, внесеними згідно з
Наказами Мінфіну N 166 ( z0043-04 ) від 26.12.2003, N 56
( z0799-04 ) від 18.06.2004, в редакції Наказу Державного комітету
фінансового моніторингу N 112 ( z0616-05 ) від 16.05.2005 )
5. Установити, що форми обліку та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням фінансового моніторингу,
використовуються суб'єктами первинного фінансового моніторингу та
їх відокремленими підрозділами, які не є банками, у таких
випадках: { Абзац перший пункту 5 із змінами, внесеними згідно з
Наказом Державного комітету фінансового моніторингу N 87
( z0655-06 ) від 05.05.2006 }
Форма N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та
відповідальних осіб" та форма N 4-ФМ "Повідомлення про фінансові
операції, що підлягають фінансовому моніторингу" при поданні
інформації до Держфінмоніторингу на паперових носіях та в інших
випадках, установлених Держфінмоніторингом.
Форма N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають
фінансовому моніторингу": { Абзац третій пункту 5 в редакції
Наказу Державного комітету фінансового моніторингу N 87
( z0655-06 ) від 05.05.2006 }
при реєстрації фінансових операцій, що підлягають фінансовому
моніторингу, якщо реєстр ведеться в паперовій формі;
при роздрукуванні реєстру фінансових операцій, що підлягають
фінансовому моніторингу, якщо реєстр ведеться в електронній формі;
при поданні інформації до Держфінмоніторингу на паперових
носіях.
Форма N 3-ФМ "Повідомлення про результати обробки картки
реєстрації суб'єкта первинного фінансового моніторингу
(відокремленого підрозділу) та відповідальних осіб", форма N 5-ФМ
"Повідомлення про взяття інформації на облік або відмову від
взяття на облік Держфінмоніторингом" при наданні
Держфінмоніторингом повідомлень про результати обробки інформації,
яка надійшла від суб'єктів первинного фінансового моніторингу.
{ Абзац сьомий пункту 5 із змінами, внесеними згідно з Наказом
Державного комітету фінансового моніторингу N 238 ( z0045-08 ) від
26.12.2007 }
Форма N 6-ФМ "Запит про надання додаткової інформації з
питань фінансового моніторингу" при направленні
Держфінмоніторингом України на адресу суб'єкта первинного
фінансового моніторингу запиту про надання додаткової інформації у
відповідності до вимог Закону "Про запобігання та протидію
легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом"
( 249-15 ). { Пункт 5 доповнено абзацом згідно з Наказом
Державного комітету фінансового моніторингу N 238 ( z0045-08 ) від
26.12.2007 }
( Пункт 5 в редакції Наказів Державного комітету фінансового
моніторингу N 122 ( z1304-04 ) від 28.09.2004, N 161 ( z0991-05 )
від 17.08.2005 )
6. Департаменту інформаційних технологій (Давидюк В.С.)
забезпечити до 20.10.2005 розробку та розміщення на веб-сайті
Державного комітету фінансового моніторингу України
("http://www.sdfm.gov.ua") файлів у форматі PDF із зразками
бланків паперових форм обліку та подання інформації, пов'язаної із
здійсненням фінансового моніторингу. ( Пункт 6 в редакції Наказу
Державного комітету фінансового моніторингу N 161 ( z0991-05 ) від
17.08.2005 )
7. Департаменту інформаційних технологій (Давидюк В.С.) до
01.11.2005 привести у відповідність до вимог цього наказу
програмне забезпечення з обробки інформації, отриманої від
суб'єктів первинного фінансового моніторингу (їх відокремлених
підрозділів), які не є банками. ( Пункт 7 в редакції Наказу
Державного комітету фінансового моніторингу N 161 ( z0991-05 ) від
17.08.2005 )
8. Форми, пов'язані із здійсненням фінансового моніторингу,
та Інструкція щодо їх заповнення набирають чинності з 01.11.2005.
