Стр. 1
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4
29 ноября 2001 года N 156-ФЗ
+-+------------------------------------------------------------- - -
РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ
ФЕДЕРАЛЬНЫЙ ЗАКОН
ОБ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДАХ
Принят
Государственной Думой
11 октября 2001 года
Одобрен
Советом Федерации
14 ноября 2001 года
(с изм., согл. Федеральных законов от 29.06.2004 N 58-ФЗ,
от 15.04.2006 N 51-ФЗ)
ОГЛАВЛЕНИЕ
Глава I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Отношения, регулируемые настоящим Федеральным законом
Глава II. АКЦИОНЕРНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД
Статья 2. Понятие акционерного инвестиционного фонда
Статья 3. Требования к акционерным инвестиционным фондам
Статья 4. Размещение акций акционерных инвестиционных фондов
Статья 5. Выкуп акций акционерным инвестиционным фондом
Статья 6. Устав и инвестиционная декларация акционерного
инвестиционного фонда
Статья 7. Проведение общего собрания акционеров акционерного
инвестиционного фонда
Статья 8. Совет директоров (наблюдательный совет) и
исполнительные органы акционерного инвестиционного фонда
Статья 9. Уведомление о ликвидации акционерного инвестиционного
фонда
Глава III. ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД
Статья 10. Понятие паевого инвестиционного фонда
Статья 11. Договор доверительного управления паевым
инвестиционным фондом
Статья 12. Срок действия договора доверительного управления
паевым инвестиционным фондом
Статья 13. Имущество, передаваемое в паевые инвестиционные
фонды
Статья 14. Инвестиционные паи
Статья 15. Обособление имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд
Статья 16. Ответственность управляющей компании паевого
инвестиционного фонда
Статья 17. Правила доверительного управления паевым
инвестиционным фондом
Статья 18. Общее собрание владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда
Статья 19. Регистрация федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг правил доверительного управления
паевым инвестиционным фондом и изменений и дополнений в них
Статья 20. Вступление в силу изменений и дополнений в правила
доверительного управления паевым инвестиционным фондом
Глава IV. ВЫДАЧА, ПОГАШЕНИЕ И ОБМЕН
ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
Статья 21. Заявки на приобретение инвестиционных паев
Статья 22. Обмен инвестиционных паев
Статья 23. Заявки на погашение и обмен инвестиционных паев
Статья 24. Порядок приема заявок на приобретение, погашение и
обмен инвестиционных паев
Статья 25. Выплата денежной компенсации в связи с погашением
инвестиционных паев
Статья 26. Определение суммы, на которую выдается
инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей
выплате в связи с погашением инвестиционного пая
Статья 27. Агенты по выдаче, погашению и обмену инвестиционных
паев
Статья 28. Права и обязанности агента по выдаче, погашению и
обмену инвестиционных паев
Статья 29. Приостановление выдачи, погашения и обмена
инвестиционных паев
Глава V. ПРЕКРАЩЕНИЕ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
Статья 30. Основания прекращения паевого инвестиционного фонда
Статья 31. Порядок прекращения паевого инвестиционного фонда
Статья 32. Распределение имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд, при прекращении паевого инвестиционного фонда
Глава VI. ТРЕБОВАНИЯ К СОСТАВУ И СТРУКТУРЕ
АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
Статья 33. Состав активов акционерных инвестиционных фондов и
активов паевых инвестиционных фондов
Статья 34. Структура активов акционерных инвестиционных фондов
и активов паевых инвестиционных фондов
Статья 35. Инвестиционная декларация
Глава VII. ОПРЕДЕЛЕНИЕ СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ
АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
И ЧИСТЫХ АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ.
