НАЙТИ ДОКУМЕНТ
Наказ № 396 від 04.03.1998Про затвердження Порядку проведення конкурсу на укладання договору оренди цілісного майнового комплексу державного підприємства, його структурного підрозділу
Текст документа по состоянию на 2 июля 2009 года
<< Назад |
<<< Главная страница
Стр. 9
фінансовому моніторингу", то при поданні інформації про
відокремлений підрозділ суб'єкта первинного фінансового
моніторингу в колі "Зразок відбитка печатки" в правому нижньому
куті форми N 1-ФМ "Картка реєстрації суб'єкта первинного
фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу) та
відповідальних осіб" проставляється печатка відокремленого
підрозділу. В інших випадках проставляється печатка суб'єкта
первинного фінансового моніторингу. { Пункт 2.2 глави 2 доповнено
абзацом згідно з Наказом Державного комітету фінансового
моніторингу N 87 ( z0655-06 ) від 05.05.2006 }
3. Форма N 2-ФМ: Реєстр фінансових операцій,
що підлягають фінансовому моніторингу
Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому
моніторингу (форма N 2-ФМ, формується із послідовних записів про
фінансову операцію, при цьому кожний запис складається із
заповнених бланків форм за відповідними розділами. Усі записи в
Реєстрі нумеруються послідовно та мають наскрізну нумерацію.
Бланки форм, передбачені розділом III реєстру, заповнюються для
кожного учасника фінансової операції окремо. { Абзац перший глави
3 із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету
фінансового моніторингу N 87 ( z0655-06 ) від 05.05.2006 }
У цій Інструкції наведені нижче терміни вживаються в такому
значенні:
Клієнт - будь-яка особа, що звертається за одержанням послуг
або яка укладає договір з суб'єктом первинного фінансового
моніторингу.
Контрагент - особа, яка є другою стороною фінансової операції
(контрагентом може виступати суб'єкт первинного фінансового
моніторингу), при якій між клієнтом та контрагентом відбувається
передача активів.
Фактичний вигодоодержувач (бенефіціар) - інша сторона
фінансової операції, що є відмінною від клієнта та контрагента, та
яка не діє від імені чи за дорученням клієнта або контрагента, та
від імені або за дорученням якої не діють клієнт або контрагент,
але яка фактично одержує вигоду від проведення цієї фінансової
операції, чи на користь якої передається (або передбачено
передачу) актив або здійснюється (передбачено здійснення) платіж в
результаті проведення цієї фінансової операції.
Форма N 2-ФМ повинна включати відомості обов'язково
щонайменше про двох учасників: клієнта та контрагента. У
залежності від характеру фінансової операції форма N 2-ФМ може
містити декілька відомостей про клієнтів, контрагентів та інших
учасників фінансової операції згідно з довідником кодів типів
осіб, що мають відношення до фінансової операції (додаток 8).
Суб'єкт первинного фінансового моніторингу при визначенні
особи, що має відношення до фінансової операції, та заповненні
розділу III "Відомості про учасника фінансової операції" форми
N 2-ФМ "Реєстр фінансових операцій, що підлягають фінансовому
моніторингу" користується наступним правилом: суб'єкт первинного
фінансового моніторингу не може виступати у фінансовій операції,
дані про яку він вносить у реєстр як клієнт. { Главу 3 доповнено
абзацом згідно з Наказом Державного комітету фінансового
моніторингу N 87 ( z0655-06 ) від 05.05.2006 }
Виправлення даних, внесених до реєстру фінансових операцій,
що підлягають фінансовому моніторингу, не допускається. У разі
допущення помилки (помилок) у реєстрі фінансових операцій, що
підлягають фінансовому моніторингу, у реєстрі необхідно анулювати
помилковий запис щодо відповідної фінансової операції, а
виправлений запис про фінансову операцію внести під новим номером.
Анулювання запису фіксується шляхом внесення тексту "АНУЛЬОВАНО" у
поле "Додаткова інформація" розділу IV реєстру. У новому записі в
реєстрі поле 470 "Порядковий номер реєстрації фінансової операції
у реєстрі" повинно містити порядковий номер за загальною
наскрізною нумерацією записів у реєстрі. { Абзац восьмий глави 3
із змінами, внесеними згідно з Наказом Державного комітету
фінансового моніторингу N 87 ( z0655-06 ) від 05.05.2006 }
При виправленні помилок або неточностей у записах,
інформацію щодо яких не було взято на облік Держфінмоніторингом, у
реєстрі слід обов'язково заповнити поле 450 "Дані про попереднє
повідомлення та реєстрацію фінансової операції, що не взята на
облік. { Главу 3 доповнено абзацом згідно з Наказом Державного
комітету фінансового моніторингу N 87 ( z0655-06 ) від
05.05.2006 }
При виявленні помилок або неточностей у записах, інформацію
щодо яких було взято на облік Держфінмоніторингом, у реєстрі також
необхідно анулювати помилковий запис щодо відповідної фінансової
операції, а виправлений запис про фінансову операцію внести під
новим номером та надіслати до Держфінмоніторингу. При цьому в
полях 690 та 700 зазначається відповідно порядковий номер
фінансової операції, що корегується, у реєстрі і дата та час
реєстрації фінансової операції, що корегується.