( Пункт 8 в редакції Наказу Державного комітету фінансового
моніторингу N 161 ( z0991-05 ) від 17.08.2005 )
9. Контроль за виконанням цього наказу покласти на заступника
Голови Державного комітету фінансового моніторингу України
Кірсанова В.М. ( Пункт 9 в редакції Наказу Державного комітету
фінансового моніторингу N 161 ( z0991-05 ) від 17.08.2005 )
В.о. Голови Держфінмоніторингу В.М.Жмінько
ЗАТВЕРДЖЕНО
Наказ Державного
департаменту фінансового
моніторингу
13.05.2003 N 48
(у редакції наказу
Державного комітету
фінансового моніторингу
України
від 17.08.2005 N 161
( z0991-05 )
N 1-ФМ
КАРТКА РЕЄСТРАЦІЇ
СУБ'ЄКТА ПЕРВИННОГО ФІНАНСОВОГО МОНІТОРИНГУ
(ВІДОКРЕМЛЕНОГО ПІДРОЗДІЛУ) ТА ВІДПОВІДАЛЬНИХ ОСІБ
Розділ I.
Ідентифікація суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
|010 |Ідентифікаційний |------------------------------ |
| |код за ЄДРПОУ (для || || || || || || || || || || | |
| |фізичної особи - |------------------------------ |
| |ідентифікаційний | |
| |номер за ДРФО) | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|020 |Скорочена назва |_______________________________________|
| | |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|030 |Дата вихідної | ------ ------ ------------ |
| |реєстрації | | || | | || | | || || || | |
| |повідомлення | ------.------.------------ |
| | | (день, місяць, рік) |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|031 |Номер вихідної |---------------------------------------|
| |реєстрації || || || || || || || || || || || || || ||
| |повідомлення |---------------------------------------|
| | |------ |
| | || || | |
| | |------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|040 |Вид повідомлення |--- |
| |(код) || | |
| | |--- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|050 |Ідентифікатор |------------------ |
| |суб'єкта в ІАС || || || || || || | |
| |ДКФМУ |------------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|051 |Ідентифікатор | --------------- |
| |відокремленого | | || || || || | |
| |підрозділу в | --------------- |
| |ІАС ДКФМУ | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|060 |Тип суб'єкта (код),|--- |
| |що реєструється || | |
| | |--- |
------------------------------------------------------------------
Розділ II.
Загальні відомості про суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
|070 |Повна назва |_______________________________________|
| |суб'єкта первинного|_______________________________________|
| |фінансового |_______________________________________|
| |моніторингу | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|080 |Скорочена назва |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|090 |Тип суб'єкта (код) |--- |
| | || | |
| | |--- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|100 |Вид суб'єкта (код) | |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|101 | |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----| |---------------------------------------|
|102 | |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----| |---------------------------------------|
|103 | |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|109 |Коментар до виду |_______________________________________|
| |суб'єкта |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|130 |Спосіб зв'язку |--- |
| |(код) || | |
| | |--- |
|----------------------------------------------------------------|
| Місцезнаходження |
|----------------------------------------------------------------|
|140 |Країна (код та |--------- _____________________________|
| |назва) || || || | |
| | |--------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|150 |Поштовий індекс |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|160 |Область (код та |------ ___________________________ |
| |назва) || || | |
| | |------ |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|170 |Населений пункт |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|180 |Вулиця |_______________________________________|
|----+-------------------+---------------------------------------|
|190 |Будинок |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|200 |Корпус (споруда) |--------------------- |
| | || || || || || || || | |
| | |--------------------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|210 |Офіс (квартира) |------------ |
| | || || || || | |
| | |------------ |
------------------------------------------------------------------
Розділ III.
Додаткові відомості про суб'єкта первинного
фінансового моніторингу
------------------------------------------------------------------
| Місцезнаходження (адреса тимчасового перебування) |
|----------------------------------------------------------------|
|220 |Країна (код та |--------- _____________________________|
| |назва) || || || | |
| | |--------- |
|----+-------------------+---------------------------------------|
|230 |Поштовий індекс |------------ |
| | || || || || | |
Стр.1 | Стр.2 | Стр.3 | Стр.4 | Стр.5 | Стр.6 | Стр.7 | Стр.8 | Стр.9 | Стр.10 | Стр.11 | Стр.12 | Стр.13 | Стр.14 | Стр.15 | Стр.16 | Стр.17 | Стр.18 | Стр.19 | Стр.20 | Стр.2 |