ОЦЕНКА АКТИВОВ АКЦИОНЕРНЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ
ФОНДОВ И АКТИВОВ ПАЕВЫХ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ФОНДОВ
Статья 36. Определение стоимости чистых активов акционерных
инвестиционных фондов и чистых активов паевых инвестиционных
фондов
Статья 37. Оценка активов акционерных инвестиционных фондов и
активов паевых инвестиционных фондов
Глава VIII. ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ
Статья 38. Требования к управляющей компании
Статья 39. Обязанности управляющей компании
Статья 40. Ограничения деятельности управляющей компании
Статья 41. Вознаграждения и расходы, связанные с управлением
акционерным инвестиционным фондом и доверительным управлением
паевым инвестиционным фондом
Глава IX. КОНТРОЛЬ ЗА РАСПОРЯЖЕНИЕМ ИМУЩЕСТВОМ,
ПРИНАДЛЕЖАЩИМ АКЦИОНЕРНОМУ ИНВЕСТИЦИОННОМУ ФОНДУ,
И ИМУЩЕСТВОМ, СОСТАВЛЯЮЩИМ ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД
Статья 42. Учет и хранение имущества, принадлежащего
акционерному инвестиционному фонду, и имущества, составляющего
паевой инвестиционный фонд
Статья 43. Контроль за распоряжением имуществом, принадлежащим
акционерному инвестиционному фонду, и имуществом, составляющим
паевой инвестиционный фонд
Статья 44. Требования к специализированному депозитарию
Статья 45. Обязанности специализированного депозитария
Статья 46. Прекращение договора со специализированным
депозитарием
Глава X. ВЕДЕНИЕ РЕЕСТРА ВЛАДЕЛЬЦЕВ ИНВЕСТИЦИОННЫХ ПАЕВ
Статья 47. Реестр владельцев инвестиционных паев
Статья 48. Ответственность лица, осуществляющего ведение
реестра владельцев инвестиционных паев
Глава XI. АУДИТ АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
И УПРАВЛЯЮЩЕЙ КОМПАНИИ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
Статья 49. Требования к аудитору акционерного инвестиционного
фонда и управляющей компании паевого инвестиционного фонда
Статья 50. Ежегодные аудиторские проверки
Глава XII. РАСКРЫТИЕ ИНФОРМАЦИИ О ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
АКЦИОНЕРНОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА И УПРАВЛЯЮЩЕЙ
КОМПАНИИ ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
Статья 51. Требования к содержанию распространяемой или
публикуемой информации
Статья 52. Информация, предъявляемая по требованию
заинтересованных лиц
Статья 53. Информация, подлежащая опубликованию
Статья 54. Отчетность, представляемая в федеральный орган
исполнительной власти по рынку ценных бумаг
Глава XIII. ПОЛНОМОЧИЯ ФЕДЕРАЛЬНОГО ОРГАНА
ИСПОЛНИТЕЛЬНОЙ ВЛАСТИ ПО РЫНКУ ЦЕННЫХ БУМАГ.
САМОРЕГУЛИРУЕМЫЕ ОРГАНИЗАЦИИ
Статья 55. Права федерального органа исполнительной власти по
рынку ценных бумаг
Статья 56. Ответственность федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг за соблюдение коммерческой тайны
Статья 57. Саморегулируемая организация управляющих компаний
Статья 58. Права саморегулируемых организаций
Статья 59. Требования, предъявляемые к саморегулируемым
организациям
Статья 60. Предписания федерального органа исполнительной
власти по рынку ценных бумаг об устранении нарушений
Статья 61. Меры, применяемые федеральным органом исполнительной
власти по рынку ценных бумаг
Глава XIV. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 62. Вступление в силу настоящего Федерального закона
Статья 63. Защита интересов акционеров акционерных
инвестиционных фондов и владельцев инвестиционных паев
Статья 63.1. Обжалование ненормативных правовых актов, решений
и действий (бездействия) федерального органа исполнительной власти
по рынку ценных бумаг
Статья 64. Переходные положения
______________________________________________________________________________
Глава I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
Статья 1. Отношения, регулируемые настоящим Федеральным законом
Настоящий Федеральный закон регулирует отношения, связанные с
привлечением денежных средств и иного имущества путем размещения
акций или заключения договоров доверительного управления в целях
их объединения и последующего инвестирования в объекты,
определяемые в соответствии с настоящим Федеральным законом, а
также с управлением (доверительным управлением) имуществом
инвестиционных фондов, учетом, хранением имущества инвестиционных
фондов и контролем за распоряжением указанным имуществом.
Инвестиционный фонд - находящийся в собственности акционерного
общества либо в общей долевой собственности физических и
юридических лиц имущественный комплекс, пользование и распоряжение
которым осуществляются управляющей компанией исключительно в
интересах акционеров этого акционерного общества или учредителей
доверительного управления.
Настоящий Федеральный закон не распространяется на отношения,
связанные с созданием в целях инвестиционной деятельности иных
фондов, если они не отвечают признакам акционерных инвестиционных
фондов (статья 2 настоящего Федерального закона) и (или) признакам
паевых инвестиционных фондов (статья 10 настоящего Федерального
закона).
Глава II. АКЦИОНЕРНЫЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД
Статья 2. Понятие акционерного инвестиционного фонда
1. Акционерный инвестиционный фонд - открытое акционерное
общество, исключительным предметом деятельности которого является
инвестирование имущества в ценные бумаги и иные объекты,
предусмотренные настоящим Федеральным законом, и фирменное
наименование которого содержит слова "акционерный инвестиционный
фонд" или "инвестиционный фонд".
