НАЙТИ ДОКУМЕНТ
Наказ № 396 від 04.03.1998Про затвердження Порядку проведення конкурсу на укладання договору оренди цілісного майнового комплексу державного підприємства, його структурного підрозділу
Текст документа по состоянию на 2 июля 2009 года
<< Назад |
<<< Главная страница
Стр. 20
| 5030 |отримання страхової премії |
|----------------+-----------------------------------------------|
| 5040 |виплата особі виграшу в лотерею |
|----------------+-----------------------------------------------|
| 5050 |виплата особі виграшу в казино |
|----------------+-----------------------------------------------|
| 5060 |виплата особі виграшу в іншому гральному |
| |закладі |
|----------------+-----------------------------------------------|
| 5070 |розміщення дорогоцінних металів у ломбарді |
|----------------+-----------------------------------------------|
| 5080 |розміщення дорогоцінного каміння в ломбарді |
|----------------+-----------------------------------------------|
| 5090 |розміщення інших цінностей в ломбарді |
------------------------------------------------------------------
Додаток 3
до Інструкції щодо
заповнення форм обліку
та подання інформації,
пов'язаної із здійсненням
фінансового моніторингу
ДОВІДНИК
кодів ознак фінансових операцій, які підлягають
внутрішньому фінансовому моніторингу
K_DFM03
Структура K_DFM03
-----------------------------------------------------------
|Назва реквізиту|Формат реквізиту| Значення реквізиту |
|---------------+----------------+------------------------|
| K_DFM03_CODE | C(3) | Код ознаки фінансової |
| | | операції, яка підлягає |
| | |внутрішньому фінансовому|
| | | моніторингу |
|---------------+----------------+------------------------|
| K_DFM03_NAME | C(360) | Ознака |
-----------------------------------------------------------
Зміст K_DFM03
------------------------------------------------------------------
| K_DFM03_CODE | K_DFM03_NAME |
|----------------------------------------------------------------|
|100 - заплутаний або незвичний характер фінансової операції, яка|
|не має очевидного економічного сенсу або очевидної законної мети|
|----------------------------------------------------------------|
| 101 |прийняття суб'єктом первинного фінансового |
| |моніторингу коштів від особи, яка пропонує |
| |отримання процентів за депозитом, нижчих за |
| |процентну ставку, що встановлена у банку на |
| |поточний момент |
|---------------+------------------------------------------------|
| 102 |прийняття суб'єктом первинного фінансового |
| |моніторингу коштів від особи, яка погоджується |
| |на отримання процентів за депозитом, нижчих за |
| |процентну ставку, що встановлена у банку на |
| |поточний момент |
|---------------+------------------------------------------------|
| 103 |сплата особою комісій (плати за здійснення |
| |окремих операцій з його коштами) у розмірах, |
| |більших, ніж визначені суб'єктом первинного |
| |моніторингу за тотожними вкладами на поточний |
| |момент |
|---------------+------------------------------------------------|
| 104 |сплата особою комісій (плата за здійснення |
| |окремих операцій з його коштами) у розмірах, |
| |більших, ніж визначені суб'єктом первинного |
| |моніторингу за операціями на поточний момент |
|---------------+------------------------------------------------|
| 105 |наполягання особи провести операцію за |
| |правилами, відмінними від установлених |
| |законодавством та внутрішніми документами |
| |суб'єкта первинного моніторингу щодо таких |
| |операцій за змістом її проведення |
|---------------+------------------------------------------------|
| 106 |наполягання особи провести операцію за |
| |правилами, відмінними від установлених |
| |законодавством та внутрішніми документами |
| |суб'єкта первинного моніторингу щодо таких |
| |операцій за строками її проведення |
|---------------+------------------------------------------------|
| 107 |внесення особою у раніше узгоджену схему |
| |проведення операції (операцій) безпосередньо |
| |перед початком її реалізації значних змін, що |
| |особливо стосуються напряму руху грошових коштів|
|---------------+------------------------------------------------|
| 108 |внесення особою у раніше узгоджену схему |
| |проведення операції (операцій) безпосередньо |
| |перед початком її реалізації значних змін, що |
| |особливо стосуються напряму руху іншого майна |
|---------------+------------------------------------------------|
| 109 |неодноразова зміна банківських реквізитів |
| |бенефіціара після надання першого доручення на |
| |переведення коштів |
|---------------+------------------------------------------------|
| 110 |неодноразова зміна банківських реквізитів |
| |бенефіціара після надання першого доручення на |
| |індосацію платіжних документів |
|---------------+------------------------------------------------|
| 111 |надання доручення на перерахування коштів |
| |бенефіціару через два та більше рахунки інших |
| |осіб |
|---------------+------------------------------------------------|
| 112 |представлення особою інформації, яку неможливо |