Розділ I.
Відомості про суб'єкта первинного фінансового
моніторингу чи відокремлений підрозділ
------------------------------------------------------------------
| Код | Назва поля | Коментар щодо заповнення |Необхідність|
| | | | заповнення |
------------------------------------------------------------------
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
|(відокремлений підрозділ), в якому було здійснено (здійснюється,|
| відмовлено у здійсненні) фінансову операцію |
|----------------------------------------------------------------|
|010 |Тип суб'єкта |указується код типу суб'єкта |Обов'язково |
| |(код) |первинного фінансового | |
| | |моніторингу або | |
| | |відокремленого підрозділу | |
| | |відповідно до довідника кодів| |
| | |типів суб'єктів первинного | |
| | |фінансового моніторингу | |
| | |(додаток 7) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|020 |Вид суб'єкта |указується код виду суб'єкта |Обов'язково |
| |(код) |первинного фінансового | |
| | |моніторингу або | |
| | |відокремленого підрозділу, у | |
| | |ролі якого він виступає у | |
| | |проведенні фінансової | |
| | |операції, згідно з довідником| |
| | |кодів видів суб'єктів | |
| | |первинного фінансового | |
| | |моніторингу (додаток 5) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|030 |Ідентифікацій- |указується ідентифікаційний |Обов'язково |
| |ний код за |код (номер) суб'єкта | |
| |ЄДРПОУ |первинного фінансового | |
| |(для фізичної |моніторингу або | |
| |особи - |відокремленого підрозділу, в | |
| |ідентифікацій- |якому було здійснено | |
| |ний номер за |(здійснюється, відмовлено у | |
| |ДРФО) |здійсненні) | |
| | |фінансову операцію: | |
| | |- для фізичних осіб | |
| | |та фізичних осіб - суб'єктів | |
| | |підприємницької діяльності - | |
| | |відповідно до довідки про | |
| | |присвоєння ідентифікаційного | |
| | |номера згідно з Державним | |
| | |реєстром фізичних осіб - | |
| | |платників податків та інших | |
| | |обов'язкових платежів; | |
| | |- для юридичних осіб - за | |
| | |Єдиним державним реєстром | |
| | |підприємств та організацій | |
| | |України відповідно до | |
| | |свідоцтва про державну | |
| | |реєстрацію; | |
| | |- при відсутності | |
| | |у відокремленого підрозділу | |
| | |суб'єкта первинного фінансо- | |
| | |вого моніторингу особистого| |
| | |ідентифікаційного коду | |
| | |вказується ідентифікаційний | |
| | |код за ЄДРПОУ головного | |
| | |підприємства суб'єкта | |
| | |первинного фінансового | |
| | |моніторингу | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|040 |Скорочена назва|указується скорочене |Обов'язково |
| |суб'єкта |найменування суб'єкта | |
| |первинного |первинного фінансового | |
| |фінансового |моніторингу або | |
| |моніторингу чи |відокремленого підрозділу | |
| |відокремленого |відповідно до установчих | |
| |підрозділу |документів, в якому було | |
| | |здійснено (здійснюється, | |
| | |відмовлено у здійсненні) | |
| | |фінансову операцію, | |
| | |за його відсутності - повне | |
| | |найменування | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|050 |Ідентифікатор |указується ідентифікатор |Обов'язково |
| |суб'єкта |суб'єкта первинного | |
| |первинного |фінансового моніторингу або | |
| |фінансового |відокремленого підрозділу, в | |
| |моніторингу чи |якому було здійснено | |
| |відокремленого |(здійснюється, відмовлено у | |
| |підрозділу в |здійсненні) | |
| |ІАС ДКФМУ |фінансову операцію, в | |
| | |інформаційно-аналітичній | |
| | |системі ДКФМУ | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
| Відомості про місцезнаходження суб'єкта первинного фінансового |
| моніторінгу (відокремленого), в якому було здійснено |
| (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову операцію |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|060 |Країна (код та |указуються цифровий код |Обов'язково |
| |назва) |країни, на території якої | |
| | |перебуває суб'єкт первинного | |
| | |фінансового моніторингу або | |
| | |відокремлений підрозділ, в | |
| | |якому було здійснено | |
| | |(здійснюється, відмовлено у | |
| | |здійсненні) | |
| | |фінансову операцію, та назва | |
| | |цієї країни відповідно до | |
| | |Класифікації держав світу, | |
| | |затвердженої наказом | |
| | |Держкомстату України від | |
| | |08.07.2002 N 260 | |
| | |( v0260202-02 ) | |
| | |(наприклад: держава Україна | |
| | |кодується: 804 Україна) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|070 |Область (код та|указуються код та назва |Обов'язково,|
| |назва) |області згідно з довідником | якщо код |
| | |кодів областей України | країни - |
| | |(додаток 11) (наприклад: 68 | Україна |