Иные юридические лица не вправе использовать в своих
наименованиях слова "акционерный инвестиционный фонд" или
"инвестиционный фонд" в любых сочетаниях, за исключением случаев,
предусмотренных настоящим Федеральным законом.
Акционерный инвестиционный фонд не вправе осуществлять иные
виды предпринимательской деятельности.
2. Акционерный инвестиционный фонд вправе осуществлять свою
деятельность только на основании специального разрешения
(лицензии).
3. Положения Федерального закона "Об акционерных обществах"
распространяются на акционерные инвестиционные фонды с учетом
особенностей, установленных настоящим Федеральным законом.
Статья 3. Требования к акционерным инвестиционным фондам
1. Размер собственных средств акционерного инвестиционного
фонда на дату представления документов для получения лицензии
должен соответствовать требованиям, установленным федеральным
органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.
2. Акционерами акционерного инвестиционного фонда не могут
являться специализированный депозитарий, регистратор, оценщик и
аудитор, заключившие соответствующие договоры с этим акционерным
инвестиционным фондом.
3. Имущество акционерного инвестиционного фонда подразделяется
на имущество, предназначенное для инвестирования (инвестиционные
резервы), и имущество, предназначенное для обеспечения
деятельности его органов управления и иных органов акционерного
инвестиционного фонда, в соотношении, определенном уставом
акционерного инвестиционного фонда.
Инвестиционные резервы акционерного инвестиционного фонда
(далее - активы акционерного инвестиционного фонда) должны быть
переданы в доверительное управление управляющей компании,
соответствующей требованиям настоящего Федерального закона.
В случае заключения с управляющей компанией, соответствующей
требованиям настоящего Федерального закона, договора о передаче ей
полномочий единоличного исполнительного органа акционерного
инвестиционного фонда управляющая компания приобретает права и
обязанности по управлению активами акционерного инвестиционного
фонда на основании указанного договора.
Статья 4. Размещение акций акционерных инвестиционных фондов
1. Акционерный инвестиционный фонд не вправе размещать иные
ценные бумаги, кроме обыкновенных именных акций.
Акционерный инвестиционный фонд не вправе осуществлять
размещение акций путем закрытой подписки.
Открытое акционерное общество, фирменное наименование которого
содержит слова "акционерный инвестиционный фонд" или
"инвестиционный фонд", не имеющее лицензии, не вправе осуществлять
размещение дополнительных акций и иных эмиссионных ценных бумаг.
2. Акции акционерного инвестиционного фонда могут оплачиваться
только денежными средствами или имуществом, предусмотренным его
инвестиционной декларацией.
Неполная оплата акций при их размещении не допускается.
Статья 5. Выкуп акций акционерным инвестиционным фондом
Акционеры акционерного инвестиционного фонда вправе требовать
выкупа принадлежащих им акций в случаях, предусмотренных
Федеральным законом "Об акционерных обществах", а также в случае
принятия общим собранием акционеров акционерного инвестиционного
фонда решения об изменении инвестиционной декларации, если они
голосовали против принятия соответствующего решения или не
принимали участия в голосовании по этому вопросу. В случае, если
уставом акционерного инвестиционного фонда утверждение
инвестиционной декларации (изменений и дополнений к ней) отнесено
к компетенции совета директоров (наблюдательного совета), акционер
вправе предъявить требование о выкупе акций в 45-дневный срок с
даты принятия советом директоров (наблюдательным советом)
соответствующего решения.
Выкуп акций у акционеров акционерного инвестиционного фонда
осуществляется в порядке, предусмотренном Федеральным законом "Об
акционерных обществах".
Статья 6. Устав и инвестиционная декларация акционерного
инвестиционного фонда
Устав акционерного инвестиционного фонда в дополнение к
положениям, предусмотренным Федеральным законом "Об акционерных
обществах", должен содержать положение о том, что исключительным
предметом деятельности этого акционерного инвестиционного фонда
является инвестирование в имущество, определенное в соответствии с
настоящим Федеральным законом и указанное в его инвестиционной
декларации.
Инвестиционная декларация, изменения или дополнения к ней
утверждаются общим собранием акционеров акционерного
инвестиционного фонда, если ее утверждение не отнесено его уставом
к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) этого
фонда. Инвестиционная декларация, а также все изменения или
дополнения к ней в 10-дневный срок со дня утверждения
представляются в федеральный орган исполнительной власти по рынку
ценных бумаг.