| |перевірити |
|---------------+------------------------------------------------|
| 113 |неможливість установлення контрагентів особи |
|---------------+------------------------------------------------|
| 114 |прийняття суб'єктом первинного фінансового |
| |моніторингу коштів (платіжних документів до їх |
| |оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу |
| |іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок|
| |чого такі кошти повертаються без виконання |
| |фінансової операції у зв'язку з незнаходженням |
| |такої іншої сторони |
|---------------+------------------------------------------------|
| 115 |прийняття суб'єктом первинного фінансового |
| |моніторингу коштів (платіжних документів до їх |
| |оплати) від особи, яка надсилає кошти на адресу |
| |іншої сторони цивільно-правової угоди, внаслідок|
| |чого такі кошти повертаються без виконання |
| |фінансової операції у зв'язку з її відмовою щодо|
| |їх прийняття |
|---------------+------------------------------------------------|
| 116 |відмова в наданні особою (клієнтом) відомостей, |
| |передбачених законодавством та відповідними |
| |внутрішніми документами суб'єкта первинного |
| |фінансового моніторингу |
|---------------+------------------------------------------------|
| 117 |регулярне укладення особою строкових угод за |
| |фінансовими операціями з одним контрагентом, |
| |результатом чого є постійний прибуток особи |
|---------------+------------------------------------------------|
| 118 |регулярне укладення особою строкових угод за |
| |фінансовими операціями з кількома контрагентами,|
| |результатом чого є постійний прибуток особи |
|---------------+------------------------------------------------|
| 119 |регулярне укладення особою строкових угод за |
| |фінансовими операціями з одним контрагентом, |
| |результатом чого є постійні збитки особи |
|---------------+------------------------------------------------|
| 120 |регулярне укладення особою строкових угод за |
| |фінансовими операціями з кількома контрагентами,|
| |результатом чого є постійні збитки особи |
|---------------+------------------------------------------------|
| 121 |використання особою інших похідних фінансових |
| |інструментів, особливо таких, що не передбачають|
| |поставки базового активу, за фінансовими |
| |операціями з одним контрагентом, результатом |
| |чого є постійний прибуток особи |
|---------------+------------------------------------------------|
| 122 |використання особою інших похідних фінансових |
| |інструментів, особливо таких, що не передбачають|
| |поставки базового активу, за фінансовими |
| |операціями з кількома контрагентами, результатом|
| |чого є постійний прибуток особи |
|---------------+------------------------------------------------|
| 123 |використання особою інших похідних фінансових |
| |інструментів, особливо таких, що не передбачають|
| |поставки базового активу, за фінансовими |
| |операціями з одним контрагентом, результатом |
| |чого є постійні збитки особи |
|---------------+------------------------------------------------|
| 124 |використання особою інших похідних фінансових |
| |інструментів, особливо таких, що не передбачають|
| |поставки базового активу, за фінансовими |
| |операціями з кількома контрагентами, результатом|
| |чого є постійні збитки особи |
|---------------+------------------------------------------------|
| 125 |прийняття суб'єктом первинного фінансового |
| |моніторингу коштів (платіжних документів до їх |
| |оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий |
| |обмін цінних паперів на інші цінні папери |
| |протягом поточного року без отримання грошових |
| |компенсацій, пов'язаних з таким обміном |
|---------------+------------------------------------------------|
| 126 |прийняття суб'єктом первинного фінансового |
| |моніторингу коштів (платіжних документів до їх |
| |оплати) від особи, яка здійснює неодноразовий |
| |обмін цінних паперів на інші цінні папери |
| |протягом поточного року без надання грошових |
| |компенсацій, пов'язаних з таким обміном |
|---------------+------------------------------------------------|
| 127 |настання страхового випадку протягом короткого |
| |терміну, який визначається спеціально |
| |уповноваженим органом виконавчої влади у сфері |
| |регулювання ринків фінансових послуг, після |
| |укладення страхової угод |
|----------------------------------------------------------------|
|200 - невідповідність фінансової операції діяльності юридичної |
|особи, що встановлена статутними документами цієї особи |
|----------------------------------------------------------------|
| 201 |не пов'язане з діяльністю особи істотне |
| |збільшення залишку на рахунку, який згодом |
| |перераховується іншому суб'єкту первинного |
| |фінансового моніторингу |
|---------------+------------------------------------------------|
| 202 |не пов'язане з діяльністю особи істотне |
| |збільшення залишку на рахунку, який |
| |використовується з метою купівлі іноземної |
| |валюти (з переказом на користь нерезидента) |