| | |Хмельницька) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|080 |Поштовий індекс|указується індекс відділення |Обов'язково |
| | |зв'язку | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|090 |Населений пункт|указується найменування насе-|Обов'язково |
| | |леного пункту та район об- | |
| | |ласті (у разі наявності): вид| |
| | |населеного пункту вказується | |
| | |скорочено - міста /м./, села | |
| | |/с./, селища /сел./, селища | |
| | |міського типу /смт/ та таке | |
| | |інше; назва населеного пункту| |
| | |вказується повністю | |
| | |(наприклад: м. Київ, смт | |
| | |Микулинці, Іванківський | |
| | |район, сел. Васильківка, | |
| | |Васильківський район, | |
| | |с. Мила та ін.) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|100 |Вулиця |указується назва вулиці |Обов'язково |
| | |(наприклад: вулиця | у разі |
| | |Паньківська, проспект | наявності |
| | |Перемоги, провулок | |
| | |Михайлівський та ін.) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|110 |Будинок |указується номер будинку (із |Обов'язково |
| | |зазначенням літери у разі | у разі |
| | |наявності) (наприклад: | наявності |
| | |будинок N 18 заповнюється як | |
| | |"- - - - -18"; будинок N 18-А| |
| | |заповнюється як "- - - -18А";| |
| | |будинок N 18/12 заповнюється | |
| | |як "- - 18/12") | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|120 |Корпус |указується номер корпусу |Обов'язково |
| |(споруда) |(або споруди) будинку | у разі |
| | |(наприклад: корпус N 8 | наявності |
| | |заповнюється як | |
| | |"- - - - - - 8") | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|130 |Офіс (квартира)|указується номер офісу або |Обов'язково |
| | |квартири, де зареєстровано | у разі |
| | |суб'єкт первинного | наявності |
| | |фінансового моніторингу чи | |
| | |відокремлений підрозділ | |
| | |(наприклад: офіс N 6 | |
| | |заповнюється як "- - - 6"; | |
| | |офіс N 6-А заповнюється як | |
| | |"- - 6А"; квартира N 127 | |
| | |заповнюється як "- 127") | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|140 |Номер телефону |указується номер телефону |Обов'язково |
| |(з кодом |суб'єкта первинного | |
| |населеного |фінансового моніторингу з | |
| |пункту) |обов'язковим зазначенням | |
| | |міжміського коду (наприклад: | |
| | |телефон у м. Львові 86 2334 у| |
| | |полі матиме такий вигляд: | |
| | |0322 862334) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|150 |Адреса e-mail |указується електронна адреса |Обов'язково |
| | |суб'єкта первинного | у разі |
| | |фінансового моніторингу | наявності |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про відповідального працівника суб'єкта первинного |
| фінансового моніторингу (відокремленого підрозділу), в якому |
|було здійснено (здійснюється, відмовлено у здійсненні) фінансову|
| операцію |
|----------------------------------------------------------------|
|160 |Посада |указується повне найменування|Обов'язково |
| |відповідального|посади працівника, | |
| |працівника |відповідального за проведення| |
| | |фінансового моніторингу, | |
| | |відповідно до установчих | |
| | |документів суб'єкта | |
| | |первинного фінансового | |
| | |моніторингу або | |
| | |відокремленого підрозділу, в | |
| | |якому було здійснено | |
| | |(здійснюється, відмовлено у | |
| | |здійсненні) фінансову | |
| | |операцію, або його | |
| | |штатного розпису | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|170 |Прізвище |указується прізвище |Обов'язково |
| | |відповідального працівника | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|180 |Ім'я |указується ім'я |Обов'язково |
| | |відповідального працівника | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|190 |По батькові |указується по батькові |Обов'язково |
| | |відповідального працівника | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|200 |Номер телефону |указується номер телефону |Обов'язково |
| |(з кодом |відповідального працівника з | |
| |населеного |обов'язковим зазначенням | |
| |пункту) |міжміського коду (наприклад: | |
| | |телефон у м. Львові 86 2334 у| |
| | |полі матиме такий вигляд: | |
| | |0322 862334) | |
|-----+---------------+-----------------------------+------------|
|210 |Адреса e-mail |указується електронна адреса |Обов'язково |
| | |суб'єкта первинного | у разі |
| | |фінансового моніторингу | наявності |
|----------------------------------------------------------------|
| Відомості про суб'єкта первинного фінансового моніторингу |
|(відокремлений підрозділ), в якому було зареєстровано фінансову |
| операцію |
|------------------------------------------------------- |