В случае, если уставом акционерного инвестиционного фонда
утверждение инвестиционной декларации (изменений и дополнений к
ней) отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного
совета) акционерного инвестиционного фонда, текст инвестиционной
декларации с учетом внесенных в нее изменений и дополнений
доводится до сведения акционеров этого акционерного
инвестиционного фонда в 10-дневный срок со дня утверждения советом
директоров (наблюдательным советом) соответствующих изменений и
дополнений в порядке, предусмотренном для сообщения о проведении
общего собрания акционеров.
Статья 7. Проведение общего собрания акционеров акционерного
инвестиционного фонда
1. Общее собрание акционеров акционерного инвестиционного фонда
проводится в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных
обществах" с учетом особенностей, установленных настоящей статьей.
2. Решение общего собрания акционеров акционерного
инвестиционного фонда может быть принято путем проведения заочного
голосования по любым вопросам, относящимся к компетенции общего
собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда.
3. Письменное уведомление о созыве общего собрания акционеров
акционерного инвестиционного фонда направляется
специализированному депозитарию, оценщику и аудитору в порядке,
форме и сроки, которые предусмотрены Федеральным законом "Об
акционерных обществах" и уставом акционерного инвестиционного
фонда для уведомления акционеров акционерного инвестиционного
фонда.
4. Повторное общее собрание акционеров акционерного
инвестиционного фонда, проведенное взамен несостоявшегося из-за
отсутствия кворума, за исключением общего собрания акционеров,
повестка дня которого включала вопросы о реорганизации и
ликвидации акционерного инвестиционного фонда, о назначении
ликвидационной комиссии, о внесении изменений или дополнений в
устав акционерного инвестиционного фонда в части инвестиционной
декларации, правомочно независимо от количества акционеров,
принявших в нем участие.
Повторное общее собрание акционеров акционерного
инвестиционного фонда с числом акционеров более 10 тысяч,
созванное взамен несостоявшегося из-за отсутствия кворума, при
принятии решений по любым вопросам, относящимся к компетенции
общего собрания акционеров акционерного инвестиционного фонда,
правомочно независимо от количества акционеров, принявших в нем
участие.
Статья 8. Совет директоров (наблюдательный совет) и
исполнительные органы акционерного инвестиционного фонда
1. Осуществлять функции единоличного исполнительного органа
акционерного инвестиционного фонда и входить в состав совета
директоров (наблюдательного совета) и коллегиального
исполнительного органа акционерного инвестиционного фонда не могут
следующие лица:
работники специализированного депозитария, регистратора,
оценщика и аудитора, а также лица, привлекаемые указанными
организациями для выполнения работ по гражданско-правовым
договорам;
аффилированные лица специализированного депозитария,
регистратора, оценщика и аудитора;
лица, которые осуществляли функции единоличного исполнительного
органа управляющей компании, специализированного депозитария,
профессионального участника рынка ценных бумаг, кредитной
организации, страховой организации, негосударственного пенсионного
фонда или входили в состав коллегиального исполнительного органа
управляющей компании, специализированного депозитария,
акционерного инвестиционного фонда, профессионального участника
рынка ценных бумаг, кредитной организации, страховой организации,
негосударственного пенсионного фонда в момент аннулирования у этих
организаций лицензий на осуществление соответствующих видов
деятельности за нарушение лицензионных требований, если с момента
такого аннулирования прошло менее трех лет;
лица, на которых было наложено взыскание за административное
правонарушение в области финансов и рынка ценных бумаг, если с
момента наложения такого взыскания прошло менее одного года;
лица, имеющие судимость за преступления в сфере экономической
деятельности или за преступления против государственной власти,
интересов государственной службы и службы в органах местного
самоуправления.
Аффилированные лица управляющей компании, а также работники
управляющей компании или ее аффилированных лиц, включая лиц,
привлекаемых ими для выполнения работ по гражданско-правовым
договорам, не могут составлять более одной четвертой от числа
соответственно членов совета директоров (наблюдательного совета)
или коллегиального исполнительного органа акционерного
инвестиционного фонда.
2. К исключительной компетенции совета директоров
(наблюдательного совета) акционерного инвестиционного фонда наряду
с решением вопросов, предусмотренных Федеральным законом "Об
акционерных обществах", относится принятие решений о заключении и
прекращении соответствующих договоров с управляющей компанией,
специализированным депозитарием, регистратором, оценщиком и
аудитором.