|---------------+------------------------------------------------|
| 203 |не пов'язане з діяльністю особи істотне |
| |збільшення залишку на рахунку, який |
| |використовується з метою купівлі цінних паперів |
| |на пред'явника |
|---------------+------------------------------------------------|
| 204 |відсутність зв'язку між характером і родом |
| |діяльності особи з послугами, за якими особа |
| |звертається до суб'єкта первинного фінансового |
| |моніторингу |
|---------------+------------------------------------------------|
| 205 |регулярне представлення чеків, емітованих |
| |банком-нерезидентом та індосованих нерезидентом,|
| |на інкасо, якщо така діяльність не відповідає |
| |діяльності особи, відомій суб'єкту первинного |
| |фінансового моніторингу |
|---------------+------------------------------------------------|
| 206 |зарахування на рахунок особи значної кількості |
| |платежів від фізичних осіб на суму, що не |
| |перевищує суми, визначеної статтею 11 Закону |
| |України "Про запобігання та протидію |
| |легалізації (відмиванню) доходів, одержаних |
| |злочинним шляхом" ( 249-15 ), у тому числі |
| |через касу суб'єкта первинного фінансового |
| |моніторингу, якщо діяльність особи не |
| |пов'язана з наданням послуг населенню, зі |
| |збором обов'язкових чи добровільних платежів |
|---------------+------------------------------------------------|
| 209 |істотне збільшення частки готівки, що надходить |
| |на рахунок особи, якщо звичайними для основної |
| |діяльності особи є розрахунки в безготівковій |
| |формі |
|---------------+------------------------------------------------|
| 210 |розміщення на рахунку значної суми готівкових |
| |коштів особою, яка за рівнем доходу чи сферою |
| |діяльності не може здійснювати фінансову |
| |операцію на таку суму |
|---------------+------------------------------------------------|
| 211 |разовий продаж особою великого пакета цінних |
| |паперів, що вільно не обертаються на |
| |організованому ринку, за умови, що особа не є |
| |професійним учасником ринку цінних паперів і |
| |цінні папери не передаються особі в погашення |
| |простроченої заборгованості контрагента перед |
| |особою |
|---------------+------------------------------------------------|
| 212 |разова купівля особою великого пакета цінних |
| |паперів, що вільно не обертаються на |
| |організованому ринку, за умови, що особа не є |
| |професійним учасником ринку цінних паперів і |
| |цінні папери не передаються особі в погашення |
| |простроченої заборгованості контрагента перед |
| |особою |
|----------------------------------------------------------------|
|300 - виявлення неодноразового здійснення фінансових операцій, |
|характер яких дає підстави вважати, що метою їх здійснення є |
|уникнення процедур обов'язкового фінансового моніторингу, |
|передбачених Законом України "Про запобігання та протидію |
|легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" |
|( 249-15 ) |
|----------------------------------------------------------------|
| 301 |регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом усієї |
| |суми протягом одного операційного дня на рахунок|
| |клієнта, відкритий в іншого суб'єкта первинного |
| |фінансового моніторингу |
|---------------+------------------------------------------------|
| 302 |регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом усієї |
| |суми протягом одного операційного дня на користь|
| |третьої особи |
|---------------+------------------------------------------------|
| 303 |регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом усієї |
| |суми протягом одного операційного дня на користь|
| |нерезидента |
|---------------+------------------------------------------------|
| 304 |регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом більшої |
| |частини суми протягом одного операційного дня на|
| |рахунок клієнта, відкритий в іншого суб'єкта |
| |первинного фінансового моніторингу |
|---------------+------------------------------------------------|
| 305 |регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом більшої |
| |частини суми протягом одного операційного дня на|
| |користь третьої особи |
|---------------+------------------------------------------------|
| 306 |регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом більшої |
| |частини суми протягом одного операційного дня на|
| |користь нерезидента |
|---------------+------------------------------------------------|
| 307 |регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом усієї |
| |суми наступного дня на рахунок клієнта, |
| |відкритий в іншого суб'єкта первинного |
| |фінансового моніторингу |
|---------------+------------------------------------------------|
| 308 |регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом усієї |
| |суми наступного дня на користь третьої особи |
|---------------+------------------------------------------------|
| 309 |регулярне зарахування на рахунок особи коштів у |
| |готівковій формі з подальшим переказом усієї |
| |суми наступного дня на користь нерезидента |
|---------------+---------------- |