Статья 9. Уведомление о ликвидации акционерного инвестиционного
фонда
Акционерный инвестиционный фонд в течение трех дней с момента
принятия решения о его ликвидации, а в случае ликвидации
акционерного инвестиционного фонда по решению суда в течение трех
дней с момента вступления решения суда в законную силу направляет
в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг
соответствующее уведомление с указанием причин принятия такого
решения.
Глава III. ПАЕВОЙ ИНВЕСТИЦИОННЫЙ ФОНД
Статья 10. Понятие паевого инвестиционного фонда
1. Паевой инвестиционный фонд - обособленный имущественный
комплекс, состоящий из имущества, переданного в доверительное
управление управляющей компании учредителем (учредителями)
доверительного управления с условием объединения этого имущества с
имуществом иных учредителей доверительного управления, и из
имущества, полученного в процессе такого управления, доля в праве
собственности на которое удостоверяется ценной бумагой, выдаваемой
управляющей компанией.
Паевой инвестиционный фонд не является юридическим лицом.
2. Паевой инвестиционный фонд должен иметь название
(индивидуальное обозначение), идентифицирующее его по отношению к
иным паевым инвестиционным фондам.
Ни одно лицо, за исключением управляющей компании паевого
инвестиционного фонда, не вправе привлекать денежные средства и
иное имущество, используя слова "паевой инвестиционный фонд" в
любом сочетании.
Статья 11. Договор доверительного управления паевым
инвестиционным фондом
1. Условия договора доверительного управления паевым
инвестиционным фондом (далее - правила доверительного управления
паевым инвестиционным фондом) определяются управляющей компанией в
стандартных формах и могут быть приняты учредителем доверительного
управления только путем присоединения к указанному договору в
целом.
Присоединение к договору доверительного управления паевым
инвестиционным фондом осуществляется путем приобретения
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда (далее -
инвестиционный пай), выдаваемых управляющей компанией,
осуществляющей доверительное управление этим паевым инвестиционным
фондом.
2. Учредитель доверительного управления передает имущество
управляющей компании для включения его в состав паевого
инвестиционного фонда с условием объединения этого имущества с
имуществом иных учредителей доверительного управления.
Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, является
общим имуществом владельцев инвестиционных паев и принадлежит им
на праве общей долевой собственности. Раздел имущества,
составляющего паевой инвестиционный фонд, и выдел из него доли в
натуре не допускаются.
Присоединяясь к договору доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, физическое или юридическое лицо тем самым
отказывается от осуществления преимущественного права приобретения
доли в праве собственности на имущество, составляющее паевой
инвестиционный фонд. При этом соответствующее право прекращается.
Владельцы инвестиционных паев несут риск убытков, связанных с
изменением рыночной стоимости имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд.
3. Управляющая компания осуществляет доверительное управление
паевым инвестиционным фондом путем совершения любых юридических и
фактических действий в отношении составляющего его имущества, а
также осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами,
составляющими паевой инвестиционный фонд, включая право голоса по
голосующим ценным бумагам.
Управляющая компания вправе предъявлять иски и выступать
ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности
по доверительному управлению паевым инвестиционным фондом.
4. Управляющая компания совершает сделки с имуществом,
составляющим паевой инвестиционный фонд, от своего имени, указывая
при этом, что она действует в качестве доверительного
управляющего. Это условие считается соблюденным, если при
совершении действий, не требующих письменного оформления, другая
сторона информирована об их совершении доверительным управляющим в
этом качестве, а в письменных документах после наименования
доверительного управляющего сделана пометка "Д.У." и указано
название паевого инвестиционного фонда.
При отсутствии указания о том, что управляющая компания
действует в качестве доверительного управляющего, она обязывается
перед третьими лицами лично и отвечает перед ними только
принадлежащим ей имуществом.
5. Управляющая компания, если это предусмотрено правилами
доверительного управления паевым инвестиционным фондом, вправе в
порядке, установленном нормативными правовыми актами федерального
органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, передать свои
права и обязанности по договору доверительного управления паевым
инвестиционным фондом другой управляющей компании.
6. Помимо существенных условий договора доверительного
управления паевым инвестиционным фондом, предусмотренных
Гражданским кодексом Российской Федерации и настоящим Федеральным
законом, правила доверительного управления паевым инвестиционным
фондом должны содержать одно из следующих условий:
наличие у владельца инвестиционных паев права в любой рабочий
день требовать от управляющей компании погашения всех
принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым
договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом
между ним и управляющей компанией или погашения части
принадлежащих ему инвестиционных паев;
наличие у владельца инвестиционных паев права в течение срока,
установленного правилами доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, требовать от управляющей компании погашения
всех принадлежащих ему инвестиционных паев и прекращения тем самым
договора доверительного управления паевым инвестиционным фондом
между ним и управляющей компанией или погашения части
принадлежащих ему инвестиционных паев;
отсутствие у владельца инвестиционных паев права требовать от
управляющей компании прекращения договора доверительного
управления паевым инвестиционным фондом до истечения срока его
действия иначе, как в случаях, предусмотренных настоящим
Федеральным законом.
В целях настоящего Федерального закона паевые инвестиционные
фонды, правила доверительного управления которых предусматривают
одно из указанных в настоящем пункте условий, называются
соответственно открытыми паевыми инвестиционными фондами,
интервальными паевыми инвестиционными фондами и закрытыми паевыми
инвестиционными фондами.
Статья 12. Срок действия договора доверительного управления
паевым инвестиционным фондом
Срок действия договора доверительного управления паевым
инвестиционным фондом, указываемый в правилах доверительного
управления паевым инвестиционным фондом, не должен превышать 15
лет.
Срок действия договора доверительного управления интервальным
паевым инвестиционным фондом истекает по окончании последнего
срока погашения инвестиционных паев перед истечением
предусмотренного правилами доверительного управления интервальным
паевым инвестиционным фондом срока действия указанного договора.
Срок действия договора доверительного управления закрытым
паевым инвестиционным фондом, указываемый в правилах
доверительного управления этим фондом, не может быть менее одного
года с начала срока формирования этого паевого инвестиционного
фонда.
Если это предусмотрено правилами доверительного управления
открытым и интервальным паевыми инвестиционными фондами, срок
действия соответствующего договора доверительного управления
считается продленным на тот же срок, если владельцы инвестиционных
паев не потребовали погашения всех принадлежащих им инвестиционных
паев.
Статья 13. Имущество, передаваемое в паевые инвестиционные
фонды
В доверительное управление открытым и интервальным паевыми
инвестиционными фондами учредители доверительного управления могут
передавать только денежные средства.
В доверительное управление закрытым паевым инвестиционным
фондом учредители доверительного управления могут передавать
денежные средства, а также, если это предусмотрено правилами
доверительного управления этим паевым инвестиционным фондом, иное
имущество, предусмотренное инвестиционной декларацией.
Передача учредителями доверительного управления в доверительное
управление паевым инвестиционным фондом имущества, находящегося в
залоге, не допускается.
Статья 14. Инвестиционные паи
1. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой,
удостоверяющей долю его владельца в праве собственности на
имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, право
требовать от управляющей компании надлежащего доверительного
управления паевым инвестиционным фондом, право на получение
денежной компенсации при прекращении договора доверительного
управления паевым инвестиционным фондом со всеми владельцами
инвестиционных паев этого паевого инвестиционного фонда
(прекращении паевого инвестиционного фонда).
Инвестиционный пай открытого паевого инвестиционного фонда
удостоверяет также право владельца этого пая требовать от
управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в
связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на
него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее
этот паевой инвестиционный фонд, в любой рабочий день.
Инвестиционный пай интервального паевого инвестиционного фонда
удостоверяет также право владельца этого пая требовать от
управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в
связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на
него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее
этот паевой инвестиционный фонд, не реже одного раза в год в
течение срока, определенного правилами доверительного управления
этим паевым инвестиционным фондом.
Инвестиционный пай закрытого паевого инвестиционного фонда
удостоверяет также право владельца этого пая требовать от
управляющей компании погашения инвестиционного пая и выплаты в
связи с этим денежной компенсации, соразмерной приходящейся на
него доле в праве общей собственности на имущество, составляющее
этот паевой инвестиционный фонд, в случаях, предусмотренных
настоящим Федеральным законом, право участвовать в общем собрании
владельцев инвестиционных паев и, если правилами доверительного
управления этим паевым инвестиционным фондом предусмотрена выплата
дохода от доверительного управления имуществом, составляющим этот
паевой инвестиционный фонд, право на получение такого дохода.
Каждый инвестиционный пай удостоверяет одинаковую долю в праве
общей собственности на имущество, составляющее паевой
инвестиционный фонд, и одинаковые права.
2. Инвестиционный пай не является эмиссионной ценной бумагой.
Права, удостоверенные инвестиционным паем, фиксируются в
бездокументарной форме.
Количество инвестиционных паев, выдаваемых управляющими
компаниями открытого и интервального паевых инвестиционных фондов,
не ограничивается. Количество инвестиционных паев, выдаваемых
управляющей компанией закрытого паевого инвестиционного фонда,
указывается в правилах доверительного управления этим паевым
инвестиционным фондом.
3. Инвестиционный пай не имеет номинальной стоимости.
Количество инвестиционных паев, принадлежащих одному владельцу,
может выражаться дробным числом.
4. Выпуск производных от инвестиционных паев ценных бумаг не
допускается.
5. Инвестиционные паи свободно обращаются по окончании
формирования паевого инвестиционного фонда. Ограничения обращения
инвестиционных паев могут устанавливаться федеральным законом.
Учет прав на инвестиционные паи осуществляется на лицевых
счетах в реестре владельцев инвестиционных паев паевого
инвестиционного фонда (далее - реестр владельцев инвестиционных
паев) и, если это предусмотрено правилами доверительного
управления паевым инвестиционным фондом, на счетах депо
депозитариями, которым для этих целей в реестре владельцев
инвестиционных паев открываются лицевые счета номинальных
держателей. При этом депозитарии, за исключением депозитариев,
осуществляющих учет прав на инвестиционные паи, обращающиеся через
организатора торговли, не вправе открывать счета депо другим
депозитариям, выполняющим функции номинальных держателей ценных
бумаг своих клиентов (депонентов).
Статья 15. Обособление имущества, составляющего паевой
инвестиционный фонд
1. Имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд,
обособляется от имущества управляющей компании этого фонда,
имущества владельцев инвестиционных паев, имущества, составляющего
иные паевые инвестиционные фонды, находящиеся в доверительном
управлении этой управляющей компании, а также иного имущества,
находящегося в доверительном управлении или по иным основаниям у
указанной управляющей компании. Имущество, составляющее паевой
инвестиционный фонд, учитывается управляющей компанией на
отдельном балансе, и по нему ведется самостоятельный учет.
2. Для расчетов по операциям, связанным с доверительным
управлением паевым инвестиционным фондом, открывается отдельный
банковский счет (счета), а для учета прав на ценные бумаги,
составляющие паевой инвестиционный фонд, - отдельные счета депо.
Такие счета, за исключением случаев, установленных
законодательством Российской Федерации, открываются на имя
управляющей компании паевого инвестиционного фонда с указанием на
то, что она действует в качестве доверительного управляющего, и
названия паевого инвестиционного фонда. Имена (наименования)
владельцев инвестиционных паев при этом не указываются.
При государственной регистрации прав на недвижимое имущество,
находящееся в составе паевого инвестиционного фонда, в подразделе
II Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и
сделок с ним указывается название паевого инвестиционного фонда, в
составе которого находится данное имущество, и делается следующая
запись: "Собственники данного объекта недвижимости и данные о них,
предусмотренные Федеральным законом "О государственной регистрации
прав на недвижимое имущество и сделок с ним", устанавливаются на
основании данных лицевых счетов владельцев инвестиционных паев в
реестре владельцев инвестиционных паев и счетов депо владельцев
инвестиционных паев". По требованию органа, осуществляющего
регистрацию прав на недвижимое имущество, лицо, осуществляющее
ведение реестра владельцев инвестиционных паев, обязано составить
список владельцев инвестиционных паев, содержащий данные о них,
предусмотренные указанным Федеральным законом, и представить его в
указанный орган.
(в ред. Федерального закона от 29.06.2004 N 58-ФЗ)
3. Обращение взыскания по долгам владельцев инвестиционных
паев, в том числе при их несостоятельности (банкротстве), на
имущество, составляющее паевой инвестиционный фонд, не
допускается. По долгам владельцев инвестиционных паев взыскание
обращается на принадлежащие им инвестиционные паи. В случае
несостоятельности (банкротства) владельцев инвестиционных паев в
конкурсную массу включаются принадлежащие им инвестиционные паи.
4. В случае признания управляющей компании паевого
инвестиционного фонда несостоятельной (банкротом) имущество,
составляющее паевой инвестиционный фонд, в конкурсную массу не
включается.
Статья 16. Ответственность управляющей компании паевого
инвестиционного фонда
1. Управляющая компания паевого инвестиционного фонда несет
перед владельцами инвестиционных паев ответственность в размере
реального ущерба в случае причинения им убытков в результате
нарушения настоящего Федерального закона, иных федеральных законов
и правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, в
том числе за неправильное определение суммы, на которую выдается
инвестиционный пай, и суммы денежной компенсации, подлежащей
выплате в связи с погашением инвестиционного пая.
2. Долги по обязательствам, возникшим в связи с доверительным
управлением имуществом, составляющим паевой инвестиционный фонд,
погашаются за счет этого имущества. В случае недостаточности
имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, взыскание
может быть обращено только на собственное имущество управляющей
компании.
Статья 17. Правила доверительного управления паевым
инвестиционным фондом
1. Правила доверительного управления паевым инвестиционным
фондом должны содержать следующие сведения:
название паевого инвестиционного фонда;
тип паевого инвестиционного фонда (открытый, интервальный,
закрытый);
полное фирменное наименование управляющей компании;
полное фирменное наименование специализированного депозитария;
полное фирменное наименование лица, осуществляющего ведение
реестра владельцев инвестиционных паев;
полное фирменное наименование аудитора;
инвестиционную декларацию;
стоимость имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд,
по достижении которой паевой инвестиционный фонд является
сформированным и которая не может быть менее суммы, определенной
федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг;
срок формирования паевого инвестиционного фонда, который должен
начинаться не позднее шести месяцев с момента регистрации правил
доверительного управления паевым инвестиционным фондом и не должен
превышать три месяца;
права и обязанности управляющей компании;
срок действия договора доверительного управления;
порядок подачи заявок на приобретение, погашение и обмен
инвестиционных паев;
порядок и сроки включения в состав паевого инвестиционного
фонда внесенных денежных средств (иного имущества);
порядок и сроки выплаты денежной компенсации в связи с
погашением инвестиционных паев;
порядок определения расчетной стоимости инвестиционного пая,
суммы, на которую выдается инвестиционный пай, а также суммы
денежной компенсации, подлежащей выплате в связи с погашением
инвестиционного пая;
порядок и сроки внесения в реестр владельцев инвестиционных
паев записей о приобретении, об обмене, о передаче и погашении
инвестиционных паев;
права владельцев инвестиционных паев;
размер вознаграждения управляющей компании, специализированного
депозитария, лица, осуществляющего ведение реестра владельцев
инвестиционных паев, аудитора;
виды и максимальный размер расходов, связанных с доверительным
управлением паевым инвестиционным фондом, подлежащих оплате за
счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд;
порядок раскрытия информации о паевом инвестиционном фонде, в
том числе наименование печатного издания, в котором
опубликовывается информация о паевом инвестиционном фонде;
иные сведения в соответствии с требованиями, установленными
настоящим Федеральным законом.
2. Правила доверительного управления интервальным паевым
инвестиционным фондом наряду со сведениями, указанными в пункте 1
настоящей статьи, должны также содержать сведения о сроках приема
заявок на погашение инвестиционных паев.
3. Правила доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом наряду со сведениями, указанными в пункте 1
настоящей статьи, должны также содержать сведения о количестве
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда и о порядке
созыва и проведения общего собрания владельцев инвестиционных
паев.
Правила доверительного управления закрытым паевым
инвестиционным фондом, инвестиционная декларация которого
предусматривает возможность инвестирования в недвижимое имущество,
имущественные права на недвижимое имущество и (или) в иное
имущество, оценка которого в соответствии с настоящим Федеральным
законом осуществляется оценщиком, должны содержать полное
фирменное наименование оценщика и размер его вознаграждения.
4. Правила доверительного управления паевым инвестиционным
фондом каждого типа должны соответствовать типовым правилам
доверительного управления паевым инвестиционным фондом
соответствующего типа, утвержденным Правительством Российской
Федерации.
5. Управляющая компания вправе внести изменения и дополнения в
правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом.
Изменения и дополнения в правила доверительного управления
закрытым паевым инвестиционным фондом утверждаются общим собранием
владельцев инвестиционных паев этого фонда.
Статья 18. Общее собрание владельцев инвестиционных паев
закрытого паевого инвестиционного фонда
1. Общее собрание владельцев инвестиционных паев закрытого
паевого инвестиционного фонда может быть созвано управляющей
компанией по собственной инициативе или по письменному требованию
владельцев инвестиционных паев, составляющих не менее 10 процентов
общего количества инвестиционных паев на дату подачи требования о
созыве общего собрания владельцев инвестиционных паев этого
паевого инвестиционного фонда. Общее собрание владельцев
инвестиционных паев закрытого паевого инвестиционного фонда для
принятия решения о передаче прав и обязанностей по договору
доверительного управления паевым инвестиционным фондом другой
управляющей компании, в том числе определенной по итогам конкурса,
проведенного в соответствии с настоящим Федеральным законом
специализированным депозитарием, созывается специализированным
депозитарием.
Страницы:
Стр.1 |
Стр.2 |
Стр.3 |
Стр.4
|
